導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇基礎設施論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

首先，加強基礎設施產業(yè)建設投資(尤其是在該產業(yè)比較薄弱的發(fā)展中國家和新興市場)十分必要?；A設施產業(yè)是決定一個經濟體競爭力的主要因素，其質量是吸引外來直接投資的重要決定性因素，也是促進本國經濟發(fā)展和融入全球經濟的關鍵。新興市場工業(yè)化、城市化以及國際化發(fā)展迅猛，對基礎設施服務的需求也急劇增加。對于工業(yè)化、城市化和信息化一日千里的發(fā)展中國家而言，改善基礎設施條件是實現千年發(fā)展目標(MDGs)的關鍵。

其次，基礎設施投資具有高度資本密集性和復雜性的典型特征，資金短缺和效率低下的發(fā)展中國家和新興市場疲于應付。越來越多的發(fā)展中國家20世紀90年代在基礎設施產業(yè)對外開放，吸引大量外資流入。盡管這樣，這些國家仍然存在巨大的資金缺口。非洲每年基礎設施投資需求高達400億美元，而1996-2006年跨國公司累計直接投資協議金額僅為450億美元(WIR2008，UNCTAD)。

第三，基礎設施產業(yè)的對外開放。面對基礎設施產業(yè)巨大的市場和投資需求，一些國家需要更大程度上吸引跨國公司等私人資本。UNCTAD下屬的全球投資促進機構協會的一項調查表明，70％的投資促進機構正積極尋求基礎設施的外來投資。為此，這些國家在基礎設施產業(yè)進行自由化改革和放松外資收購管制，邀請跨國公司參與基礎設施項目。為利用這些制度變化以及當地經濟增長帶來的獲取市場和實現規(guī)模經濟的機會，發(fā)達國家和地區(qū)的基礎設施產業(yè)跨國公司充分利用在網絡設計和運營、工程能力、環(huán)境保護知識、項目管理能力和默會知識、實踐技能以及盈利模式和財務實力等方面的專業(yè)技能紛紛進入外國基礎設施產業(yè)。

二、全球基礎設施產業(yè)外來直接投資現狀

(一)外來直接投資規(guī)?？焖贁U張

1990-2006年全球基礎設施產業(yè)的外來直接投資金額增長了31倍，達到7860億美元，發(fā)展中國家基礎設施產業(yè)的外來直接投資金額增長了29倍，達到1990億美元(WIR2008，UNCTAD)。全球內向直接投資存量中基礎設施產業(yè)所占比重從1990年的2％快速擴張到2006年的接近10％。其間大多數基礎設施產業(yè)外來直接投資金額持續(xù)增長，電力和通信產業(yè)增長最為顯著，交通和水務產業(yè)則增長較少。其中1996-2006年跨國公司在該產業(yè)的私人股權投資累計高達2460億美元。

(二)跨國公司直接投資來源集中但有所分化

發(fā)達國家的跨國公司仍然支配著全球基礎設施產業(yè)的國際化投資(WIR2008，UNCTAD)。2006年基礎設施產業(yè)全球100強跨國公司中，53家來自歐盟(53家公司海外資產和總資產分別占據全球100強的76.7％、63.7％)，14家來自美國(14家公司海外資產和總資產分別占據全球100強的7.4％、23.4％)，而其中22家總部設立在發(fā)展中國家或者轉型經濟體(海外資產和總資產分別占據全球100強的11.6％、8.6％)。欠發(fā)達國家在基礎設施產業(yè)投資國際化過程中總體上仍處于被“邊緣化”的地位。1996—2006年期間欠發(fā)達國家在發(fā)展中國家基礎設施產業(yè)私人股權投資中所占比例略高于5％，2006年則僅占2％。但是來自亞洲地區(qū)的跨國公司參與顯著增加，其中絕大多數來自香港(5家)、馬來西亞(3家)、新加坡(3家)。尤其是在發(fā)展中國家基礎設施產業(yè)中，來自南方國家的跨國公司發(fā)揮著更加突出的作用。在亞洲和大洋洲，1996-2006年來自發(fā)展中國家的協議投資幾乎占據50％，在通信和交通產業(yè)占據大多數比例。非洲40％的基礎設施產業(yè)協議投資金額來自發(fā)展中國家，其中通信產業(yè)58％的協議投資金額來自發(fā)展中國家。但是拉美和加勒比海國家來自發(fā)展中國家投資者的參與則非常有限(僅占16％的私人協議投資額)。

(三)跨國公司的參與形式多樣但因產業(yè)而異

跨國公司采用直接投資、特許經營、私有化和綠地投資、管理與租賃協議等多種形式參與基礎設施產業(yè)直接投資，但是不同產業(yè)的主要參與形式各有不同(WIR2008，UNCTAD)。在跨國公司進入發(fā)展中國家和轉型經濟體基礎設施產業(yè)過程中，通信產業(yè)絕大多數情況下采取直接投資。在電力行業(yè)，最常使用特許經營(占62％)，交通(超過80％)和水務產業(yè)(占70％)絕大多數情況下也都采用特許經營。其次是私有化和綠地投資(占36％)。水務產業(yè)使用管理和租賃協議的情況也相對較多(占25％)。

