導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇知識產(chǎn)權(quán)管理狀況，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

在全球知識競爭日趨激烈的今天，將知識產(chǎn)權(quán)分析評議嵌人科技創(chuàng)新、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)貿(mào)易、投融資和戰(zhàn)略與政策管理等多類活動當中，成為科學制定產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風險、減少自主知識產(chǎn)權(quán)流失、提高投資效益的重要手段，也是從源頭上提高研發(fā)效率和創(chuàng)新質(zhì)量、構(gòu)筑市場競爭優(yōu)勢的有效途徑?？蒲袆?chuàng)新項目立項的目的是為了解決某一技術(shù)領域長期以來存在的不足和問題?？蒲许椖窟x擇是否科學，是否符合國家、產(chǎn)業(yè)或地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的實際需要，關系到科研項目本身的成敗和有限的科技資源的配置效率。

一、知識產(chǎn)權(quán)分析評議應當成為政府科研立項決策的重要依據(jù)

知識產(chǎn)權(quán)分析評議不等同于傳統(tǒng)意義上的查新檢索，需要綜合考量技術(shù)、法律、經(jīng)濟、市場等多方而的因素。在立項階段，項目的知識產(chǎn)權(quán)的各個種類，包括專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、集成電路布圖涉及專有權(quán)、植物新品種權(quán)等都應當成為被研究和考慮的因素。知識產(chǎn)權(quán)分析評議報告可以為項目初篩和立項管理提供知識產(chǎn)權(quán)方面的參考依據(jù)，并提出合理化對策建議，有效規(guī)避風險，提高重大科研項目的科技研發(fā)效率。

二、科研立項中知識產(chǎn)權(quán)分析評議的原則

科研項目立項知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作應當堅持“緊扣需求、分類評議、講求實效”的原則?？蒲许椖苛㈨椫R產(chǎn)權(quán)分析評議除了需要建立知識產(chǎn)權(quán)評議專家?guī)?、建立知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務機構(gòu)名錄、提供知識產(chǎn)權(quán)評議資金等支撐保障，逐步建立健全科研立項中進行知識產(chǎn)權(quán)分析評議的制度體系，確保知識產(chǎn)權(quán)分析評議的制度化、規(guī)范化和常態(tài)化外，最關鍵是針對重大科研項目的知識產(chǎn)權(quán)評議需求，探索形成具有操作性的知識產(chǎn)權(quán)評議內(nèi)容和方法，規(guī)范評議范圍和程序，防控重大知識產(chǎn)權(quán)風險。針對具體申報項目的評議應該著眼于中微觀層面，知識產(chǎn)權(quán)分析評議深入的內(nèi)容還包括創(chuàng)新啟示及控制與預警。知識產(chǎn)權(quán)分析評議報告的主要任務是通過分析項目涉及領域的國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)保護情況，對項目立項與未來知識產(chǎn)權(quán)布局策劃提出建議;跟蹤監(jiān)測國內(nèi)外研發(fā)進展與知識產(chǎn)權(quán)保護情況，需要時向項目負責人提出知識產(chǎn)權(quán)布局調(diào)整與風險規(guī)避建議。

三、科研立項中知識產(chǎn)權(quán)分析評議的研究現(xiàn)狀

梁棟介紹了我國重大經(jīng)濟活動知識產(chǎn)權(quán)評議機制的現(xiàn)狀與問題;通過比較其它類型的政府行政模式，提出建立政府指導型評議模式的構(gòu)想;詳細闡述政府指導型評議的機制的目標模式。董婷文建議為規(guī)避政府投資風險，完善管理體制客觀要求，應將知識產(chǎn)權(quán)評估納入政府科研立項評估體系，作為政府科研立項的決策依據(jù)。李宇華著重了介紹立項涉及知識產(chǎn)權(quán)分析評議的主要內(nèi)容及立項知識產(chǎn)權(quán)分析評議報告的撰寫，但其只側(cè)重于項目技術(shù)的分析評議，缺少了項目負責人及單位的分析評議內(nèi)容，缺少了項目組獲得外來專利的分析評議內(nèi)容等。

四、科研立項中知識產(chǎn)權(quán)分析評議的內(nèi)容

(一)項目前期論文和知識產(chǎn)權(quán)的評議。主要從知識產(chǎn)權(quán)真實性、合法性、風險性和有效性等方面，對申報(負責)人、申報(承擔)單位、具體申報項目的評議:項目負責人研究基礎和研究能力的評議從項目負責人作為發(fā)明(設計)人的知識產(chǎn)權(quán)真實性、合法性、有效性以及權(quán)屬糾紛情況進行評議。項目組成員、項目申請單位及合作單位的評議，包括項目承擔單位及其合作單位擁有自主知識產(chǎn)權(quán)狀況;是否在國外取得知識產(chǎn)權(quán)、是否存在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛等內(nèi)容;評議項目組前期發(fā)表的論文、影響因子和被引情況等內(nèi)容。(二)項目申報(承擔)單位評議。主要對項目承擔單位的知識產(chǎn)權(quán)管理狀況和知識產(chǎn)權(quán)保護能力進行評議，包括是否具有明確的知識產(chǎn)權(quán)歸口或?qū)ｉT管理部門及管理人員、是否設立和落實知識產(chǎn)權(quán)管理和保護的專門經(jīng)費、是否具有較完備的知識產(chǎn)權(quán)管理制度和工作機制、權(quán)屬狀況等內(nèi)容。(三)外來獲得知識產(chǎn)權(quán)狀況評議，包括知識產(chǎn)權(quán)是否為實際權(quán)利人或是否取得知識產(chǎn)權(quán)的合法處分權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)是否合法有效、知識產(chǎn)權(quán)是否按照我國有關法律規(guī)定辦理了相應權(quán)利轉(zhuǎn)移手續(xù)或合同登記事項、知識產(chǎn)權(quán)合同簽訂是否符合我國法律、法規(guī)和規(guī)章的有關規(guī)定。

篇2

一、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要性

1、知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的利潤源泉

傳統(tǒng)經(jīng)濟需要大量資金、設備，有形資產(chǎn)起決定作用；而知識經(jīng)濟時代，知識信息已成為第一生產(chǎn)要素，知識、智力等無形資產(chǎn)起決定作用，企業(yè)的財富中心是知識和知識產(chǎn)權(quán)。藍色巨人IBM2001年共獲得3411項專利，其通過知識產(chǎn)權(quán)許可實施獲得的權(quán)利金收入更是高達17億美元，占IBM年度稅前收益(81億美元)的將近1/5，如果通過產(chǎn)品銷售賺到相等的金額，則相當于額外銷售出160億美元的產(chǎn)品。微軟也明確宣稱，公司最主要的財富就是版權(quán)。可見，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)，尤其是研發(fā)型高新技術(shù)企業(yè)的利潤源泉之一。

2、知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的競爭優(yōu)勢

知識產(chǎn)權(quán)是累積、提升企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要工具。比如：吉利(Gillette)透過專利分析，將刮胡刀核心技術(shù)申請了35項專利保護，成功筑起一道綿密的防護網(wǎng)，阻絕了競爭者的市場進入。此為成功結(jié)合專利管理與技術(shù)研發(fā)的典范。再如：英國最大的格蘭素(GLAXO)制藥公司，在20世紀80年代以特效胃藥雷尼替丁(ZANTAL)每年為其帶來10億英鎊的收入。1997年7月，當其在美國的專利到期后，不到半年時間，在全球的銷售額急降33％。創(chuàng)建于1978年的格蘭仕集團憑借其對知識產(chǎn)權(quán)的重視，強化科研與技術(shù)，發(fā)展生產(chǎn)，在短短二十多年間一躍而成為國際知名品牌，被國內(nèi)外媒體、專家譽為“格蘭仕奇跡”。這些體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)使企業(yè)更具有競爭優(yōu)勢和市場表現(xiàn)。

3、知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的投資組合

對于新興的公司而言，知識產(chǎn)權(quán)可能還是其獲得風險資本青睞的一個重要籌碼。擁有大量知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)可以利用知識產(chǎn)權(quán)融資，直接提高企業(yè)現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)的收益。如今年第二屆專利周，全國范圍內(nèi)共成交項目178項，成交金額人民幣54.8億元，美元1200萬。另有300項技術(shù)達成意向，意向成交額5.1億元。如此高額的成交量表明，企業(yè)可以憑借專利授權(quán)、轉(zhuǎn)讓、合作等手段來賺取利潤。

二、我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施現(xiàn)狀

我國已成為全球制造中心，但技術(shù)、資本和市場仍處于外圍，特別是很多企業(yè)存在“有制造無創(chuàng)造、有創(chuàng)造無產(chǎn)權(quán)”的現(xiàn)象，這種狀況直接導致眾多企業(yè)在此次經(jīng)濟危機的突襲下應對無措，影響了企業(yè)的正常運作，甚至是破產(chǎn)倒閉。我國很多企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)的日常管理和經(jīng)營中存在種種問題，并且對發(fā)達國家利用知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢形成合圍的策略仍缺乏應有的冷靜和思考，沒有充分注意到自身自主知識產(chǎn)權(quán)缺乏的潛在危機，也沒有充分認識到在新的競爭環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)越來越成為企業(yè)提升核心競爭力的戰(zhàn)略選擇。在企業(yè)管理過程中，很少設置專門知識產(chǎn)權(quán)部門，安排知識產(chǎn)權(quán)專職人員處理知識產(chǎn)權(quán)相關事務，忽視知識產(chǎn)權(quán)工作的重要性。企業(yè)一直在短期經(jīng)濟利益的驅(qū)使下急功近利，不愿在核心技術(shù)領域投資，進行自主研發(fā)，更沒有及時地將技術(shù)專利化、將專利標準化、將標準許可化；核心技術(shù)和關鍵元器件還依賴于進口，然后再進行重復組裝、走仿制老路，產(chǎn)品技術(shù)含量低、缺乏市場競爭力。資金、技術(shù)的嚴重不足，導致自主知識產(chǎn)權(quán)缺乏?？傊?，我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運作情況堪憂。

三、經(jīng)濟危機下企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應對

我國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面存在著諸多問題，因此，經(jīng)濟危機的震蕩將給企業(yè)帶來嚴峻的考驗，企業(yè)將經(jīng)歷其發(fā)展進程中的“冬天”。企業(yè)要想破除此次危機的魔咒并成功實現(xiàn)飛躍發(fā)展，就必須對企業(yè)本身進行戰(zhàn)略性調(diào)整，其中，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的調(diào)整更是迫在眉睫。

1、及時梳理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況

由于我國企業(yè)長期以來的粗放式經(jīng)營，企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)管理較為混亂。在經(jīng)濟危機中企業(yè)一般都會減少投資，節(jié)約開支。所以，企業(yè)可以利用空隙，對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行系統(tǒng)的梳理，從而能夠全面掌握自身的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，諸如企業(yè)商標、專利、著作權(quán)擁有狀況、保護程度；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的申請和管理狀況、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護狀況等。

2、建立完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理是一個系統(tǒng)工程，其有效的運轉(zhuǎn)有賴于科學的管理體制，這就需要企業(yè)建立一套行之有效的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。

企業(yè)在上述梳理自身知識產(chǎn)權(quán)狀況的基礎上，根據(jù)管理需要，設置相應規(guī)模的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)。大型企業(yè)可以仿照IBM、松下等國際知名企業(yè)設立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，分類處理所有與企業(yè)業(yè)務有關的知識產(chǎn)權(quán)事務，如專利、商標、著作權(quán)、布圖設計保護、商業(yè)秘密及其他有關知識產(chǎn)權(quán)的事務。中小企業(yè)可以依其規(guī)模成立適合其企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)辦公室或者配備專職知識產(chǎn)權(quán)工作人員。

同時，企業(yè)必須根據(jù)自己的實際情況和相關的法律法規(guī)，制定一系列知識產(chǎn)權(quán)管理制度，包括：(1)與其相適應的專項知識產(chǎn)權(quán)管理制度，諸如專利管理、商標管理、著作權(quán)管理、商業(yè)秘密管理制度等。(2)應知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)和利用需要，企業(yè)必須制定一套內(nèi)部的與知識產(chǎn)權(quán)相關的合同管理制度，如企業(yè)員工關于智力成果歸屬、員工的保密義務、相關人員的竟業(yè)禁止義務以及員工獎懲制度等、對外許可使用、轉(zhuǎn)讓相關知識產(chǎn)權(quán)的合同管理制度等；(3)建立知識產(chǎn)權(quán)管理人員培訓制度，對企業(yè)自己的知識產(chǎn)權(quán)管理人員進行培訓，使其具有較高的知識產(chǎn)權(quán)意識和知識產(chǎn)權(quán)管理的能力；(4)與知識產(chǎn)權(quán)有關的獎勵制度；(5)研發(fā)項目的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。