(四)不同國家和產業(yè)開放程度各異

發(fā)達國家和相對較為發(fā)達的發(fā)展中國家與轉型經濟體由于擁有更加發(fā)達的制度和管制能力，尤其是近二十年來基礎設施產業(yè)對外更加開放。例如，1996-2000年拉美和加勒比海國家吸收了該產業(yè)跨國公司私人股權投資的67％，而2000年以來非洲和亞洲的份額增長則相對更快(WIR2008，UNCTAD)。產業(yè)方面，那些相對容易放松管制和引入競爭的基礎設施產業(yè)一般對跨國公司的參與更加開放。例如，移動通信產業(yè)最為開放，水務開放程度最低。2006年發(fā)達國家基礎設施產業(yè)跨國公司100強中，65家來自電力和通信產業(yè)，只有5家來自水務產業(yè)；發(fā)展中國家和轉型經濟體基礎設施產業(yè)跨國公司50強中，30家來自電力和通信產業(yè)，只有2家來自水務產業(yè)。

三、基礎設施產業(yè)外來直接投資對東道國的影響

(一)產業(yè)促進效應

基礎設施產業(yè)的外來直接投資通過技術擴散、產業(yè)競爭、產業(yè)合作和服務供應幾種途徑產生產業(yè)影響。

1技術擴散效應

直接投資是向接受投資的國家傳授資本經營技能和技術知識等經營資源的綜合行為?；A設施產業(yè)的跨國公司主要通過技術擴散向東道國輸入硬件(例如水凈化專業(yè)設備)和軟件技術(例如組織和管理實踐)。東道國政府一般選擇信譽好、實力強的外國投資者參與基礎設施建設，有利于引進先進的管理、技術，提高建設效率、降低成本和價格，并為國內企業(yè)提供比較、學習和借鑒的機會。例如，通信產業(yè)國際經營者的進入降低了信息通訊技術的獲取和使用門檻?？鐕就ㄟ^經營國際經濟合作2009年第8期流程再工程化設計，改善采購和分包實踐，改進客戶記錄和搜集方法等帶來軟件技術。技術擴散的主要路徑包括合資企業(yè)、人員流動和示范效應。在中國電力行業(yè)，外來跨國公司在大型合資項目的參與中涉及到與中方系統(tǒng)而廣泛的項目管理合作。不過這種技術擴散的效果還取決于國內企業(yè)是否具有強大的吸收能力這一關鍵因素。

2產業(yè)競爭效應

跨國公司通過產業(yè)競爭促進效益。基礎設施產業(yè)競爭程度越強，跨國公司的參與越是可能提高效益(WIR2008，UNCTAD)。在許多國家，由于通信產業(yè)的技術變革和產業(yè)改革，競爭性的市場結構已經形成。在烏干達，本國企業(yè)和跨國公司之間的競爭導致通信價格的下降和移動電話普及率的提升。國別研究也表明，私有化和競爭之間相互促進：競爭促進私有化的收益，反之亦然。不過，在本質上仍然是自然壟斷性質的水務產業(yè)，跨國公司的進入會導致國家壟斷轉變?yōu)樗接械耐赓Y壟斷，這將限制競爭從而改進效益的空間(WIR2008，UNC—TAD)。在其他基礎設施產業(yè)，跨國公司參與在提升競爭和效益的同時，也限制了國內企業(yè)的進入和排斥了現有企業(yè)。一些發(fā)展中國家的經驗表明，在競爭性相對更強的電力和通信領域，跨國公司進入在某些方面存在反競爭行為。

3產業(yè)合作效應

東道國基礎設施產業(yè)除了通過公司變革，還可以與跨國公司進行產業(yè)合作提升效益。在有些收入水平較高或者規(guī)模較大、國內企業(yè)競爭能力較強的發(fā)展中國家，通過部分私有化允許外來跨國公司持有少數股權，這種合作利于提升競爭力和效益(WIR2008，UNCTAD)。例如摩洛哥電信通過這樣的方式變得更有競爭力。在中國，外來跨國公司主要通過與國有企業(yè)合資參與基礎設施投資，相關企業(yè)績效得到很大提升。在印度，塔塔電力等私有電力企業(yè)利用私有化契機，通過與外來跨國公司合資進入電力產業(yè)。基礎設施產業(yè)全球100強跨國公司中來自發(fā)展中國家或者地區(qū)的參與者更有能力與外來跨國公司進行合作。尤其是在通信和交通產業(yè)，因為這兩個產業(yè)中來自發(fā)展中國家或地區(qū)的參與者已經成為主要參與者甚至全球領導者。

4服務供應效應

跨國公司還影響到東道國基礎設施產業(yè)服務供應和價格。跨國公司參與一般會增加東道國基礎設施服務的供應和質量，但是價格影響則情況各異(WIR2008，UNCTAD)。有些情況下定價超出窮人的支付能力，因此，跨國公司參與帶來的產業(yè)影響改進未必會轉化為所有社會成員福利的增加(表現為更多的選擇和更強的購買力)，尤其是對窮人和居住在農村、邊遠和經濟落后地區(qū)的人來說。在通信領域尤其是移動通信領域，跨國公司在改善供應、擴大服務覆蓋率、降低價格和增強可獲得性方面的影響最為明顯。隨著跨國公司引入新的商業(yè)模式，許多發(fā)展中國家經歷過一場“移動革命”，低收入群體也能享受到移動服務?？鐕具M入交通領域極大程度地改善了主要港口的服務質量從而增強了發(fā)展中國家與全球經濟的聯系。