3、制定規(guī)范的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制度

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以使企業(yè)明確企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展方向，確立如何利用知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)創(chuàng)造財富。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略包括人力資源戰(zhàn)略、信息戰(zhàn)略、申請戰(zhàn)略、管理戰(zhàn)略、經(jīng)營戰(zhàn)略、訴訟戰(zhàn)略、保護戰(zhàn)略、涉外戰(zhàn)略等。

4、積極運用專利保護戰(zhàn)略

專利是集技術(shù)、經(jīng)濟、法律三位于一體的產(chǎn)物，企業(yè)專利戰(zhàn)略在企業(yè)發(fā)展中有其獨到的功能和作用，是企業(yè)其他任何戰(zhàn)略或規(guī)劃不能替代的。在前述梳理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的基礎上，企業(yè)根據(jù)自身需要選擇適合的專利戰(zhàn)略模式。技術(shù)和經(jīng)濟實力比較雄厚的企業(yè)適合進攻性專利戰(zhàn)略，企業(yè)積極主動地將開發(fā)出來的技術(shù)及時申請專利并取得專利權(quán)，利用專利權(quán)保護手段搶占和壟斷市場。而技術(shù)和經(jīng)濟實力比較薄弱的企業(yè)適合防御型專利戰(zhàn)略，即采取打破市場壟斷格局，改善競爭被動地位。

5、積極實施企業(yè)商標戰(zhàn)略

由于商標注冊申請的周期較長，現(xiàn)階段企業(yè)在梳理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況和確定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎上，積極進行企業(yè)商標注冊申請，以便在金融危機緩解的時候，正好使用已注冊的商標進行企業(yè)經(jīng)營。此番經(jīng)濟危機的來襲，已經(jīng)使企業(yè)認識到沿海大部分企業(yè)的破產(chǎn)倒閉是其“低價策略”和“貼牌”戰(zhàn)略的惡果，因此必須積極實施商標的國際化經(jīng)營戰(zhàn)略，打造具有自主知識產(chǎn)權(quán)的國際品牌。只有這樣，才能使企業(yè)真正實現(xiàn)對國外市場的滲透并最終取得國際市場競爭優(yōu)勢。

6、妥善保護企業(yè)商業(yè)秘密

商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息?？梢娒孛軐τ谄髽I(yè)的發(fā)展至關重要。因此企業(yè)應建立商業(yè)秘密保護制度：明確企業(yè)商業(yè)秘密的內(nèi)容，確定商業(yè)秘密的等級；落實保密措施；與商業(yè)秘密接觸人或潛在接觸人訂立商業(yè)秘密協(xié)議；制止商業(yè)秘密侵害行為等。

7、積極進行知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)

篇3

2 2016年貴州省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及分析

本文提取了2015年、2016年貴州省認定的25家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)相關數(shù)據(jù)，并對其進行分析。

2.1 知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理狀況

從提交的申報材料來看，企業(yè)均設立了專門的管理機構(gòu)和專職人員進行知識產(chǎn)權(quán)管理工作，25家企業(yè)均制定了較為完善的知識產(chǎn)權(quán)管理辦法，平均每家企業(yè)專職人員達到4人（3.7四舍五入），而專職管理人數(shù)最多的企業(yè)為開磷集團，人數(shù)達到51人，占職工總數(shù)的0.3%。25家企業(yè)從事知識產(chǎn)權(quán)工作的核心人員（管理、知識產(chǎn)權(quán)工作、研發(fā)）知識產(chǎn)權(quán)知識培訓人員（個）達到2102人，平均每家企業(yè)達到420人，平均每家企業(yè)培訓率達到93.15%。從以上統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，貴州省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理意識較強，知識產(chǎn)權(quán)管理較為規(guī)范，培訓率較高。但同時，25家企業(yè)均無通過國家標準《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490-2013）達標認證，說明我省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)距離國家一流的知識產(chǎn)權(quán)培育標準還有一定的差距。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)狀況

（1）在申請和持有的自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量方面，25家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)累計申請專利1827件，平均每家企業(yè)達到73.08件，累計有效專利1010件，平均每家企業(yè)達到40.4件。累計有效專利達到了專利申請量的55.28%。企業(yè)專利申請量上的突出，說明企業(yè)重視自我創(chuàng)新能力的建設，有一定的自主知識產(chǎn)權(quán)保護意識。同時，有效專利的授權(quán)量占比較高，也體現(xiàn)了企業(yè)在自主知識產(chǎn)權(quán)管理上的自我認知較為準確，能夠找準自身發(fā)展的優(yōu)勢，并以此為抓手帶動企業(yè)整體的協(xié)同發(fā)展。

（2）在自主知識產(chǎn)權(quán)種類方面，企業(yè)累計申請發(fā)明專利984件，平均每家企業(yè)達到39.36件。累計有效發(fā)明專利329件，占申請量的33%，平均每家企業(yè)達到13.16件。累計注冊商標169件，平均每家達到6.76件。從企業(yè)提交的申報資料看來，企業(yè)授權(quán)的自主知識產(chǎn)權(quán)主要集中在外觀專利、實用新型專利和軟件著作權(quán)登記等幾個方面。體現(xiàn)出，在企業(yè)的整體發(fā)展中，還是由科技含量較低的技術(shù)和產(chǎn)品占據(jù)著主導位置。發(fā)明專利申請量占到了整體專利申請量的53.85%，但發(fā)明專利授權(quán)量占申請量的33%?？梢钥闯?，企業(yè)十分重視核心知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)和保護，但在核心產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā)上還存在著很大的困難，導致核心產(chǎn)品和技術(shù)無法實現(xiàn)質(zhì)的突破。

（3）在自主知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)領域分布方面，很大部分的有效專利和有效發(fā)明專利都集中在裝備制造業(yè)、生物醫(yī)藥行業(yè)，占整體專利和發(fā)明專利的81.2%、77.2%?？梢娰F州圍繞優(yōu)勢比較集中的重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設取得很大成效。軟件服務業(yè)和新材料排位靠后，表明這兩個行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展，還有很大的進步空間。

3 知識產(chǎn)權(quán)融資與轉(zhuǎn)讓狀況

從統(tǒng)計出的數(shù)據(jù)來看，25家企業(yè)只有貴陽新天藥業(yè)股份有限公司、貴州匯通華城股份有限公司、貴州開磷集團股份有限公司3家企業(yè)有知識產(chǎn)權(quán)融資的情況。僅有1家企業(yè)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可?？梢钥闯觯R產(chǎn)權(quán)在企業(yè)之間并沒有得到充分的利用和流動，沒有形成一種自由交易的市場氛圍，企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化不理想，很多企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)僅僅成了一紙證明，并不能為企業(yè)帶來實實在在的經(jīng)濟和社會效益。

從對企業(yè)的相關數(shù)據(jù)分析來看，我省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)科技含量較低，沒有形成完善的核心知識產(chǎn)權(quán)體系，究其原因是因為科研經(jīng)費投入不足，核心知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)能力欠缺；自主知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)分布不均；缺乏專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才進行管理，導致企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)體系不完善；沒有形成自由便捷的市場，企業(yè)之間缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)的有效流通，成果轉(zhuǎn)化不理想。

4 對策建議

4.1 重視科研成果的產(chǎn)出，強化核心知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)

創(chuàng)新能力的高低已經(jīng)成為衡量一個企業(yè)是否有后發(fā)動力的有效評價指標。企業(yè)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)很大程度上取決于對科技研發(fā)的重視程度。同時，核心知識產(chǎn)權(quán)的申請、授權(quán)也需要有科研成果的基礎支撐。面對日益激烈的國內(nèi)外市場競爭，企業(yè)應該更加重視科研成果的產(chǎn)出，強化核心知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)，構(gòu)建以核心知識產(chǎn)權(quán)為依托的創(chuàng)新體系，這樣才能常屹市場不倒。

（1）加大科研經(jīng)費的投入。加大對科研經(jīng)費的投入，通過多種途徑優(yōu)化企業(yè)科研經(jīng)費的管理和配置，提高企業(yè)科研經(jīng)費的使用率，有效保證企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)和產(chǎn)出。

（2）不斷完善企業(yè)自主創(chuàng)新的體制機制。培養(yǎng)專業(yè)性的科研人才，并建立系統(tǒng)化的科研團隊，并以實物或股權(quán)的形式鼓勵科研人才鉆研本企業(yè)核心業(yè)務，促進企業(yè)核心知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化。

4.2 強化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識，一方面是指要強化對技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化意識?！?】許多企業(yè)十分重視自身創(chuàng)新能力的建設，創(chuàng)新成果產(chǎn)出豐富，但因為產(chǎn)權(quán)化意識淡漠，沒有有意識的將自身的成果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)。由此，導致自身的創(chuàng)新成果流失，給企業(yè)帶來極大的損失。因此，企業(yè)從上到下都應該強化自身的產(chǎn)權(quán)化意識，積極建設產(chǎn)權(quán)化制度，鼓勵員工對自己的成果進行專利申請，切實保護企業(yè)的無形資產(chǎn)。

另一方面是指是企業(yè)的專利保護意識。從2015年、2016年知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計得出，25家企業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛維權(quán)的經(jīng)費均為0。從側(cè)面來說，這說明我省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)的專利保護意識還較弱，沒有對自身的知識產(chǎn)權(quán)在市場上的使用情況進行全方位的調(diào)查，可能在無形中導致了自身資產(chǎn)的流失。因此，企業(yè)應該建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，定期在市場對和自身核心知識產(chǎn)權(quán)相關的技術(shù)或產(chǎn)品進行廣泛細致的調(diào)查，如發(fā)現(xiàn)權(quán)益受到侵害，應利用法律的武器保護自身利益。

4.3 加強培訓，培養(yǎng)專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理團隊

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（二）知識產(chǎn)權(quán)抵押融資流程 目前，在實務操作中，知識產(chǎn)權(quán)抵押一般涉及到以下業(yè)務。

其一，確定企業(yè)融資需求。企業(yè)根據(jù)公司戰(zhàn)略，制訂公司業(yè)務規(guī)劃，然后編制企業(yè)項目可行性研究報告并報經(jīng)公司有權(quán)機構(gòu)審批（如需政府審批的項目則需要得到政府的相關批文），根據(jù)公司的投資項目確定融資需求，明確融資規(guī)模和融資結(jié)構(gòu)以及融資時間表。

其二，與商業(yè)銀行洽談。確定債務融資方式后，如果打算向金融機構(gòu)貸款，則需要同商業(yè)銀行商談。具體洽談中，以專利為例，商業(yè)銀行一般要求擬出質(zhì)的專利權(quán)符合以下條件：第一，具有國家知識產(chǎn)權(quán)局依法授予的且有效的專利證書；第二，該專利證書不涉及國家安全與保密；第三，該專利項目目前正處于實質(zhì)性的實施階段，并形成產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)營規(guī)模，具有良好的市場潛力和經(jīng)濟效益；第四，如果專利權(quán)涉及到兩人以上，出質(zhì)人應為全體專利權(quán)人。同時，對于專利權(quán)質(zhì)押貸款的用途，一般只能用于生產(chǎn)流動資金，而不能用于有有價證券、期貨等高風險的投資活動以及固定資產(chǎn)投資。貸款年限方面，由于知識產(chǎn)權(quán)價值的不確定性，一般為1至2年，且不得超過專利權(quán)的有效期限。另外，對于專利權(quán)質(zhì)押的貸款額度，根據(jù)其評估價值而確定。目前，國內(nèi)一般為評估值的15％至30％。這相對于日本的70％顯得較低，主要原因在于國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款剛處于探索和起步階段，顯得相對保守。

其三，知識產(chǎn)權(quán)評估。經(jīng)過銀企對擬抵押的知識產(chǎn)權(quán)確認后，企業(yè)需要委托經(jīng)商業(yè)銀行認可的資產(chǎn)評估機構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)進行資產(chǎn)評估。在實務操作中，資產(chǎn)評估機構(gòu)一般根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)產(chǎn)品的貢獻度采用收益法進行測算。必要時，資產(chǎn)評估機構(gòu)也可以借用行業(yè)技術(shù)專家的力量對知識產(chǎn)權(quán)進行評估。

其四，知識產(chǎn)權(quán)抵押。確定知識產(chǎn)權(quán)的評估價值之后，企業(yè)需要到地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門進行質(zhì)押備案。在備案過程中，知識產(chǎn)權(quán)管理部門則需對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)進行時效性和所有權(quán)進行核查。

其五，商業(yè)銀行放貸。辦理完畢知識產(chǎn)權(quán)抵押手續(xù)，企業(yè)便可著手同商業(yè)銀行簽訂借款合同并要求商業(yè)銀行按照合同要求進行放款。至此，貸款前的業(yè)務流程結(jié)束。隨后，則是企業(yè)還貸以及到期注銷知識產(chǎn)權(quán)抵押等事項。在實務操作過程中，商業(yè)銀行為了降低貸款風險，會要求企業(yè)引入專業(yè)擔保公司進行信用擔保。此時，則由商業(yè)銀行和擔保公司簽訂擔保合同，同時，擔保公司和企業(yè)簽訂反擔保合同以及知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押合同。作為一項商業(yè)行為，擔保公司一般要求企業(yè)支付一定金額的融資手續(xù)費。同時，擔保公司則相應要求企業(yè)定期就自身經(jīng)營情況向其定期或不定期報告，以監(jiān)控企業(yè)財務風險，確保自己的擔保風險降到最低限度。