但是，在電力和水務產業(yè)，跨國公司的影響則較為復雜?？鐕緟⑴c對電價、水價及其可獲得性的影響取決于政治、社會、契約問題以及生產率和效益改進等因素(WIR2008，UNC—TAD)。如果政府沒有對使用者進行補貼，增加供應、提升生產效率和效益并不足以在維持收支平衡情況下保持低價。一些發(fā)展中國家的經驗也表明，增加私人部門(包括跨國公司)在電力行業(yè)的投資會增加電力供應、增強網絡連結性，從而穩(wěn)定改善電力供應的可靠性和服務質量。考慮到相關因素，電力價格因為跨國公司的進入優(yōu)勢會有所下降，但是價格變化趨勢并不確定。盡管有證據表明在良好設計的框架下供水服務會得到顯著改善，但是跨國公司在水務領域的參與對使用者可獲得性的影響并不令人滿意(WIR2008，UNC，TAD)。

5總體產業(yè)影響

相關研究表明，基礎設施產業(yè)的外來直接投資有助于改進產業(yè)的生產效率、可靠性和質量(WIR2008，UNCTAD)。外來直接投資者的參與就使得通信和交通產業(yè)服務價格下降和數量增加。例如增加通信和交通產業(yè)服務供應和降低相應服務的價格。但是在特定產業(yè)，這些積極效應還取決于特定的政策因素。尤其是在電力和水務產業(yè)，如果跨國公司效率的改善(供應增加和質量提高)不足以在彌補成本的同時維持低價而且政府不對使用者提供補貼，一部分人尤其是窮人的用水、用電就會受到影響。而且技術擴散的效應取決于東道國的學習吸收能力，產業(yè)競爭過程中可能排斥競爭，產業(yè)合作可能使得小國家基礎設施產業(yè)被外國控制。因此，電力和水務等特定領域如何發(fā)揮外來直接投資的積極的產業(yè)影響，還需要當地政府從社會學的視角制訂和執(zhí)行重要的政策措施。這給國家經濟安全問題的產生埋下伏筆，也給有關國家的行政當局帶來嚴峻挑戰(zhàn)，后面就將討論這兩個問題。

(二)國家經濟安全問題

國家經濟安全是一種國家經濟不受內外環(huán)境干擾、威脅、破壞而維持正常運轉的一種狀態(tài)。它既包括一國抗擊各種風險的能力，也包含該國為確保經濟持續(xù)發(fā)展而確立的戰(zhàn)略目標以及為此而采取的策略與措施(趙英，2007)。近年來，國際化取向的國家經濟安全問題備受重視。盡管全球總體傾向于對外來直接投資保持開放姿態(tài)，2007年與對外直接投資潛在相關的政策改革中的74％目的在于增強東道國對外來直接投資的吸引力(WIR2008，UNCTAD)。但是全球針對不斷增長的保護主義的關注和爭論也日益增加，過去幾年中對外來直接投資不太友好的政策變革逐漸增長。美國對與國家安全可能相關的直接投資項目采取更加嚴格的限制措施。獨聯體國家和俄羅斯聯邦盡管整體上對外來直接投資日益開放，但是仍然限制外來直接投資在采掘業(yè)和其他戰(zhàn)略產業(yè)的投資行為。俄羅斯聯邦2007年通過戰(zhàn)略產業(yè)法律，規(guī)定外國投資者在這些產業(yè)只能擁有少數股權。在哈薩克斯坦，新通過的自然資源法賦予政府在相關協議損害國家在石油、金屬和礦產業(yè)的經濟利益情況下單方面修改協議的權力。在南美洲，采礦業(yè)比較開放，但是石油、天然氣行業(yè)仍受高度管制。

基礎設施產業(yè)外來直接投資積極效應的不確定性使得各國擔心國家經濟安全受到威脅。例如，中國水資源稀缺正在加劇，外資進入中國城市水務項目日漸增多，其中全球最大三家水務公司(法國威立雅、蘇伊士里昂水務集團、泰晤士水務公司)無一例外都把中國作為其全球市場的重要部分，其獲利動機遲早會與中國市場的價格承受水平發(fā)生沖突。一些國家對允許外資企業(yè)控制某些基礎設施產業(yè)項目(包括電力生產和輸送、港口經營和通信)日益謹慎(WIR2008，UNCTAD)。出于國家安全或者公共利益的考慮，一些國家正大量引入新的限制措施。UNCTAD下屬的全球投資促進機構協會的一項調查表明，有24％的投資促進機構沒有積極尋求基礎設施的外來投資。而那些積極尋求外資投入的領域主要集中于電力生產、網絡服務和機場，而不是電力分銷和傳輸領域。欠發(fā)達國家的交通產業(yè)則更傾向于吸引來自發(fā)展中國家跨國公司的參與。這在相當程度上反映出這些國家或者地區(qū)對于國家經濟安全問題的考慮。