（三）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的困境 雖然知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押為解決創(chuàng)業(yè)型企業(yè)資金緊張?zhí)峁┮粭l新的融資渠道，同時也拓寬了金融機構(gòu)的業(yè)務領域，但是在現(xiàn)行政策不盡完善以及無形資產(chǎn)評估存在可操作性的前提下，如何在滿足企業(yè)融資的前提下，降低資產(chǎn)評估機構(gòu)和金融機構(gòu)的風險成為制約知識產(chǎn)權(quán)融資的障礙。

其一，缺少相關政策支持。雖然國家陸續(xù)出臺了鼓勵金融機構(gòu)向中小企業(yè)融資的措施，但是，在具體執(zhí)行過程中，金融機構(gòu)惜貸現(xiàn)象明顯。在表1中，我們也可以看出專利質(zhì)權(quán)人為金融機構(gòu)的比例相對較低。另外，在財政稅務優(yōu)惠政策方面，財政貼息力度較小。同時，除了財政貼息這一政策之外，其它優(yōu)惠措施較少。最后，政府尚未建立一套流暢的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的服務平臺，導致知識產(chǎn)權(quán)融資手續(xù)多、周期長，效率低。這些因素，都在一定程度上制約了知識產(chǎn)權(quán)融資的發(fā)展。

其二，知識產(chǎn)權(quán)評估風險。對于評估機構(gòu)而言，知識產(chǎn)權(quán)不同于房屋建筑和機器設備等有形資產(chǎn)的最大特點是他們對企業(yè)的預期經(jīng)濟效益的貢獻存在較大的不確定性。同時，由于缺乏專業(yè)技術(shù)知識，可能導致評估機構(gòu)對企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的產(chǎn)品價值的不同評價。另外，在選擇評估方法上也存在一定差異。因此，如何完善知識產(chǎn)權(quán)評估已成為制約知識產(chǎn)權(quán)融資的重要因素之一。

其三，知識產(chǎn)權(quán)融資的道德風險。由于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資牽涉到企業(yè)、商業(yè)銀行、擔保公司和評估機構(gòu)以及知識產(chǎn)權(quán)管理單位等數(shù)家單位，在業(yè)務辦理過程中，出于自身利益需要，不排除部分單位違背職業(yè)道德以謀求私利。知識產(chǎn)權(quán)融資的道德風險主要源自以下兩個方面：知識產(chǎn)權(quán)評估方法的可選擇性導致其評估價值存在一定的合理區(qū)間，這為參與單位提供了操作的空間；部分參與單位為了達成知識產(chǎn)權(quán)融資的目的，可能互相串通，欺騙其它參與方。尤其是個別創(chuàng)業(yè)型企業(yè)由于管理水平低，加上融資需求意愿強烈，他們提供虛假材料的可能性也相對較高。

二、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資改進建議

（一）加強政策的引導與支持 不可否認，政府在政策制定方面有著重要的引導作用。除了繼續(xù)完善原有相關《擔保法》以及知識產(chǎn)權(quán)評估方面的相關規(guī)定之外，促進地方擔保公司的成立和發(fā)展是一種較好的方式。由于擔保公司的介入，既保障了金融機構(gòu)貸款的安全性，也促進了貸款企業(yè)的規(guī)范化運作。另外，為了促進金融機構(gòu)向擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企事業(yè)單位傾斜，政府可以設立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款貼息專項資金。以此促進銀企合作的深入發(fā)展。此外，加強知識產(chǎn)權(quán)交易服務平臺建設，為新興產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)的許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押融資提供良好的平臺也有助于知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押。企業(yè)和個人可以利用政府搭建的交易服務平臺實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的查詢、登記、掛牌、轉(zhuǎn)讓等，以及時實現(xiàn)融資需求。

（二）培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才 對于企業(yè)、中介機構(gòu)、金融機構(gòu)或是政府部門而言，盡快培養(yǎng)一批知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍顯得日益重要。在經(jīng)濟全球化的今天，具有知識產(chǎn)權(quán)國際視野、熟悉國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)制度和相關法律法規(guī)的專業(yè)技術(shù)人才可以促進我國知識產(chǎn)權(quán)的全面發(fā)展。如果這些高端人才能夠深入服務到知識產(chǎn)權(quán)的各個環(huán)節(jié)，這對于規(guī)范和促進知識產(chǎn)權(quán)融資將大有裨益。

（三）完善知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu) 知識產(chǎn)權(quán)的高度專業(yè)性催生了相關中介機構(gòu)的產(chǎn)生和快速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)的相關中介機構(gòu)主要有、評估、擔保、轉(zhuǎn)讓、信息服務、訴訟等方面。這些中介機構(gòu)中，與質(zhì)押融資聯(lián)系最密切的是評估機構(gòu)和擔保機構(gòu)。我們可以通過引進國外先進的知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)，與本地的評估機構(gòu)相互合作，以此提高評估水平。另外，資產(chǎn)評估機構(gòu)也可以聯(lián)合其它專業(yè)技術(shù)機構(gòu)辦理評估手續(xù)，以此降低自身風險。對于擔保機構(gòu)而言，除了提升自身業(yè)務水平之外，加強職業(yè)道德素養(yǎng)也顯得必不可少。

（四）加強監(jiān)管降低道德風險 無論是在放款前的洽談或者是貸款后的常規(guī)性核查，金融機構(gòu)及擔保公司均應加強對貸款企業(yè)的調(diào)查。除了關注貸款企業(yè)的財務決算報表之外，還應關注企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況和管理狀況，以及早發(fā)現(xiàn)影響企業(yè)發(fā)展的重大事項。同時，對于評估公司的評估過程，也應重點關注，以防因公司和評估機構(gòu)雙方當事人為了私利而相互串通導致金融機構(gòu)和擔保機構(gòu)發(fā)生壞賬損失。

（五）加強知識產(chǎn)權(quán)融資披露 目前，在企業(yè)會計準則中，對利用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資尚未明確規(guī)定必須披露。作為債務方的企業(yè)，為完整反映企業(yè)的財務狀況以及將來影響財務狀況的重大信息，應在會計企業(yè)財務報告中充分披露企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)狀況。具體可以包括企業(yè)的研究開發(fā)狀況、已申請（授權(quán)）專利狀況、有效商標權(quán)和著作權(quán)、質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)狀況、各項知識產(chǎn)權(quán)的有效期間等。

綜上所述，作為一種新型的融資方式，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押在今后企業(yè)實踐中會越來越多地得到運用。無論是創(chuàng)業(yè)型企業(yè)或者是其它類型的組織，只要知識產(chǎn)權(quán)在其發(fā)展中能夠起到實質(zhì)性的促進作用，均可利用其進行融資。這也將促進銀企合作的進一步深化，為推動我國經(jīng)濟健康快速發(fā)展做出應有的貢獻。

篇5

凡稅務關系注冊在本區(qū)的科技、工業(yè)、商業(yè)類型企業(yè)，以不同所有制性質(zhì)、不同區(qū)域、不同要素形式的資本在本區(qū)投資的企業(yè)，只要符合條件，均是“小巨人”企業(yè)培育扶持范圍。大型企業(yè)、集團、煙草業(yè)、超市等行業(yè)，按市里要求不列入“小巨人”企業(yè)范圍。

科技企業(yè)條件：獨立核算的市、區(qū)高新技術(shù)企業(yè)；具有一定科技開發(fā)能力和經(jīng)營規(guī)模，運行狀況良好；擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，具有較先進的技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)服務水平；產(chǎn)品和服務擁有一定知名度的品牌，有良好的營銷渠道和一定的市場份額；具有較高的管理水平和經(jīng)濟效益。

工業(yè)企業(yè)條件：獨立核算的中小型工業(yè)企業(yè)；具有一定的生產(chǎn)規(guī)模，生產(chǎn)狀況良好；有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，具有較高技術(shù)能級；具有一定知名度的品牌和市場份額；具有較高的管理水平和經(jīng)濟效益。

商業(yè)企業(yè)條件：獨立核算的中小型商業(yè)企業(yè)；企業(yè)擁有名牌產(chǎn)品和注冊商標，具有一定的科技開發(fā)能力、市場占有率或市場發(fā)展?jié)摿?；企業(yè)經(jīng)濟效益指標達到和超過同行業(yè)同類企業(yè)水平；企業(yè)內(nèi)部管理基礎較好，各項制度健全，具有開拓意識和較高管理水平；企業(yè)經(jīng)營的商品有市場、有質(zhì)量，或者是貼近市民生活的便民、利民、為民的小商品。

二、評定科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)的依據(jù)、方法

1、科技企業(yè)評定依據(jù)：

年技工貿(mào)總收入一般應達3000萬元或增長率20％以上，年利潤總額100萬元以上，或年利潤增長率10％以上；企業(yè)具有較強的技術(shù)創(chuàng)新能力，研究開發(fā)經(jīng)費占年度技工貿(mào)總收入的3％以上；企業(yè)財務管理、經(jīng)營管理狀況良好，企業(yè)未發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故。

2、工業(yè)企業(yè)評定依據(jù)：

年總產(chǎn)值一般應達1億元或產(chǎn)值增長率20％以上，年利潤總額100萬元以上，或年利潤增長率10％以上；列入年度區(qū)內(nèi)企業(yè)稅收大戶行列；企業(yè)具有較強的技術(shù)創(chuàng)新能力，研究開發(fā)經(jīng)費占年度銷售額3％以上；企業(yè)財務管理、經(jīng)營管理狀況良好，企業(yè)未發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故。

3、商業(yè)企業(yè)評定依據(jù)：

年銷售1億元以上或年銷售增長率20％以上，年利潤100萬元以上，或年利潤增長率10％以上；列入年度區(qū)內(nèi)企業(yè)稅收大戶行列；本市商業(yè)同行業(yè)排名在前十位；企業(yè)已按《公司法》完成有限責任公司改制，或按《股份合作制企業(yè)暫行辦法》完成股份合作制改制等；企業(yè)財務管理、經(jīng)營管理狀況、經(jīng)營商品結(jié)構(gòu)情況良好；企業(yè)未發(fā)生重大事故及因銷售假冒偽劣商品被通報等。

4、“小巨人”企業(yè)評定方法：

首期評定根據(jù)98、99年經(jīng)營業(yè)績，并在動態(tài)跟蹤和調(diào)查研究的基礎上，組織有關人員進行評定，并聽取有關方面意見。初選“小巨人”企業(yè)名單是第一批，以后再評定第二批?？萍肌⒐I(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)每二年評定一次，不搞“終身制”。入選企業(yè)要提供財務、經(jīng)營等有關報表。

三、關于培育和扶持科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)的措施

對處于成長期的科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)，要在財稅、融資、擔保、信息、技術(shù)服務、政策指導等方面，實行鼓勵擴展的政策，引導“小巨人”企業(yè)立足和堅持“小而專，小而精，小而優(yōu)”的發(fā)展方向。

1、鼓勵支持“小巨人”企業(yè)通過各種形式的改制走向市場。改制的形式，可以是對企業(yè)組織形式進行改革，采取公司制、股份合作制、合伙制等；可以是在依法評估，安置職工以及落實債權(quán)的基礎上，出售轉(zhuǎn)讓企業(yè)的產(chǎn)權(quán)。改制的資本來源，既可以是職工出資，也可以是經(jīng)營者或經(jīng)營者群體出資；可以是貨幣、實物出資，也可以是知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)管理要素出資。在形成多元投資主體企業(yè)時，具有創(chuàng)造能力的人力資本（管理才能、技術(shù)專長）、有轉(zhuǎn)化潛能的智力成果（專利發(fā)明、技術(shù)成果）等要素可視作物化資本，作為無形資產(chǎn)參與投資。無形資產(chǎn)可占注冊資本的20％，以高新技術(shù)入股的可占注冊資本的35%。鼓勵企業(yè)經(jīng)營者和經(jīng)營者群體入股改制，經(jīng)營者群體持股可占注冊資本30％左右。探索讓其采取貨幣、實物抵押、銀行貸款等有償認購，也可探索給予經(jīng)營者以一定比例期權(quán)股等形式。

2、鼓勵科技開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。爭取市、區(qū)有關技術(shù)改造貸款及貼息，區(qū)科技、工業(yè)、商業(yè)發(fā)展基金貸款優(yōu)先向科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)傾斜，享受低息。

3、幫助“小巨人”企業(yè)減輕負擔。為使含有國資成份“小巨人”企業(yè)輕裝上陣，“小巨人”企業(yè)歷史遺留財產(chǎn)損失、壞帳損失，經(jīng)財稅部門核準后消化不良資產(chǎn)。不實資產(chǎn)經(jīng)國資部門核準后可沖減所有者權(quán)益。

篇6

A類企業(yè)申請適用AA類管理，應當符合以下基本條件

■ 進出口貨物收發(fā)貨人應當符合《辦法》第六條第（一）項、第（二）項的規(guī)定。即已適用A類管理1年以上；上一年度進出口總值3000萬美元（中西部1000萬美元）以上。

■ 報關企業(yè)應當符合《辦法》第十二條第（一）項、第（二）項的規(guī)定：已適用A類管理1年以上；上一年度申報的進出口報關單及進出境備案清單總量在2萬票（中西部5000票）以上。

B類企業(yè)申請適用A類管理，應當符合以下全部條件

■ 進出口貨物收發(fā)貨人應當符合《辦法》第七條的規(guī)定。即已適用B類管理1年以上；連續(xù)1年無走私罪、走私行為、違反海關監(jiān)管規(guī)定的行為；連續(xù)1年未因進出口侵犯知識產(chǎn)權(quán)貨物而被海關行政處罰；連續(xù)1年無拖欠應納稅款、應繳罰沒款項情事；上一年度進出口總值50萬美元以上；上一年度進出口報關差錯率3％以下；會計制度完善，業(yè)務記錄真實、完整；主動配合海關管理，及時辦理各項海關手續(xù)，向海關提供的單據(jù)、證件真實、齊全、有效；每年報送《經(jīng)營管理狀況報告》；按照規(guī)定辦理《中華人民共和國海關進出口貨物收發(fā)貨人報關注冊登記證書》的換證手續(xù)和相關變更手續(xù)；在商務、人民銀行、工商、稅務、質(zhì)檢、外匯、監(jiān)察等行政管理部門和機構(gòu)無不良記錄。

■ 報關企業(yè)應當符合《辦法》第十三條的規(guī)定。即已適用B類管理1年以上；企業(yè)以及所屬執(zhí)業(yè)報關員連續(xù)1年無走私罪、走私行為、違反海關監(jiān)管規(guī)定的行為；連續(xù)1年報關的貨物未因侵犯知識產(chǎn)權(quán)而被海關沒收；連續(xù)1年無拖欠應納稅款、應繳罰沒款項情事；上一年度申報的進出口報關單及進出境備案清單等總量在3000票以上；上一年度申報的進出口報關差錯率在3％以下；依法建立賬簿和營業(yè)記錄，真實、正確、完整地記錄受委托辦理報關業(yè)務的所有活動；每年報送《經(jīng)營管理狀況報告》；按照規(guī)定辦理注冊登記許可延續(xù)及《中華人民共和國海關報關企業(yè)報關注冊登記證書》的換證手續(xù)和相關變更手續(xù)；在商務、人民銀行、工商、稅務、質(zhì)檢、外匯、監(jiān)察等行政管理部門和機構(gòu)無不良記錄。

C類企業(yè)申請調(diào)整為B類管理，應當符合以下全部條件

■ C類進出口貨物收發(fā)貨人，自海關作出類別調(diào)整決定之日起滿1年未再發(fā)生《辦法》第八條所列情形之一的，可以申請適用B類管理。第八條所列情形為：有走私行為的；1年內(nèi)有3次以上違反海關監(jiān)管規(guī)定行為，或者1年內(nèi)因違反海關監(jiān)管規(guī)定被處罰款累計總額人民幣50萬元以上的；1年內(nèi)有2次因進出口侵犯知識產(chǎn)權(quán)貨物而被海關行政處罰的；拖欠應納稅款、應繳罰沒款項人民幣50萬元以下的。

■ C類報關企業(yè)，自海關作出類別調(diào)整決定之日起滿1年未再發(fā)生《辦法》第十四條所列情形之一的，可以申請適用B類管理。第十四條所列情形為：有走私行為的；1年內(nèi)有3次以上違反海關監(jiān)管規(guī)定的行為，或者1年內(nèi)因違反海關監(jiān)管規(guī)定被處罰款累計總額人民幣50萬元以上的；1年內(nèi)報關的貨物因侵犯知識產(chǎn)權(quán)而被海關沒收達3次的；上一年度申報的進出口報關差錯率在10％以上的；拖欠應納稅款、應繳罰沒款項人民幣50萬元以下的；報關的貨物涉嫌走私、違反海關監(jiān)管規(guī)定拒不接受或者拒不協(xié)助海關進行調(diào)查的；被海關暫停從事報關業(yè)務的。

D類企業(yè)申請調(diào)整為C類管理，應當符合以下全部條件

■ D類進出口貨物收發(fā)貨人，自海關作出類別調(diào)整決定之日起滿1年未再發(fā)生《辦法》第九條所列情形之一的，可以申請適用C類管理。第九條所列情形為：有走私罪的；1年內(nèi)有2次以上走私行為的；1年內(nèi)有3次以上因進出口侵犯知識產(chǎn)權(quán)貨物而被海關行政處罰的；拖欠應納稅款、應繳罰沒款項人民幣50萬元以上的。

■ D類報關企業(yè)，自海關作出類別調(diào)整決定之日起滿1年未再發(fā)生《辦法》第十五條所列情形的，可以申請適用C類管理。第十五條所列情形為：有走私罪的；1年內(nèi)有2次以上走私行為的；1年內(nèi)報關的貨物因侵犯知識產(chǎn)權(quán)而被海關沒收達4次以上的；拖欠應納稅款、應繳罰沒款項人民幣50萬元以上的。

申請管理類別上調(diào)需要提交的材料

A類企業(yè)申請適用AA類管理，應當提交以下材料：

《適用AA類管理申請書》；

《經(jīng)營管理狀況報告》；

會計師事務所出具的上一年度審計報告；

《適用A類管理決定書》復印件；

《報關注冊登記證書》復印件。

B類企業(yè)申請適用A類管理，應當提交以下材料：

《適用A類管理申請書》；

《經(jīng)營管理狀況報告》；

《報關注冊登記證書》復印件；

《企業(yè)管理類別調(diào)整決定書》復印件（發(fā)生過類別調(diào)整的企業(yè)提交）。

C、D類企業(yè)申請適用B、C類管理，應當提交以下材料：

《企業(yè)管理類別調(diào)整申請書》；

《企業(yè)管理類別調(diào)整決定書》復印件；

《報關注冊登記證書》復印件。

申請管理類別上調(diào)的辦理步驟

符合申請條件的企業(yè)，可以通過當?shù)睾ｊP互聯(lián)網(wǎng)站下載申請書等固定格式文本，或直接向海關領取，如實填寫，以書面形式通過注冊地海關（一般為海關內(nèi)所設的企業(yè)管理部門）向直屬海關提出申請。

注冊地海關收到企業(yè)申請后，經(jīng)審核企業(yè)提交的材料齊全、有效、符合法定形式的，當場制發(fā)《企業(yè)分類管理申請受理決定書》送達企業(yè)。

經(jīng)審核不符合申請要求的，注冊地海關對申請予以退回，并一次性告知企業(yè)需要補正的內(nèi)容和材料。

注冊地海關將申請材料報直屬海關審定。

直屬海關作出決定后，對企業(yè)實施相應的管理措施，并制發(fā)決定書，通過注冊地海關送達企業(yè)。

管理類別上調(diào)的工作時限和決定

A類企業(yè)申請適用AA類管理，直屬海關自受理之日起6個月內(nèi)作出適用或者不予適用決定。海關制發(fā)《適用AA類管理決定書》或《不予適用AA類管理決定書》。

B類企業(yè)申請適用A類管理，直屬海關自受理之日起3個月內(nèi)作出適用或者不予適用決定。海關制發(fā)《適用A類管理決定書》或《不予適用A類管理決定書》。

C、D類企業(yè)申請適用B、C類管理，直屬海關自受理之日起1個月內(nèi)作出調(diào)整或者不予調(diào)整決定。海關制發(fā)《企業(yè)管理類別調(diào)整決定書》或《企業(yè)管理類別不予調(diào)整決定書》。

以上，均由注冊地海關在決定作出之日起10個工作日內(nèi)送達企業(yè)。

管理類別上調(diào)的注意事項

申請人資格是在海關注冊登記的進出口貨物收發(fā)貨人、報關企業(yè)和在海關登記的加工企業(yè)。

管理類別的上調(diào)必須按照D、C、B、A、AA的順序逐級上調(diào)，不能越級上調(diào)。

篇7

2008年國務院印發(fā)《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出必須把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為國家重要戰(zhàn)略，切實加強知識產(chǎn)權(quán)工作。由此，我國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略正式推上了議程。隨著國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的逐步深入推動，越來越多的創(chuàng)新主體開始認識到知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新能力建設的重要性，加強了知識產(chǎn)權(quán)的保護與管理。貴州積極貫徹實施國家知識產(chǎn)權(quán)法律制度，不斷完善地方配套性法規(guī)和規(guī)章，相繼出臺了《貴州省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2006年-2015年）》、《關于促進科技創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用的若干意見》等與經(jīng)濟社會發(fā)展需要相適應的知識產(chǎn)權(quán)地方法規(guī)和規(guī)章。提出了以培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導的特色經(jīng)濟體系為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的目標，緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快形成一批具有市場競爭優(yōu)勢地位的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)。

隨著信息化時代的到來，企業(yè)間白熱化的競爭越來越趨向于創(chuàng)新能力的較量。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位決定了其在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的不可或缺的作用，了解貴州省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀對于推動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略顯得尤為關鍵。本文對43家企業(yè)進行了行業(yè)領域、上年總產(chǎn)值、經(jīng)費投入、產(chǎn)出專利數(shù)以及信息需求等幾項內(nèi)容開展了調(diào)研，并對其結(jié)果進行統(tǒng)計分析。

1企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀調(diào)查結(jié)果與分析

1.1企業(yè)專利行業(yè)領域?qū)＠植迹ㄒ妶D1）

生物醫(yī)藥行業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)出量最高，達56項，提示貴州省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭較好，但發(fā)明專利授權(quán)率較低，僅為28.58%，專利質(zhì)量還需進一步提高。實用專利產(chǎn)出量最高的是裝備制造業(yè)74項，授權(quán)比例81.09%，裝備制造業(yè)的發(fā)明專利數(shù)為22項，總體水平較其他行業(yè)領域高，可見貴州省圍繞重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設取得一定的成效。外觀專利最多的是出口貿(mào)易和農(nóng)產(chǎn)品加工，均為12項，其專利授權(quán)率分別為91.67%、33.33%。外觀專利的申請結(jié)合行業(yè)分類來看，更多的是為了產(chǎn)品品牌的建立與保護，與技術(shù)創(chuàng)新關聯(lián)不大。軟件服務業(yè)和能源科學技術(shù)排位靠后，折射出對貴州省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間較大，創(chuàng)新能力亟待提高。

1.2科研經(jīng)費與企業(yè)專利產(chǎn)出數(shù)量的關聯(lián)

將科研經(jīng)費投入量和產(chǎn)出專利數(shù)量作為變量，應用spss軟件進行pearson相關性分析，28樣本數(shù)據(jù)計算出的科研經(jīng)費投入與產(chǎn)出專利的pearson相關性為0.459，顯著性為0.14，兩者顯著正相關（見表1）。

科研經(jīng)費TOP7企業(yè)均為貴州省高新技術(shù)企業(yè)，新材料產(chǎn)業(yè)企業(yè)科研投入比最低，僅為0.3%，同時這家企業(yè)無專利產(chǎn)出。可見貴州省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得一定的進展，但新材料產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的進一步發(fā)展還需更多財力上的投入與支持（見圖2）。

1.3企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理狀況

只有10家企業(yè)設立了知識產(chǎn)權(quán)管理部門專職負責知識產(chǎn)權(quán)的管理與運營，19家企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理暫由其他部門或者經(jīng)理直接管理，剩余14家企業(yè)尚無知識產(chǎn)權(quán)管理部門，無專人負責管理，在建立職工發(fā)明創(chuàng)造、申請專利相關制度等鼓勵辦法方面也是一片空白，可見企業(yè)專利意識非常淡漠

1.4企業(yè)專利信息檢索工具使用情況

調(diào)研的43家企業(yè)中17家企業(yè)以國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站作為專利檢索工具，4家企業(yè)以中國專利信息中心網(wǎng)站為專利檢索工具，1家企業(yè)在使用了知識產(chǎn)權(quán)出版社、專利檢索實驗平臺、soopat網(wǎng)站來檢索專利，1家企業(yè)的專利信息檢索僅使用百度。只有3家企業(yè)使用的檢索工具包括了：國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站、知識產(chǎn)權(quán)出版社網(wǎng)站、中國專利信息中心網(wǎng)站、專利檢索實驗平臺、patentics、oopat。只有1家企業(yè)使用了美國專利局網(wǎng)站作為國外專利檢索工具。12家企業(yè)表示在專利檢索、專利管理、專利申請與專利分析及其戰(zhàn)略實務方面存在困難，非常需要相關的應用培訓。