基礎設施產業(yè)國家經濟安全問題的產生主要同其產業(yè)屬性密切相關。其一，基礎設施服務經常涉及到建造有形的網絡，本質上具有寡頭或者壟斷的屬性，外資的進入和控制容易引起壟斷嫌疑和激起反壟斷訴求與調查。其二，基礎設施產業(yè)提供的服務具有公共產品的特征，許多國家將進入基礎設施服務領域視為一大社會和政治問題。外資的進入和控制可能降低公共服務產品的可獲得性和提高服務價格，損害到部分社會成員和組織的利益，容易引起國家經濟安全方面的爭議。

(三)政策挑戰(zhàn)

盡管外來直接投資有助于改進基礎設施產業(yè)的生產效率、可靠性和質量，但是這種效果在很大程度上取決于東道國是否具備完善的管制環(huán)境(WIR2008，UNCTAD)。為利用好跨國公司參與基礎設施建設帶來的積極影響，東道國政府在說服外商投資本國、營造管制環(huán)境、制定政策和施政方面卻面臨諸多嚴峻挑戰(zhàn)。

1說服外資參與充滿挑戰(zhàn)

許多國家積極吸引外資發(fā)展本國的基礎設施，但是如何說服外資企業(yè)參與投資則充滿挑戰(zhàn)。來自發(fā)達國家和大型新興經濟體日益增長的需求導致潛在投資者要求更高的回報率。欠發(fā)國際經濟合作2009年第8期達的低收入國家由于市場較小，在吸引跨國公司參與基礎設施投資和最大化跨國公司參與的收益方面力不從心、不具優(yōu)勢。這在需要大規(guī)模資本投資、盈虧平衡困難和社會問題眾多的情況下更是一個需要特別關注的問題。不僅如此，項目失敗和各種投資爭議還使得海外投資者(尤其是發(fā)達國家投資者)對基礎設施項目的投資更加謹慎。這樣一來，跨國公司在發(fā)展中國家尤其是低收入國家基礎設施產業(yè)的直接投資面臨巨大風險。對相關仲裁決議的回顧顯示，不足50％的補償有利于提出申訴的跨國公司，而且所補償的損失遠低于投資者所主張的賠償金額。盡管這些跨國公司的母國和國際組織擁有各種有助于在短期內動員向發(fā)展中國家和轉型經濟體基礎設施領域進行投資的風險管理措施，但是目前的很多風險模型并不能適應低收入國家的實際情況。例如，當地貨幣融資需要一個有效的貨幣互換市場，而當地恰恰缺乏這種市場。

2缺乏完善的制度和管制框架帶來風險

不管如何確定私人投資和公共投資比例，完善的制度和執(zhí)行機制對于確?；A設施服務的效率和公平都很關鍵(WIR2008，UNCTAD)。加強對外來投資者保護和是降低他們的風險往往以政府管制靈活性下降為代價。如果沒有完善的制度和管制框架，對外資開放基礎設施產業(yè)失敗的風險就會增加。而且一旦自由化，則很難逆轉。理想狀態(tài)下，開放前就應該進行競爭性重組、引入管制政策和建立獨立的管制機構，這樣有助于明確潛在投資者的競爭規(guī)則、使得政府從容應對特定的項目管理。而實際上，很多國家尤其是新興市場經濟體的開放往往走在廣泛變革的前面，結果往往不甚理想。直到建立起有效的管制框架，發(fā)展中國家才可能改善公共部門開放的效應。

3政府官員承受更強的壓力

制定和執(zhí)行能夠駕馭跨國公司在基礎設施產業(yè)潛在作用的政策需要具備高超的技能(WIR2008，UNCTAD)。例如，東道國需要考慮何時和在多大規(guī)模上引入跨國公司參與基礎設施建設和管理最為合適。由于不同的國家政策優(yōu)先考慮的因素有所不同，私人和公共投資之間的最優(yōu)比例情況各異。東道國政府需要對不同項目的競爭性需求進行優(yōu)先選擇，為選中的項目確定明確而符合實際的目標，并將這些目標整合進入更高層次的發(fā)展戰(zhàn)略之中。政府還需要找到一些確?？鐕緟⑴c的項目帶來預期發(fā)展效應的方式。這意味著從中央到地方的政府部門需要掌握必要的引導、談判、管制和監(jiān)督項目方面的制度性技能。

吸引跨國公司參與基礎設施服務的提供增加了政府官員的責任和壓力?；A設施產業(yè)的投資需要密集的雙方談判，形成的協議要反映各個項目的特定要求和協議各方的意愿。因此，培養(yǎng)政府官員具備確定跨國公司參與的最優(yōu)水平和形式以及談判和監(jiān)督項目執(zhí)行的能力就非常重要。但是，跨國公司和東道國政府之間往往在信息和經驗方面存在不對稱性，政府官員在協議談判過程中，可資利用的資源和能力不及外來跨國公司。大多數跨國公司傾向于使用國際法律公司和其他在項目融資交易方面擁有專長的專家，但是這在發(fā)展中國家?guī)撞豢赡堋?/p>