1.5企業(yè)專利需求統(tǒng)計（見圖3）

調(diào)研的43家企業(yè)中15家企業(yè)無專利的產(chǎn)出，占了總數(shù)的34.88%。有5家企業(yè)提出了希望政府盡快建立數(shù)據(jù)完整、功能齊全的專利信息服務平臺，為企業(yè)提供更多的專利信息服務渠道。企業(yè)普遍表示有專利檢索和專利分析等專利信息利用需求，但企業(yè)絕大部門沒有專利信息應用型人才，甚至部企業(yè)技術(shù)人員不具備最基本的專利文獻檢索技能，也尚未接受過知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)提供的專利信息服務。同樣，有27家企業(yè)表示公司缺乏專利應用資金，對專利應用的重視僅停留在口頭上面，專利應用資金和專利應用人才的缺乏成為了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的主要阻礙因素。

從對企業(yè)的各項調(diào)查結(jié)果來看，知識產(chǎn)權(quán)建立與保護的意識不足，是企業(yè)目前知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的最大障礙，專利重要性認識不足，直接表現(xiàn)為忽略了專利檢索的重要性，缺乏基本的檢索技巧，檢索途徑單一甚至從來不檢索專利，不重視專利文獻的發(fā)掘與應用，沒有積極利用專利文獻來實現(xiàn)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護，對專利分析、專利預警等情報競爭意識淡漠，缺乏戰(zhàn)略布局。其次是企業(yè)管理過程中忽略了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，特別是對發(fā)明創(chuàng)造、申請專利等的激勵措施沒有到位，影響了職工技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的積極性。企業(yè)專利應用復合型人才的缺乏，導致企業(yè)無法便捷的獲取各種專利信息，成為了阻礙企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建立與保護的攔路虎。

2貴州企業(yè)專利發(fā)展對策研究

2.1強化企業(yè)專利意識

隨著知識產(chǎn)權(quán)知識不斷普及大眾，與企業(yè)利益相關的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的貫徹，很多企業(yè)意識到了知識產(chǎn)權(quán)的重要性，積極完成了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的建設工作，但更多的企業(yè)，特別是中小企業(yè)的領導層對此還是不夠重視知識，在市場開拓和技術(shù)創(chuàng)新方面受制于他人時才意識到專利的重要性，這也提示我們企業(yè)在創(chuàng)新過程中要專利先行，專利戰(zhàn)略是保證企業(yè)長期發(fā)展的生命力。

企業(yè)一要強化對技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化意識，避免企業(yè)專利權(quán)等無形資產(chǎn)的流失，積極利用專利法律制度維護自身的合法權(quán)益，提高自主知識產(chǎn)權(quán)保護意識，才能避免在產(chǎn)品研發(fā)和市場化過程中侵權(quán)和被侵權(quán)事件的發(fā)生。二要提高知識產(chǎn)權(quán)管理意識，在決策過程中將專利工作放在戰(zhàn)略地位上去考慮，盡快建立和完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度，制定相應的職工發(fā)明創(chuàng)造、申請專利等發(fā)明創(chuàng)造活動的激勵措施，為企業(yè)實施專利戰(zhàn)略工作營造良好氛圍。

2.2加強信息化技術(shù)和專利文獻的應用

專利文獻包含了人類95%的發(fā)明創(chuàng)造，記載了世界各國有關新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新方法，以及新的科技與市場的發(fā)展動態(tài)。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計，充分利用專利信息可縮短60%的科研周期，節(jié)約40%的科研經(jīng)費。作為企業(yè)應充分重視專利文獻對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極作用，高效利用專利文獻尋找創(chuàng)新思路與靈感，降低創(chuàng)新成本，同時也能避免侵犯他們的專利權(quán)。企業(yè)應該盡快改善職工專利檢索、專利分析等硬件條件，加強與知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)之間的業(yè)務聯(lián)系，積極利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，樹立科技情報競爭意識，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)法務提供保障。

2.3加強科研經(jīng)費的投入

現(xiàn)階段貴州省存在的專利數(shù)量，特別是充分體現(xiàn)創(chuàng)新能力的發(fā)明專利數(shù)量較少，且授權(quán)通過率偏低。2014年貴州省專利申請量達到22471件，貴州省發(fā)明專利申請8203件，占比36.5%。同期，廣東的發(fā)明專利申請量達446816件，兩者創(chuàng)新能力相距太大。貴州2014年的發(fā)明專利僅為廣東省發(fā)明專利的1.83%。科研經(jīng)費的投入與企業(yè)產(chǎn)出專利數(shù)量呈顯著性正相關，提示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要更多的經(jīng)費投入。優(yōu)化配置企業(yè)科研經(jīng)費，提高企業(yè)科研經(jīng)費使用效率，使得用最少的科研成本完成科研項目，保證企業(yè)科研工作的順利開展，才能保質(zhì)保量的提高貴州省企業(yè)專利數(shù)量。

2.4盡快建立數(shù)據(jù)完整、功能齊全的知識產(chǎn)權(quán)公共服務平臺

企業(yè)專利信息需求與知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)之間存在著信息不對稱的問題，相互之間缺乏有效的溝通，企業(yè)甚至對服務機構(gòu)的服務項目還沒有什么認知，無法將其專利信息需求具體化，嚴重阻礙了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推動，建立數(shù)據(jù)完整、功能齊全的專利信息服務平臺迫在眉睫。只有整合各種信息資源，實現(xiàn)信息共享，促進知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的集成，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務平臺，解決企業(yè)與服務機構(gòu)之間溝通障礙的問題，讓企業(yè)能夠通過更多的途徑獲取知識產(chǎn)權(quán)信息，也能讓知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)真真正正的為企業(yè)提供高水平、高質(zhì)量、高層次的專利信息服務，為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進營造良好的大環(huán)境。

2.5培養(yǎng)為企業(yè)創(chuàng)新服務的專利情報人才

篇8

一、TRIPS協(xié)定之后國際知識產(chǎn)權(quán)保護制度的新變化

知識產(chǎn)權(quán)制度的兩大支柱，一為公開、二為使用，而與貨物、服務貿(mào)易協(xié)定共同構(gòu)成世貿(mào)組織三大支柱的TRIPS協(xié)定，在較高程度上體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)制度的基本原則與保護要求。該協(xié)定的最低保護原則體現(xiàn)在第1條第1款中：“各成員可以，但并無義務在其法律中實施比TRIPS協(xié)定要求更廣泛的保護，只要該保護與TRIPS協(xié)定的規(guī)定不相沖突”。但近年來，發(fā)達國家正在頻繁地以雙邊協(xié)定的方式，迫使發(fā)展中國家在國內(nèi)設置更高的知識產(chǎn)權(quán)保護義務。

這種“各個擊破”發(fā)展中國家并進一步加重其知識產(chǎn)權(quán)保護義務的現(xiàn)象，與發(fā)達國家在烏拉圭回合談判中未攫取到足夠的利益是分不開的。正是發(fā)展中國家作為聯(lián)盟與發(fā)達國家進行抗爭，才迫使發(fā)達國家以開放本國國內(nèi)紡織品和農(nóng)產(chǎn)品市場為條件，換取了發(fā)展中國家對保護程度仍有提高余地的TRIPS協(xié)定的認同。而隨著實踐的發(fā)展，發(fā)達國家認為TRIPS協(xié)議所確立的保護標準并不足以保護其知識產(chǎn)權(quán)，因此在與發(fā)展中國家簽訂區(qū)域貿(mào)易協(xié)議時，均要求發(fā)展中國家承擔超越TRIPS協(xié)議的義務，這種協(xié)議又被稱為“TRIPS—plus”協(xié)議。在這些形形的“TRIPS—plus”協(xié)議中，最為嚴苛的是“最高國際保護標準”義務，即要求發(fā)展中國家不僅要按現(xiàn)行最高保護標準保護知識產(chǎn)權(quán)，還要遵守未來制定的新的知識產(chǎn)權(quán)國際保護標準，并按這些標準修改其相應的國內(nèi)法。

針對上述國際知識產(chǎn)權(quán)保護的新趨勢，有觀點認為當前“異化”的知識產(chǎn)權(quán)保護制度已成了保護私人企業(yè)，尤其是跨國公司壟斷其權(quán)利的工具，而該制度鼓勵創(chuàng)新的初始宗旨已經(jīng)蕩然無存。但筆者認為，在這一趨勢已經(jīng)難以逆轉(zhuǎn)的情況下，我國應更多地考慮如何對“TRIPS—plus”協(xié)議加以利用，使之成為我國高鐵走向世界的強大助力。以近年來我國的高鐵海外投資項目為例，由中國鐵路工程總公司承攬的委內(nèi)瑞拉迪納科——阿納科高鐵項目、由中國鐵路建設總公司承攬的土耳其安卡拉——伊斯坦布爾高鐵項目，均已進入順利實施階段。事實上，對我國高鐵技術(shù)需求最大的并非發(fā)達國家，而是技術(shù)水平亟待提高的廣大發(fā)展中國家。隨著我國高鐵項目接二連三地入駐海外，這些國家也將獲得更多的科研信息，并在我國技術(shù)的基礎上展開自主研發(fā)，這種“站在巨人的肩膀上”的科技創(chuàng)新是不容小覷的。因此，我國可以利用“TRIPS—plus”協(xié)議，通過向發(fā)展中國家更多地開放國內(nèi)特定領域的市場為條件，換取我國高鐵技術(shù)在這些國家得到更高程度的保護，從而在更長時間里維持我國高鐵技術(shù)的領先優(yōu)勢。

二、“中國高鐵走出去”所面臨的知識產(chǎn)權(quán)問題

TRIPS協(xié)議在第27條第1款中規(guī)定：“所有技術(shù)領域內(nèi)的任何發(fā)明，不論是產(chǎn)品還是方法，只要具有新穎性、創(chuàng)造性并能在產(chǎn)業(yè)上應用，都可以獲得專利?！痹趯＠再|(zhì)的界定上，我國《專利法》與上述條款的規(guī)定相差無幾，即應當具備“三性”：新穎性、創(chuàng)造性與實用性。而我國在引進日本川崎重工、德國西門子、法國阿爾斯通等高鐵企業(yè)先進技術(shù)的基礎上，通過吸收、消化、創(chuàng)新，最終研發(fā)出了最高速度為350公里/時的高鐵，令這些技術(shù)先進國家難以望其項背，無疑具有突出的實質(zhì)性特點與顯著進步，亦完全符合TRIPS協(xié)議中的有關規(guī)定。那么，又是什么制約了我國高鐵技術(shù)走向世界呢？要解答這個問題，必須從知識產(chǎn)權(quán)的特征入手。

首先，知識產(chǎn)權(quán)保護范圍的地域性決定了我國高鐵技術(shù)不能固步自封，而應積極在國外申請保護。這樣就將導致兩個問題：其一，一項技術(shù)從申請專利到授權(quán)再到應用都需要很長的時間，因此國內(nèi)的專利持有者應具有前瞻性，盡早將高鐵技術(shù)在有意向引進的國家申請專利；其二，國際上的高鐵巨頭作為市場的既得利益者，將我國視為全球競爭中的潛在對手，從而有可能在特定國家搶先申請專利。川崎重工、東日本旅客鐵道株式會社聲稱“計劃跟蹤中國高鐵的國際專利申請”，其目的就在于此。

其次，專利權(quán)授予的積極條件之一“創(chuàng)造性”認定的復雜性，為外國明目張膽地攻擊我國的高鐵技術(shù)提供了依據(jù)?，F(xiàn)實生活中的開拓性發(fā)明畢竟是鳳毛麟角，十分稀少，大量的發(fā)明創(chuàng)造都是在某一現(xiàn)有技術(shù)的基礎上作了一定的改進或移作他用，或者將幾項現(xiàn)有的技術(shù)進行組合從而構(gòu)成一新的技術(shù)方案。對于這類發(fā)明創(chuàng)造，還應參照其他原則綜合考慮，才能決定其是否具備創(chuàng)造性?！白杂刹昧繖?quán)”的過大，導致外國高鐵巨頭在創(chuàng)造性問題上得以大做文章，企圖混淆視聽、抹黑我國高鐵形象。

最后，與高鐵有關的專利技術(shù)的綜合性、關聯(lián)性使得電子、信息、車輛、載運等多個領域的技術(shù)不再涇渭分明，而是呈現(xiàn)出一種錯綜復雜的局面。這就使得我們在“引進來”時取得的專利使用許可，不再具有對全局技術(shù)均為非侵權(quán)技術(shù)的保障力，而外國高鐵巨頭借此見縫插針地提起專利訴訟亦在所難免。就目前而言，外資企業(yè)選擇在中國境內(nèi)的可能性微乎其微，但其很可能會選擇在中國高鐵“走出去”的國家提訟。而對于我國大多數(shù)企業(yè)來說，此類訴訟成本高昂、變數(shù)頻生，無疑是巨大的風險與困難。

三、TRIPS背景下的中國高鐵知識產(chǎn)權(quán)保護對策

首先，我國在高鐵專利申請外國保護的問題上可以采取“TRIPS—plus協(xié)議先行，專利申請跟進” 的戰(zhàn)略。結(jié)合本文第一部分所述的國際知識產(chǎn)權(quán)保護新趨勢，我們不難發(fā)現(xiàn)雙邊的“TRIPS—plus”協(xié)議比全體世貿(mào)組織成員共同遵守的TRIPS協(xié)議更有利于知識產(chǎn)權(quán)的保護。若想保障我國高鐵專利在外國申請時暢通無阻，最重要的是通過“TRIPS—plus”協(xié)議，讓高鐵引進國也遵守絕對新穎性標準，即只有“未曾在任何地域公開過得技術(shù)方案”才具備新穎性?？v觀世界專利立法，目前世界上仍有不少國家采用“出版物公開為絕對新穎性標準，公開使用或其他方式被知悉為相對新穎性標準（只在國內(nèi)范圍內(nèi)認定）”的混合制度，其中不乏，美、日等發(fā)達國家，而我國專利立法亦經(jīng)歷了一個從相對新穎性標準到絕對新穎性標準的過程。因此，先在高鐵引進國確立絕對新穎性標準，再根據(jù)優(yōu)先權(quán)制度在國外申請專利，可以使企圖惡意搶先申請的國際高鐵巨頭望而卻步。

其次，我國應緊扣TRIPS協(xié)定對于專利的界定，在社會輿論上給予混淆視聽的外國高鐵企業(yè)以有力回擊。高鐵技術(shù)是否具有新穎性，歸根到底屬于在法律層面判斷的問題，絕不會因個別企業(yè)的意志而改變。鐵道部總工程師何武華在接受記者采訪時，曾就日本川崎重工不承認我國高鐵自主創(chuàng)新一事發(fā)表意見：“哪有350公里的高鐵技術(shù)擁有者去剽竊250公里的技術(shù)？”截至2010年3月，中國高鐵已經(jīng)申請了946項專利，擁有完全自主的知識產(chǎn)權(quán)。因此，我國應從事實根據(jù)的缺乏性、侵權(quán)專利的非明確性兩方面進行輿論反駁。

最后，我國高鐵企業(yè)應加強對知識產(chǎn)權(quán)的管理。目前，我國多數(shù)高鐵企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理狀況乏善可陳。以中國南車股份有限公司為例，該公司的規(guī)章制度從股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則到內(nèi)部控制制度一應俱全，美中不足的是，對于知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)并沒有專門的機構(gòu)和規(guī)章制度予以管理。這種掛靠科研管理部門的管理模式，往往導致“統(tǒng)”而不管的現(xiàn)象，從而使得企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理形同虛設。與之形成鮮明對比的是，國外的高鐵巨頭企業(yè)均非常重視知識產(chǎn)權(quán)的管理工作，設立了一整套機制進行有效管理。因此，我國高鐵企業(yè)應當建立和完善以專利為核心的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度，并聯(lián)合國內(nèi)的其他高鐵企業(yè)，推行自己的技術(shù)標準，構(gòu)建以高效率低成本為特征的“專利池”集中管理模式。另外，人才是加強知識產(chǎn)權(quán)管理的核心。當前的高鐵企業(yè)亟需培養(yǎng)和引進一批以法律、技術(shù)、外語能力為核心的復合型知識產(chǎn)權(quán)管理人才，更為有效地對知識產(chǎn)權(quán)進行開發(fā)利用，從而實現(xiàn)“走出去”的戰(zhàn)略目標。

四、結(jié)語

法國的皮卡爾在《非應用法律學》一書中曾說：“知識產(chǎn)權(quán)是捍衛(wèi)人類智慧的利劍。”在世界經(jīng)濟一體化的背景下，知識產(chǎn)權(quán)的保護方法呈現(xiàn)日新月異的發(fā)展態(tài)勢，我國高鐵的知識產(chǎn)權(quán)保護制度亦需順應時代潮流不斷發(fā)展，方能推動我國高鐵技術(shù)闊步昂揚地邁向世界的舞臺。（作者單位：西南交通大學政治學院）

參考文獻：

[1] 吳漢東.知識產(chǎn)權(quán)基本問題研究[M].中國人民大學出版社.2009.

[2] 劉春田.知識產(chǎn)權(quán)法[M].北京大學出版社.2010.

篇9

2005年4月，科技部面向全國各?。▍^(qū)、市）、單列市、副省級城市、兵團科技廳（委、局)，國務院各部門科技司和央企科研管理部門組織開展了科技檔案管理情況調(diào)研，調(diào)點為列入國家科技計劃的科研項目所生成的科研項目檔案情況、中央和地方各科研院所科研檔案管理制度的狀況，以及《科學技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》執(zhí)行中存在的有關問題。隨之各有關單位全面展開調(diào)研工作，甘肅省科技廳將1977年以來列入國家科技計劃項目所生成的項目檔案情況列入調(diào)查范圍。［1］近年來，部分學者也圍繞高?？萍紮n案管理展開了調(diào)查，如朱玉清2009年對北京地區(qū)44所高?？蒲形募n案管理狀況進行了調(diào)查。［2］綜合朱玉清的研究、其他有關文獻［3-6］和我校相關工作實際情況，概括梳理一下，高?？萍紮n案工作大致存在四個方面的問題。

1.1科技檔案管理總體來看嚴重滯后

據(jù)調(diào)查，北京44所高校中，53.5%的高?？蒲许椖课募牧蠚w檔基本完整，27.9%的高校歸檔不完整，18.6%的高校根本就沒有歸檔；72%的高校在科研項目開始時同時提出項目（課題）文件材料的歸檔要求，40%的高校做到了驗收、鑒定科研成果與驗收、鑒定科研檔案材料同步，32%的高校檢查科研項目進度的同時檢查項目（課題）檔案的形成情況，只有48%的高校做到了上報登記和評審獎勵科研成果與檔案部門出具科研課題歸檔情況證明材料同步。我?，F(xiàn)在科技檔案收集管理的主要是科技部門整理提交的一些偏重于文件類的檔案材料，實際具體到每一個項目的完整檔案，尤其是核心檔案材料還很欠缺。從我校目前科技檔案管理類別情況看，主要管理的是科技文書類檔案（由科研管理部門歸集）、科技經(jīng)費使用收支憑單等檔案（由財務部門歸集）和研究生學位論文（由研究生院和圖書館歸集），以及部分獎勵證書等檔案（以科技管理部門歸集為主、少數(shù)科研項目負責人參與），科研數(shù)據(jù)、成果等實物檔案幾乎沒有。

1.2科技檔案管理與科技項目過程控制脫節(jié)

多年來，高?？萍柬椖抗芾肀容^普遍地存在重申請輕驗收、重經(jīng)費輕成果、重預算輕績效等問題。目前高?？蒲薪?jīng)費管理中存在的問題主要是：項目管理與科研經(jīng)費管理信息化程度較弱、經(jīng)費預算與科研項目開支相脫節(jié)、科研經(jīng)費使用效益重視程度不夠、科研經(jīng)費監(jiān)督機制缺乏、科技經(jīng)費使用管理一統(tǒng)就死一放就亂以及科技人員工作積極性的挫傷等。從科研文件檔案管理納入信息化建設程度看，僅有4.9%的高?？蒲许椖繖n案信息化建設納入本校信息化建設。從高校檔案管理計算機系統(tǒng)與科研管理系統(tǒng)之間的關系看，只有9.5%的高校科研管理系統(tǒng)中包含了檔案管理模塊或是科研管理系統(tǒng)與檔案管理系統(tǒng)之間有接口，45.2%的高校檔案管理計算機系統(tǒng)只是獨立的網(wǎng)絡版檔案管理系統(tǒng)，26.2%高校的檔案完全不用計算機管理。［7］從科研文件歸檔職責與歸檔“前端控制”角度看，19.5%的高校并未在科研項目合同書中規(guī)定歸檔責任人，74.4%的高校未對科研文件材料歸檔進行“前端控制”和過程管理。從保管角度看，有超過半數(shù)高校科研檔案數(shù)字化成果沒有進行異地保管；從鑒定工作看，45%的高校沒有對科研文件檔案進行過鑒定；從提供利用與版權(quán)保護角度看，58.5%的被調(diào)查者認為是科研人員用起來不方便，87.8%的高校在科研項目歸檔時沒有簽訂開放協(xié)議。

1.3已有科技檔案缺少重要核心內(nèi)容

完善的科技檔案管理，有助于科技工作的傳承與創(chuàng)新，有助于推動科技水平不斷提升，有助于推動教育科研工作更好地協(xié)調(diào)發(fā)展。但是，多年來，受傳統(tǒng)觀念影響，一般檔案工作者認為只有學校管理性文件才能作為檔案管理，而教師（尤其是個人）對自由獨立形成的學術(shù)著作、手稿等不夠重視，往往把它們排斥在檔案管理之外。其結(jié)果是，重視科技成果的推廣實施，而忽視科技文件材料的形成、積累和向檔案部門移交歸檔；有的甚至肢解檔案材料，只移交一般性材料而將關鍵性材料留下；還有的將科研報告中核心內(nèi)容，用自己設定的代碼代替，嚴重影響了科技檔案的完整與質(zhì)量，也喪失了檔案的實際價值，不利于今后查考利用，不利于技術(shù)儲備和成果的繼承發(fā)展?？萍颊撐臋n案的管理根本談不上“三納入”和“四同步”，大多處于分散零亂的保管狀態(tài)。中國農(nóng)業(yè)大學擁有共和國成立后的第一號國家專利，但由于歷史原因，目前館藏只有專利證書復制影印件，其具有重要歷史價值的原件卻一直未能收藏入館。

1.4科技檔案利用與開發(fā)幾近空白

現(xiàn)有科技管理制度本身很少提及科技檔案的利用，更談不上科技檔案的開發(fā)與服務。目前利用比較多的涉及科技項目的檔案主要是財務收支數(shù)據(jù)檔案，但其歸類屬于財務檔案。偶爾也有知識產(chǎn)權(quán)糾紛或資歷核實會利用科技檔案，但因為原始檔案極為欠缺而往往不能滿足實際需要。人員聘任與職稱評審涉及到的科技檔案資料一般依靠申請人獨立保存和現(xiàn)場提供原件及復印件，根本沒有形成依據(jù)科技檔案的慣例，也還不具備依據(jù)科技檔案佐證科技成果的現(xiàn)實條件?？萍紮n案的開發(fā)利用幾乎談不上。相關領域的研究大多屬于散兵游勇，無法形成合力；基礎性的研究和積累也不能實現(xiàn)共享，導致低層次重復勞動和效率低下。從近年情況看，科技檔案的利用主要集中在項目本身的檢查、驗收、審計以及主管部門的例行檢查、舉報查處等方面，科技檔案開發(fā)利用無從談起。

2基于知識產(chǎn)權(quán)保護和制度層面的分析

高校科技檔案管理工作存在上述突出問題，自然有主觀方面的原因。但是從客觀本源深入分析來看，主要包括兩方面原因：一是知識產(chǎn)權(quán)保護相對滯后和薄弱影響了科技人員積極性，二是制度設計本身存在的不完善和操作性較弱導致部門間職責不清和落實不力。具體來說，大致包括四個方面的原因。

2.1知識產(chǎn)權(quán)主體尚未根本確立

如果知識產(chǎn)權(quán)被束之高閣，不能發(fā)揮經(jīng)濟效益，也就失去了鼓勵創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)的實際意義。因此，2007年《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》（以下簡稱“科技進步法”）進行重大修訂，［8］明確了財政性資金取得的知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題，這是我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的一個重要突破，將本屬于國家所有的知識產(chǎn)權(quán)，授予項目承擔者，作為創(chuàng)新活動的利益保障，使更多的人愿意進行知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用。但自1993年頒布《科技進步法》以來，由于我國科技計劃項目成果知識產(chǎn)權(quán)過分強調(diào)國家所有，實踐中形成了名義上國家所有、實際上單位持有的狀況。這種權(quán)利與義務、權(quán)限與職責不清的狀況，一方面造成單位主動采取知識產(chǎn)權(quán)保護措施的積極性不高，另一方面國家對一些重要科研成果疏于管理，未能形成自主知識產(chǎn)權(quán)。這種局面，短期內(nèi)尚未得到根本改變。

2.2科技檔案與成果保密相對薄弱

在側(cè)重經(jīng)濟數(shù)據(jù)考量和以科技產(chǎn)出為主對科技人員進行考核的過程中，伴隨著科技檔案利用的日益增多，個別人鉆知識產(chǎn)權(quán)保護缺位和科技檔案管理不嚴的空子，剽竊他人科技成果。還有人將與他人合作的產(chǎn)品配方歸為己有，進而泄漏兜售給他人或廠家以謀取私利。此類現(xiàn)象反映了新時期疏于科學技術(shù)成果的保密，因此，科技檔案保密工作亟需加強。黨和國家利益需要保護，高校和個人權(quán)益也需要保護。有相當一部分科研人員沒有充分認識到科技檔案管理工作的意義及作用，認為科技材料是自己的，對自己發(fā)表的科研論文倍加珍惜，對于將自己的重要科研檔案（科研數(shù)據(jù)、項目材料等）放在檔案室（館）保存心存疑慮，認為放在檔案室不如自己保管更為安全和使用起來更加方便。比較而言，基礎研究科技成果更易于保護，而加強應用研究科技成果知識產(chǎn)權(quán)保護就顯得更為重要和必要。以農(nóng)大為例，植物微生態(tài)制劑（增產(chǎn)菌）、旱稻、108玉米等技術(shù)成果曾一度成為學校名片，但最終知識產(chǎn)權(quán)不但沒有得到很好保護而使學校蒙受巨大損失，社會上假冒偽劣盛行，學校部門和個別人反而成了被告。