三、我國基礎設施產業(yè)外來直接投資現狀

(一)政策條件

1983年起我國開始利用外資進行城市基礎設施建設。1986年國務院頒布了《關于中外合資建設碼頭優(yōu)惠待遇的暫行規(guī)定》，中國港口建設最早開始向外資開放。1991年頒布實施的《中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》促進了我國基礎設施產業(yè)外來直接投資的發(fā)展。該法第七條第三款規(guī)定：設在沿海經濟開放區(qū)和經濟特區(qū)、經濟技術開發(fā)區(qū)所在城市的老市區(qū)或者設在國務院規(guī)定的其他地區(qū)的外商投資企業(yè)，屬于能源、交通、港口、碼頭或者國家鼓勵的其他項目的，可以減按15％的稅率征收企業(yè)所得稅。其《實施細則》第七十三條第一款第一項規(guī)定：在沿海經濟開放區(qū)和經濟特區(qū)、經濟技術開發(fā)區(qū)所在城市的老市區(qū)設立的從事能源、交通、港口建設的項目的生產性外資企業(yè)，可以減按15％的稅率征收企業(yè)所得稅?！秾嵤┘殑t》第七十三條第一款第二項規(guī)定：從事港口、碼頭建設的中外合資經營企業(yè)，可以減按15％的稅率征收企業(yè)所得稅?！秾嵤┘殑t》第七十五條第一款第一項規(guī)定：從事港口碼頭建設的中外合資經營企業(yè)，經營期在十五年以上的，經企業(yè)申請，所在地的省、自治區(qū)、直轄市稅務機關批準，從開始獲利的年度起，第一年至第五年免征企業(yè)所得稅，第六年至第十年減半征收企業(yè)所得稅。而《國務院關于擴大外商投資企業(yè)從事能源交通基礎設施項目稅收優(yōu)惠規(guī)定適用范圍的通知》(國發(fā)(1999)13號)則規(guī)定：自1999年1月1日起，將外資稅法實施細則關于從事能源、交通基礎設施建設的生產性外商投資企業(yè)，減按15％征收企業(yè)所得稅的規(guī)定擴大到全國。2004年1月1日我國正式實施的《港口法》將港口的建設和經營列為鼓勵外商投資的項目，并且在投資比例方面取消了限制。

(二)主要方式

改革開放初期我國基礎設施產業(yè)利用外資的主要形式是借用國外貸款，包括借用外國政府貸款、國際金融組織貸款和國際商業(yè)貸款。隨著改革開放的深入廣泛推進，外商開始直接投資于我國城市基礎設施建設。外商直接投資我國城市基礎設施的最早形式是中外合資經營、中外合作經營。例如，和黃集團1993年持股50％與上海港務局合資組建了總投資達56億人民幣的上海集裝箱碼頭有限公司。隨后又持股73％與深圳鹽田港集團合資成立鹽田國際集裝箱碼頭公司，開創(chuàng)了外方控股中國大陸港口的先河。而近年來BOT(Build-Oper-ation-Transfer)、TOT(Trans-1et-Operation-Transfer)等新型直接投資模式則屢見不鮮。

(三)主要問題

1投資規(guī)模不足

整體上看，我國吸引的外資中超過50％集中于加工工業(yè)，近30％用于房地產，投資于基礎設施領域的比例很低。僅從基礎設施內部的投資比例來看，近年來外商直接投資比例不足5％。這往往與以下因素有關：外商投資者往往固守中國資金短缺的傳統(tǒng)觀念提出很高的、不合理的預期投資回報率要求；外商出于對中國政治政策環(huán)境穩(wěn)定性的偏見性的誤解(例如外商對我國尚未完成市場化、法制化和民主化的經濟、法律政治環(huán)境缺乏足夠的信心)而實施項目繁多、復雜的審慎調查工作，往往貽誤很多在華投資的良機；國內對于外商直接投資城市公共基礎設施心理上存在排斥和擔憂。

2產業(yè)分布不合理

外商直接投資主要流向發(fā)達地區(qū)的通信、電力、供水、供熱等公用事業(yè)，而對垃圾污水處理、道路橋梁、公共交通等(尤其是中西部地區(qū)的)方面投資嚴重欠缺。這可能同各產業(yè)間的投資收益率差異以及相關產業(yè)價格和投融資體制改革進程不同步直接相關。

3地區(qū)分布不協調

全國外資中86％均集中于東部沿海，城市基礎設施行業(yè)也基本是這個比例。外商直接投資明顯側重在沿海經濟發(fā)達地區(qū)。上海、江蘇、遼寧、廣東等沿海省市有不少外企直接投資城市基礎設施，而大量內地省市幾乎沒有利用外資，西部地區(qū)微乎其微。這可能同內地市場發(fā)展程度不足、收益風險較大、外資缺乏了解直接相關。

四、政策啟示

為充分利用基礎設施產業(yè)外來直接投資對于緩解資金壓力、促進經濟增長、增加就業(yè)、增進社會福利和提高國際競爭力的積極作用并削弱消極影響，我國需要從國家經濟安全和完善投資環(huán)境方面制定有效的政策措施。