2.3現(xiàn)有制度體系不健全、操作性較差

國家宏觀制度體系層面相對比較健全，但是配套操作細則還不是很到位。《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱“檔案法”）以及一系列知識產(chǎn)權(quán)保護法律法規(guī)已頒布實施多年，但違反后的處罰問題還缺乏有效手段，如抄襲別人技術(shù)檔案、丟失和損壞檔案、檔案泄密等問題，處理起來往往輕描淡寫地以批評、檢查等簡單處理代替處罰。并且，在現(xiàn)有制度框架內(nèi)，比較普遍地存在重視傳統(tǒng)管理、忽視知識產(chǎn)權(quán)服務，重視科研經(jīng)費管理、忽視科研檔案收集、忽視科技檔案開發(fā)利用。而作為基層科研單位的高校，普遍存在缺乏行之有效的制約手段、科技檔案管理權(quán)限不明、職責不清、科技檔案管理制度體系建設普遍滯后的現(xiàn)象。北京44所高校中，27.3%的高校還沒有建立科研文件檔案管理制度；有38.6%的高校沒有把科研項目檔案管理納入科研項目管理活動整體工作當中；59%的單位認為文件資料形成者不愿歸檔是其中一個原因；有48%的被調(diào)查者認為學校的科研主管部門（如科研處、科技處）沒有明確要求；45%的單位認為主要原因是科研課題組沒有明確項目文件的積累和歸檔職責；66.7%的高校認為，沒有進行“前端控制”是因為沒有建立相應的管理制度；61.9%的高校認為，沒有進行“前端控制”是因為學校檔案館（室）與學?？蒲泄芾聿块T合作的力度不夠；59.5%的被調(diào)查者表示，主要是高校檔案館（室）無法有效地行使這項權(quán)力。［9］

2.4工作思路條件與方式方法相對落后

高校日?？萍蓟顒訒纬梢欢〝?shù)量和種類繁多的科技文件，這些科技文件是科技檔案的前身。但是，目前在各個重要階段和環(huán)節(jié)中對科技文件積累的重視程度不夠。有的高校，工作慣性存在重視抓科研計劃落實而忽視科技文件的形成、積累和作為檔案歸檔保存，表現(xiàn)為科研實驗原始記錄不規(guī)范、圖紙不齊全、報告不完整等等。這不但給后續(xù)工作留下巨大隱患，甚至會導致無可挽回的巨大損失，更不利于科研人員的保護和積極性的培養(yǎng)。修訂后的《科技進步法》規(guī)定，“國家鼓勵科學技術(shù)人員自由探索、勇于承擔風險。原始記錄能夠證明承擔探索性強、風險高的科學技術(shù)研究開發(fā)項目的科學技術(shù)人員已經(jīng)履行了勤勉盡責義務仍不能完成該項目的，給予寬容?！保?0］其中，“原始記錄”是指項目執(zhí)行過程中形成的大量的科研工作記錄、實驗數(shù)據(jù)情況等；“給予寬容”既包括不影響項目的結(jié)題驗收，也包括不影響對項目承擔人員的評價、申報新的課題等。高?，F(xiàn)有科技檔案管理人員隊伍不穩(wěn)，多以兼職檔案員身份從事檔案收集、歸檔與管理等工作，專業(yè)知識匱乏，工作業(yè)績情況在學?？己酥泻茈y體現(xiàn)。

3保護知識產(chǎn)權(quán)破解高?？萍紮n案工作瓶頸

3.1關于未來高?？萍紮n案工作的設想

樹立長遠眼光，建立中長期規(guī)劃，創(chuàng)造硬件軟件條件，落實重要科技檔案收集管理制度；實現(xiàn)科技檔案收集管理與項目管理服務全程無縫銜接，包括申請控制、績效考核、經(jīng)費管理、結(jié)題驗收等等各個環(huán)節(jié)；配備專門的、標準化程度較高的館舍和人員，等條件成熟時籌備成立科技館（科技博物館、展覽館）；借鑒發(fā)達國家做法，逐步將圖書館、檔案館、展覽館、博物館等功能加以有機整合。

篇10

在當前形勢下，加強與科技有關的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理，以提高我國知識產(chǎn)權(quán)的總量和質(zhì)量，既是增強我國科技持續(xù)創(chuàng)新能力，解決技術(shù)創(chuàng)新源頭問題的迫切要求，也是科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)在我國加入世界貿(mào)易組織后，應對國際競爭，變壓力為動力的必然選擇。各級科技行政管理部門要充分認識到知識產(chǎn)權(quán)制度在激勵技術(shù)創(chuàng)新，保持科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)科技、經(jīng)濟競爭優(yōu)勢方面的至關重要性，采取積極措施和有效政策，強化與科技有關的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理工作，并把這一工作納入到科技計劃管理、科技成果管理、科技成果轉(zhuǎn)化及其產(chǎn)業(yè)化和科技體制改革的各個環(huán)節(jié)中去，引導科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)提高與科技有關的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平，建立和完善相應的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，全面運用知識產(chǎn)權(quán)政策，正確調(diào)整科研開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化過程中的國家、單位和個人利益，實現(xiàn)知識的資本化，在技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭中體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值，保障智力勞動及其成果價值的市場化實現(xiàn)。

2.明確指導思想，突出工作重點，加強與科技有關的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理的政策指導和宏觀戰(zhàn)略研究。當前，加強與科技有關的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理工作的指導思想，應當是緊緊圍繞增強科技持續(xù)創(chuàng)新能力，加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的方針，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度在規(guī)范科技管理，調(diào)節(jié)利益關系，激勵和保障技術(shù)創(chuàng)新方面的重要功能和作用，深化科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)體制創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵；充分運用知識產(chǎn)權(quán)制度，以增加我國知識產(chǎn)權(quán)總量、提高原創(chuàng)性知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量為目的，扶持和保護具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，加速科技成果轉(zhuǎn)化及其產(chǎn)業(yè)化，提升國家創(chuàng)新能力和綜合競爭力。

各級科技行政管理部門要圍繞當前科技發(fā)展的政策方向和重大課題，突出重點，研究相應的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護對策，提出綜合性的、全局性的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究報告。要在宏觀上和戰(zhàn)略上加強各相關高新技術(shù)領域知識產(chǎn)權(quán)的態(tài)勢研究，掌握和了解國外及其他地區(qū)在相關專業(yè)技術(shù)領域的知識產(chǎn)權(quán)狀況，積極應對，尋找突破。要通過知識產(chǎn)權(quán)宏觀戰(zhàn)略研究，準確確定"有所為"的技術(shù)發(fā)展領域，并采取有效的傾斜政策，增加研究開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費的投入，指導高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，形成具有原創(chuàng)性的自主知識產(chǎn)權(quán)群，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭的控制能力，并通過有效的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護，提升技術(shù)創(chuàng)新在科技、經(jīng)濟競爭中的實際效益。各級科技行政管理部門要采取積極有效的行政、經(jīng)濟措施，鼓勵和支持科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)申請專利、注冊商標、登記計算機軟件版權(quán)以及申請植物新品種保護，依法取得知識產(chǎn)權(quán)，確保我國知識產(chǎn)權(quán)總量特別是原創(chuàng)性發(fā)明專利申請量的增加，擴大技術(shù)創(chuàng)新的科技儲備。

二、加強與科技有關的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理工作，是科技管理體制創(chuàng)新的重要內(nèi)容和主要目標之一。

1．調(diào)整科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬政策，激勵科研機構(gòu)、高新技術(shù)企業(yè)和廣大科技人員積極參與技術(shù)創(chuàng)新活動。目前，國家財政科技投入仍是我國研究與開發(fā)投入的主要渠道，由此形成的科技成果仍是我國科技成果的主要來源之一，因此，應當貫徹尊重知識、尊重人才、保證公平、提高效率的原則，在保證重大國家利益、國家安全和社會公共利益的基礎上，以加速科技成果轉(zhuǎn)化和激勵創(chuàng)新為目的，鼓勵知識作為生產(chǎn)要素參與分配，充分保障科技計劃項目承擔單位和科技人員的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟利益?？萍汲晒闹R產(chǎn)權(quán)歸屬政策是調(diào)整科研開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化中各方當事人技術(shù)、經(jīng)濟利益關系的重要杠桿。要逐步調(diào)整科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬政策，除以保證重大國家利益、國家安全和社會公共利益為目的，并由科技計劃項目主管部門與承擔單位在合同中明確約定外，執(zhí)行國家科技計劃項目所形成科技成果的知識產(chǎn)權(quán)，可以由承擔單位所有。執(zhí)行國家科技計劃項目所產(chǎn)生的發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)及其他科技成果權(quán)等精神權(quán)利，屬于對項目單獨或者共同作出創(chuàng)造性貢獻的科技人員。承擔單位應當依法落實并保障科技成果完成人員取得相應的經(jīng)濟利益。承擔單位應當建立和完善科技成果的知識產(chǎn)權(quán)管理制度及相應的轉(zhuǎn)化制度，應對其所有的科技計劃項目研究成果采取必要措施，依法申請相關知識產(chǎn)權(quán)并加以管理和保護，對侵犯其知識產(chǎn)權(quán)的違法行為，有責任尋求法律手段予以制止。對于承擔單位無正當理由不采取或者不適當采取知識產(chǎn)權(quán)保護措施，以及無正當理由在一定期限內(nèi)確能轉(zhuǎn)化而不轉(zhuǎn)化應用科技計劃項目研究成果的，科技計劃項目的行政主管部門可以依法另行決定相關研究成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，并以完成成果的科技人員為優(yōu)先受讓人。

2．改革科技計劃管理體制，把知識產(chǎn)權(quán)管理納入科技計劃管理工作的全過程。各級科技行政管理部門要結(jié)合科技規(guī)劃、重大專項、專題、課題的立項和進展，制定相應的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，進行必要的知識產(chǎn)權(quán)狀況分析和評估。要充分運用知識產(chǎn)權(quán)信息資源，選準高起點，突破國外專利封鎖，選擇最優(yōu)化的技術(shù)開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化路線，避免低水平重復研究。要從知識產(chǎn)權(quán)管理入手，提升科技計劃立項的質(zhì)量和科研目標的準確性?？萍加媱濏椖苛㈨棏斠元毩⒌闹R產(chǎn)權(quán)中介服務機構(gòu)提供該項目技術(shù)領域的知識產(chǎn)權(quán)狀況評估報告為基礎，并在項目研究與開發(fā)過程中，及時進行知識產(chǎn)權(quán)信息分析。要結(jié)合研究與開發(fā)的具體情況，適時適當?shù)倪x擇知識產(chǎn)權(quán)保護方式，使科技成果及時形成知識產(chǎn)權(quán)?？萍夹姓芾聿块T可以根據(jù)科技計劃項目的具體情況，單列資金，用于補助承擔單位取得相關知識產(chǎn)權(quán)的申請費用和維持費用；對于有國際市場前景的，可以補助承擔單位用于取得外國相關知識產(chǎn)權(quán)的申請費用和維持費用。知識產(chǎn)權(quán)保護和管理制度完善與否，應當成為各級科技行政管理部門確定申報或者投標科技計劃項目承擔單位的資格指標之一。

3．改革科技成果管理和鑒定制度，將知識產(chǎn)權(quán)管理納入科技成果管理體系，提升科技成果的法律內(nèi)涵和市場外延。要逐步實行科技成果鑒定的社會化和市場化，大幅度減少行政主管部門組織的科技成果鑒定。科技行政管理部門及其他科技成果鑒定機構(gòu)組織科技成果鑒定之前，應當要求科技成果完成者提交完整準確的知識產(chǎn)權(quán)報告；對于需要申請專利的，應當要求當事人及時申請專利后再行組織鑒定。

4．增加各項科技管理工作的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵，將知識產(chǎn)權(quán)擁有量及其保護和管理制度建設狀況作為高新技術(shù)企業(yè)資格認定、科技人員職稱評定、科技獎勵評審等項工作的重要指標。各級科技行政管理部門要將擁有知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、質(zhì)量及其保護與管理制度完善與否，作為高新技術(shù)企業(yè)認定、高技術(shù)產(chǎn)品評審、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請等的重要資格指標和條件。要改變科技獎勵以及科技人員職稱、職務評定中重視數(shù)量、輕視知識產(chǎn)權(quán)的傳統(tǒng)觀念和模式，將形成并擁有知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量及其質(zhì)量作為評定科研機構(gòu)、高新技術(shù)企業(yè)和科技人員科研貢獻及能力的重要指標之一。同時，在全國范圍內(nèi)開展的科教興市（縣）活動中，要將知識產(chǎn)權(quán)保護和管理工作列入各地方、各部門科技管理工作的重要內(nèi)容，逐步推行知識產(chǎn)權(quán)考核指標體系，并將相關知識產(chǎn)權(quán)保護和管理制度建設完備與否、管理水平高低，作為地方黨政領導目標責任制和干部考核、晉升的重要內(nèi)容。

三、加強與科技有關的知識產(chǎn)權(quán)管理制度建設，提高科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造、保護和管理知識產(chǎn)權(quán)的能力和水平。

1．進一步提高科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護意識和管理水平。創(chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)的源泉，知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新的動力。知識產(chǎn)權(quán)制度是科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)提高科技、經(jīng)濟競爭實力的法律武器，是增強科技持續(xù)創(chuàng)新能力，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障?？蒲袡C構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)應當增強知識產(chǎn)權(quán)保護和管理的自覺性、主動性和緊迫性，要深刻認識知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)和經(jīng)濟、技術(shù)競爭武器的重要價值及其在開拓、占領國內(nèi)外市場，保持競爭優(yōu)勢和發(fā)展后勁方面的積極作用，要從創(chuàng)新戰(zhàn)略和經(jīng)營方略的高度上重視知識產(chǎn)權(quán)管理，把知識產(chǎn)權(quán)的形成和使用納入本單位研究與開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)經(jīng)營和資源管理的各項工作之中并形成相應的管理制度。利用知識產(chǎn)權(quán)信息制定正確的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，確定研究方向和技術(shù)路線，提高技術(shù)研究與開發(fā)的起點、水平、質(zhì)量和效益，避免重復研究或發(fā)生不必要的侵權(quán)糾紛。科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)應當逐步形成通過掌握和應用自主知識產(chǎn)權(quán)，提高市場競爭能力，保持市場競爭優(yōu)勢，并不斷創(chuàng)新，進一步形成并取得新的知識產(chǎn)權(quán)的良性發(fā)展機制?？蒲袡C構(gòu)要完善科研管理制度，改變由課題組和項目完成人提出知識產(chǎn)權(quán)申請并承擔相關費用的簡單做法，主動對其內(nèi)部科研組織提出知識產(chǎn)權(quán)方面的任務和要求，并承擔相關申請和維持費用，將知識產(chǎn)權(quán)做為本單位的無形資產(chǎn)予以重視并統(tǒng)一管理?？蒲袡C構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)要克服在知識產(chǎn)權(quán)保護和管理方面對政府的過度依賴心理，提高自我保護意識，增強對知識產(chǎn)權(quán)法律保護的信心。各級科技行政管理部門要主動引導、幫助和支持科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，并把這一工作納入重要議事日程。要對擁有自主知識產(chǎn)權(quán)特別是原創(chuàng)性發(fā)明專利的科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)實行有效的支持政策，在計劃安排和經(jīng)費投入上對原創(chuàng)性自主知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化和實施予以重點傾斜。各國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理機構(gòu)及其創(chuàng)業(yè)服務機構(gòu)也應當對園區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理狀況進行監(jiān)控，隨時掌握相關信息和動態(tài)，不斷提高高新技術(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)能力。

要繼續(xù)開展科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護試點工作，并以推動技術(shù)創(chuàng)新和體制創(chuàng)新為目標，豐富試點內(nèi)涵，提高試點質(zhì)量?？茖W技術(shù)部將分批選擇若干國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、大學科技園及高新技術(shù)企業(yè)，進行知識產(chǎn)權(quán)管理制度和環(huán)境建設的試點推動工作，按"試點先行、逐步深入、以點帶面、指導全局"的工作原則，幫助和指導國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)及區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)建立與科技有關的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。通過建章立制、培訓教育、戰(zhàn)略指導、業(yè)務交流、專項服務等工作，摸索出有助于科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)建立與科技有關的知識產(chǎn)權(quán)管理模式及配套的規(guī)章制度，并逐步交流推廣。

2．加強科技人員流動中知識產(chǎn)權(quán)特別是技術(shù)秘密的保護和管理工作，實現(xiàn)在社會主義市場經(jīng)濟體制下科技人才和技術(shù)資源的優(yōu)化配置?？萍既藛T流動是社會主義市場經(jīng)濟體制下勞動擇業(yè)自由的體現(xiàn)，也是鼓勵創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新，促進科研結(jié)構(gòu)調(diào)整、人才分流，實現(xiàn)科技人才和技術(shù)資源優(yōu)化配置的一項重要措施。要繼續(xù)鼓勵和支持科技人員以調(diào)離、辭職、離崗、兼職等方式創(chuàng)辦、領辦高新技術(shù)企業(yè)，充分發(fā)揮其作用。科技人員流動應當依法有序地進行?？萍既藛T在流動中應當遵守國家法律、法規(guī)和本單位的各項管理制度，自覺維護國家和單位的合法權(quán)益。各級科技行政管理部門應當加強對科技人員流動的宏觀管理和政策引導，支持正當合理的科技人員流動。

科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)應當對本單位的技術(shù)秘密予以嚴格界定，并采取相應的合法、有效的保密措施。單位未明確界定或未采取適當保密措施，或者有關技術(shù)信息的內(nèi)容已經(jīng)公開、能夠從公開渠道直接得到的技術(shù)信息，科技人員有權(quán)自行使用。單位在對技術(shù)秘密予以界定并采取保密措施的同時，應當遵循公平、合理的原則，切實保障科技人員依法享有的獲取相應報酬和獎勵的權(quán)利?？萍既藛T在流動活動中，可以利用自己在工作中積累和掌握的知識、經(jīng)驗和信息從事技術(shù)創(chuàng)新活動，但不得將原單位擁有的特定的技術(shù)秘密擅自提供給其他單位或個人，侵害原單位的技術(shù)權(quán)益。對于以流動為名，故意利誘他人披露相關技術(shù)秘密的單位和個人，應當依法追究法律責任。

3．采取有效措施鼓勵知識和技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配，切實保障職務技術(shù)成果完成人的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟利益。要嚴格按照《合同法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《計算機軟件保護條例》、《植物新品種保護條例》等法律、法規(guī)的規(guī)定，界定職務技術(shù)成果和非職務技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，尊重單位對職務技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和收益權(quán)。對于非本單位任務來源或本職工作任務，僅利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的技術(shù)成果，單位和研究人員之間可以以協(xié)商方式確定成果權(quán)屬，協(xié)商不成的，研究人員在交付約定的物質(zhì)技術(shù)條件使用費用后，可以依法享有該項技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)。進一步貫徹落實知識和技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配的政策，及時、充分地兌現(xiàn)國家法律、法規(guī)規(guī)定的各項獎勵政策，切實保障科技人員創(chuàng)造性勞動的經(jīng)濟價值實現(xiàn)。各單位應當嚴格按照《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的《關于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》要求，兌現(xiàn)相關的獎勵措施，支付相關報酬。各級科技行政管理部門應當進行必要的監(jiān)督檢查。對于拒不支付職務技術(shù)成果完成人和在科技成果轉(zhuǎn)化中做出突出貢獻人員依法應得報酬的，職務技術(shù)成果完成人及相關人員有權(quán)通過法律手段予以追償。

要積極探索和推廣企業(yè)期權(quán)激勵機制，依法保障技術(shù)成果完成人和在科技成果轉(zhuǎn)化中做出突出貢獻的其他人員獲得與其創(chuàng)造性勞動價值相適應的股份，使高新技術(shù)企業(yè)在人力資源管理方面的激勵機制與約束機制，通過完善知識產(chǎn)權(quán)管理得以有機的結(jié)合。

4．加強技術(shù)合同管理工作，切實保障技術(shù)提供方通過技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓或者知識產(chǎn)權(quán)許可實施獲得相應收益，加速科技成果轉(zhuǎn)化?？蒲袡C構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)轉(zhuǎn)讓科技成果，進行技術(shù)交易，應當嚴格按照《合同法》的有關規(guī)定，簽訂有關技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務以及技術(shù)入股、聯(lián)營、培訓、中介等合同，并且應當在合同中明確約定有關知識產(chǎn)權(quán)歸誰所有、如何使用以及由此產(chǎn)生的利益如何分配等事項。簽訂技術(shù)合同應當合法、公平、誠實信用、互利有償，充分體現(xiàn)并保障技術(shù)商品價值的實現(xiàn)，有利于科技進步，加速科技成果的轉(zhuǎn)化、應用和推廣。任何一方不得通過技術(shù)合同非法壟斷技術(shù)，妨礙技術(shù)進步或者侵害他人技術(shù)權(quán)益。要通過技術(shù)合同中知識產(chǎn)權(quán)歸屬與利益分享的合理約定，進一步加強產(chǎn)學研結(jié)合，提升科技成果轉(zhuǎn)化能力和實際效果。

要保障技術(shù)交易的各方當事人通過科技成果的轉(zhuǎn)化實施，分享科技進步的利益。技術(shù)合同的各方當事人應當嚴格履行合同約定的權(quán)利和義務，提升履行技術(shù)合同的效益和水平。受讓技術(shù)成果的當事人應當嚴格按照技術(shù)合同的約定支付技術(shù)使用費和報酬，不得隨意拖欠、拒付。約定提成支付的，應當切實保證提成基數(shù)的真實、準確。出讓技術(shù)成果的當事人應當保證知識產(chǎn)權(quán)的真實性和有效性以及技術(shù)成果的實用性和完整性，保證技術(shù)咨詢和服務的質(zhì)量，不得有意提供虛假技術(shù)或者故意隱瞞技術(shù)成果瑕疵。

各級科技行政管理部門應當通過技術(shù)合同的認定登記工作，加強對技術(shù)市場及技術(shù)交易活動的管理，切實保證技術(shù)合同認定登記質(zhì)量，并與財政、稅務部門密切配合，保障國家有關技術(shù)交易財稅優(yōu)惠政策的實現(xiàn)。

四、加強與科技有關的知識產(chǎn)權(quán)中介服務組織建設，提高與科技有關的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理的社會化服務水平。

1．支持知識產(chǎn)權(quán)中介服務機構(gòu)的建設，努力為科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)高效的知識產(chǎn)權(quán)服務。專利、商標、版權(quán)、植物新品種等知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、技術(shù)交易中介服務機構(gòu)及科技成果評估和鑒定機構(gòu)等社會化中介服務機構(gòu)，是我國技術(shù)創(chuàng)新體系中社會化服務組織建設的重要組成部分。要進一步支持這些機構(gòu)的發(fā)展，使之按照市場需求，強化其中介服務的功能和作用，積極面向科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)及廣大科技人員，開展多種形式的知識產(chǎn)權(quán)中介服務，不斷提高知識產(chǎn)權(quán)中介服務的質(zhì)量和水平。各級科技行政管理部門可以主動指定或委托這些知識產(chǎn)權(quán)中介服務機構(gòu)進行相關的知識產(chǎn)權(quán)中介服務業(yè)務，使之既是科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)完善與科技有關的知識產(chǎn)權(quán)保護與管理制度的重要社會支撐力量，又成為科技行政管理部門有效開展與科技有關的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理工作的有力助手。

2．推動科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)自我保護和管理的社會組織建設。要支持和鼓勵高新技術(shù)各領域、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)及高新技術(shù)企業(yè)、科研機構(gòu)等自發(fā)組建各類知識產(chǎn)權(quán)保護的自律性和維權(quán)性社會組織，發(fā)揮其在保護和管理知識產(chǎn)權(quán)方面的集體運作功能，建立自我教育、自我保護、自我約束、自我發(fā)展的機制，形成專業(yè)性或區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)保護組織，自發(fā)開展相關技術(shù)領域的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究，積極向有關行政主管部門和司法機關提供政策咨詢和建議，協(xié)助和指導會員單位建立和完善知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部管理制度，提高自我保護和管理能力，監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)保護狀況，協(xié)調(diào)會員單位之間的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，建立知識產(chǎn)權(quán)公平競爭的市場規(guī)則，逐步提高我國與科技有關的知識產(chǎn)權(quán)保護的社會化管理和服務水平。

五、深入普法，加大執(zhí)法力度，堅決查處和制裁科技成果轉(zhuǎn)化中的各種知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。

1．切實抓好知識產(chǎn)權(quán)宣傳普及工作，提高科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)及科技人員的知識產(chǎn)權(quán)法律意識。各級科技行政管理部門要面向科研機構(gòu)、高新技術(shù)企業(yè)和科技人員，大力宣傳和普及知識產(chǎn)權(quán)知識，要針對不同對象和層次，以普及教育、專業(yè)培養(yǎng)、業(yè)務交流等多種方式深入、持久、扎實地抓緊抓好。特別要注重指導和幫助科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)培養(yǎng)和建立一支業(yè)務能力強、素質(zhì)好的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)骨干隊伍，充實科研機構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護力量。