首先，高度重視基礎設施產業(yè)安全。產業(yè)安全是國家經濟安全的基礎，而基礎設施產業(yè)安全則是產業(yè)安全的基礎。對于日益擴大開放的中國而言，必須高度重視基礎設施產業(yè)的安全問題。盡管直到2007年基礎產業(yè)和基礎設施投資的資金來源主要來自我國國有投資，但逐步多樣化的投資主體和資金來源意味著產業(yè)安全和國家經濟安全威脅仍然存在。在基礎設施產業(yè)安全問題上，我國需要牢牢把握兩點：不能為了解決資金、技術不足的矛盾而放棄對基礎設施項目的控制權；不能因為沒有失去對基礎設施產業(yè)的控制權而對產業(yè)安全威脅置若罔聞。因為外資對于產業(yè)安全的威脅不完全基于對股權比例的表面控制，更多的會是基于技術和管理優(yōu)勢的經營行為操控所帶來的實質性威脅。出于產業(yè)安全的考慮，在我國管制環(huán)境尚待完善、欠缺管制經驗的情況下，在吸引外資企業(yè)參與基礎設施產業(yè)方面最好繼續(xù)堅持小規(guī)模進行而不是大張旗鼓，而且最好在較少引起安全爭議的基礎設施產業(yè)(例如電力和交通)開始擴大外資引進規(guī)模。即使在這樣的前提下，也要高度重視管制外資經營行為的制度建設。

其次，高度重視完善投資環(huán)境。有效優(yōu)化和改善投資環(huán)境是發(fā)揮基礎設施產業(yè)外來直接投資積極效應最可持續(xù)的路徑。具體包括：

做好說服外商投資于我國基礎設施產業(yè)的引導工作。隨著內外資政策的逐步統(tǒng)一和國民待遇原則的普遍適用，僅靠優(yōu)惠的稅收和關稅政策吸引外資不可持續(xù)。為說服外商，需要做好三項引導工作。一是引導外商投資者提出合理的預期投資回報，因為在新的經濟形勢下，我國基礎設施供需瓶頸已經得到很大緩解，投資回報已經趨于正常水平，過高追求投資回報率可能喪失在華擴大市場份額的先機和優(yōu)勢。二是引導外商投資者合理評估投資風險，提出合理可行的融資方案，減少項目繁多、復雜的審慎調查工作，適應中國快速成長的市場環(huán)境建立精明、強干、決策和執(zhí)行迅速的項目管理團隊。因為中國市場規(guī)模巨大、成長速度快速、人民幣值穩(wěn)定偏強、外匯儲備豐富、社會穩(wěn)定，盲目夸大政治和國家風險就會喪失投資信心和諸多重大的市場機會。三是引導外商投資者負起社會責任，因為我國吸引外資正從注重數量向注重質量轉化、從以高回報率為條件向以互惠互利、權力義務平等、合理回報率為條件轉化。

篇2

1.2研究方法及網絡構建社會網絡分析方法發(fā)源于計量社會學,用于研究社會活動中不同行動者的相互關系.其基本原理是將行動者作為“點”,行動者之間的關系作為“線”,從而構建一張行動者“網絡”.由于其原理清晰,操作簡單,目前在城鄉(xiāng)管理結構、產業(yè)集群結構、區(qū)域經濟結構、社區(qū)社群網絡及工業(yè)園區(qū)結構等領域均有運用.在萬州城區(qū)電力基礎設施中,各級變電站及其他線路節(jié)點被認為是“點”,“點”之間的連接關系即為“線”,“線”在一定程度上反應的是線路設施.“點”之間存在連接關系計為“1”,不存在連接關系計為“0”,并通過社會網絡分析軟件Ucinet構建了現狀與規(guī)劃兩張空間拓撲網絡關系圖(圖5和6).社會網絡分析模型與傳統(tǒng)線路接線圖(圖2和3)具有一定的相似性,均能清晰地表達出設施網絡中電器元件的位置、配線方式和接線方式,但社會網絡分析方法能夠更為直觀的表達出基礎設施網絡整體的拓撲關系,涵蓋網絡整體結構及單個設施的網絡特性評價.相比于國內外電力網絡研究中常用的網絡圖模型、Agent模型、物理模型、系統(tǒng)動力學模型或投入產出模型等傳統(tǒng)分析方法,社會網絡分析方法擅長于網絡個體間關聯關系的分析,即能表達網絡結構的整體特征,也能反映個體在整體的位置,以及描述整體對個體的影響程度.彌補了傳統(tǒng)分析方法缺乏網絡間關聯關系分析能力的不足.對電力等工程型基礎設施網絡的健康評估、規(guī)劃布局等問題,更有針對性.另外,社會網絡分析方法的技術過程更簡單,研究結論也更簡明.

1.3評價模型與指標通常,工程型基礎設施網絡的健康程度取決于網絡自身的拓撲結構合理性和運行狀態(tài)的效率與穩(wěn)定.萬州城區(qū)電力網絡的建設與運行數據表明,影響網絡結構的健康因素有網絡完備度和凝聚度、網絡層級關聯度、局部穩(wěn)定成份比例以及網絡節(jié)點脆弱性等4個方面.網絡健康運行則應該維持荷載在整個網絡中的均衡分布,避免容載比過高.社會網絡分析方法中的密度、凝聚子群、K-核、Lambda集合、切點和中心度等計算模型可以對這些指標予以對應的定量計算.由此,建立健康評價模型和指標。

2計算過程

2.1網絡拓撲結構評價1)網絡整體完備度網絡密度公式可以測定網絡整體完備程度,計算公式。P為網絡密度,L為網絡中實際存在的連接數,n為網絡中實際存在的節(jié)點數.現狀電網整體完備度為0.0493,凝聚力系數為0.308,節(jié)點間平均距離為4.038.規(guī)劃電網整體完備度為0.0271,凝聚力系數為0.277,節(jié)點間平均距離為4.245.由此,現狀電力網絡的整體完備度及凝聚力系數均小于規(guī)劃,節(jié)點間平均距離大于規(guī)劃,說明現狀電力網絡的完備度優(yōu)于規(guī)劃(圖5和6).2)網絡局部穩(wěn)定度“K-核”(K=1,2,3…)是建立在點度數上的凝聚子群概念,表達一個子圖中的全部點至少與其他子圖中的“K”個他點相連.由此,“K”值越高、“K-核”占比越高,則該網絡的局部穩(wěn)定成分越多,網絡整體也就越穩(wěn)定.現狀電網中,“2-核”共有19個,占網絡整體的35.85%,其中變電站節(jié)點9個,線路節(jié)點10個.規(guī)劃電網中,“2-核”共有58個,占網絡整體的59.79%,其中變電站節(jié)點35個,線路節(jié)點28個.規(guī)劃電網的“2-核”成分明顯高于現狀,局部穩(wěn)定性有較大提升(圖7和8).同時發(fā)現,變電站A17在現狀與規(guī)劃電網中都不是“2-核”成分,急需提高其穩(wěn)定性.3)網絡層級邊關聯度“Lambda集合”是網絡整體結構穩(wěn)定性的評價因子,通過網絡中某2個點的“邊關聯度”指數給出定量測量.邊關聯度指數可標記為s(i,j),等于為了使得這2個點之間不存在任何路徑,必須從圖中去掉的線的最小數目,該值越大二者之間的關系越穩(wěn)健.由Ucinet軟件計算可知,現狀電網有1,2,3,4和5等五個級別,邊關聯比例分別為100%,50.94%,33.96%,11.32%,3.77%;規(guī)劃電網有13個級別,邊關聯比例分別是100%,73.20%,54.64%,37.11%,27.83%,20.62%,11.34%,8.25%,6.19%,5.15%,4.12%,3.09%及2.06%.對比發(fā)現,現狀電網50.94%的邊關聯分布在“2”以下,規(guī)劃電網54.64%的邊關聯分布在“4”以下.由此,規(guī)劃電網的邊關聯度指數(s)更高,整體穩(wěn)定性優(yōu)于現狀(圖9和10).4)網絡節(jié)點脆弱性“切點”是網絡中聯系的關鍵節(jié)點.一旦去掉,網絡將分離成多個獨立的部分.分析切點在整個網絡的占比,可衡量網絡的節(jié)點脆弱程度.計算可知,現狀電網中“切點”占比為30.19%,規(guī)劃電網為25.77%.兩者在節(jié)點脆弱性上的差異性不明顯(圖11和12).

2.2網絡運行狀態(tài)評價為避免網絡局部出現過載,需要使直接荷載與過境荷載兩種不同類型的電力荷載在網絡中處于均衡分布的狀態(tài),需要對網絡運行中上述兩種荷載的分布情況進行評估.1)直接荷載均衡度①節(jié)點荷載壓力度數中心度用來衡量單個點在網絡中占據的核心性,該值越高越處于網絡的中心位置,往往也意味著更大的荷載壓力.度數中心度可以分為兩類:絕對中心度與相對中心度,前者根據與節(jié)點直接相連的節(jié)點數目,測量出來的中心度可稱為“局部中心度(localcentrality)”,后者是前者的標準化,適用于對不同規(guī)模的網絡進行橫向比較,本研究選擇相對中心度作為衡量節(jié)點荷載壓力的指標.公式為Dss(n1),(2)式中,Ds為相對度數中心度,s為與某一節(jié)點直接相連的對象數,n為節(jié)點數.計算可知,現狀電網A19(500kV),A11(220kV)的相對中心度最高,其值分別為0.19和0.17;其次110kV變電站節(jié)點A1,A9,A13,A12,A7及線路節(jié)點a29,其值分別為0.11,0.09,0.09,0.09,0.09和0.09.上述節(jié)點相對其他節(jié)點而言,面臨著更大的荷載壓力.規(guī)劃電網A19(500kV)的相對中心度最高,其值為0.22;其次A11(220kV),A1(110kV),A9(110kV),B12(220kV),B33(220kV),A13(110kV)和A12(220kV),其值分別為0.15,0.13,0.12,0.11,0.10,0.09和0.09(圖13和14).分析得知,現狀電網A11(220kV)有過載風險,雖然規(guī)劃電網增加了2個220kV變電站(B12,B33),但并未降低現狀A11的過載風險.②網絡荷載壓力“度數中心勢”能評價網絡的整體中心性,可評估網絡運行中荷載的整體分布情況,防止網絡出現局部失衡.2)過境荷載均衡度分析中間中心性測量的是一個點(線)在多大程度上位于圖上其他點(線)的中間.在網絡中,中間中心性高的點(線)需要承受更多的過境荷載壓力,容易出現過載問題.中間中心性主要通過“中間中心勢”和“度數相對中間中心度”予以測定.前者適用于評價網絡整體,后者衡量單個節(jié)點的中間中心性.對比可見,規(guī)劃電網中線路的中間中心度有所下降,過境荷載壓力有所緩解.同時,可以看出現狀電網中間中心度高的線路主要集中在A19(500kV)及A11(220kV)變電站,這在一定程度上也反應出了供電的層級關系,規(guī)劃電網在增加了500kV變電站B17后這種情況并未得到改善,相反使得A11及A19周圍過載線路更為密集,因此規(guī)劃電網在進行與B17配套的線路設計時存在缺陷.

3結論與討論

篇3

簡而言之，BOT一詞是對一個項目投融資建設、經營回報、無償轉讓的經濟活動全過程典型特征的簡要概括。BOT方式不僅是一個融資的協議，而且還是一個長期專業(yè)化的協議。在協議的基礎上，公私雙方建立起伙伴關系，并向公眾提供經濟、高效的服務。

20世紀70年代后，無論是發(fā)展中國家還是發(fā)達國家，政府的財政預算越來越緊張，而面對的基礎設施的需求量越來越大，由政府充當基礎設施投資主體越來越困難。BOT方式作為一種新的投融資方式，在發(fā)展中國家和發(fā)達國家滿足了普遍性的內在需求。各國都開始運用這種新的模式進行城市建設并取得了一定的成績。如英法海峽隧道、馬來西亞南北高速公路、我國第一個正式批準的BOT試點項目——廣西來賓電廠等。

BOT作為一種新的融資模式，操作過程復雜，中間環(huán)節(jié)較多，涉及到工程技術、經濟、法律等諸多問題，需要通過規(guī)范的運作程序和比較完善的特許協議來規(guī)避項目實施過程中存在的風險。在BOT項目中，最重要的是資金的融資方式、風險的分擔、資金的結構、回報率的確認以及政府與項目公司各自的地位等問題，這關系到項目的成功與否和雙方合作關系的長久維持。此外，BOT項目需嚴格控制工程的建設進度和工程質量，確保項目的順利實施。

BOT模式適用于那些投資額巨大、投資回收期長、建成后具有穩(wěn)定收益的建設項目。經營性政府工程，如污水處理廠、發(fā)電站、高速公路、鐵路等公共設施具備這一特點。通過BOT模式，政府得以在資金匱乏的情況下利用民間資本進行公共基礎設施建設，減少項目建設的初始投入，將有限資金投入到更多的領域。目前，BOT模式在全國范圍內應用較為廣泛，已成為經營性城建項目中一種較為成熟和有效的融資模式。

二、ABS（Asset－Backed－Securitization）融資方式

ABS是以項目所屬的資產為支撐的證券化融資。具體而言，它是以項目所擁有的資產為基礎，以項目資產可以帶來的預期收益為保證，通過在資本市場發(fā)行債券來募集資金的一種項目融資方式。這種融資方式的特點在于通過其特有的信用等級提高方式，使原本信用等級較低的項目照樣可以進入國際高檔債券市場，利用該市場信用等級高、債券安全性和流動性高、債券利率低的優(yōu)勢，大幅度降低項目融資成本。

同其他融資方式相比，ABS證券可以不受項目原始權益人自身條件的限制，繞開一些客觀存在的壁壘，籌集大量資金，具有很強的靈活性。其優(yōu)勢具體表現在：（1）政府通過授權機構投資某些基礎設施項目，通過特設信托機構發(fā)行ABS證券融資，用這些設施的未來收益償還債務，可以加快基礎設施的建設速度，刺激經濟增長。這樣，政府不需用自身的信用為債券的償還進行擔保，不受征稅能力、財政預算（如發(fā)行債券）法規(guī)約束，不會增加財政負擔，緩解了財政資金壓力。（2）采用ABS方式融資，雖然在債券的發(fā)行期內項目的資產所有權歸SPV所有，但項目的資產運營和決策權依然歸原始權益人所有。因此，在運用ABS方式融資時，不必擔心項目是關系國計民生的重要項目被外商所控制和利用。這是BOT融資所不具備的。（3）發(fā)債者與投資者純粹是債權債務關系，并不改變項目的所有權益。因而，避免了項目被投資者控制，保證了基礎設施運營產生的利潤不會大幅度外流。作為業(yè)主的政府無需為項目的投資回報做出承諾和安排。（4）減輕了銀行信貸負擔，有利于優(yōu)化融資結構，分散投資風險，也為廣大投資者提供了更廣的投資渠道。

三、TOT（Transfer-Operation-Transfer）融資方式

TOT意為“轉讓——經營——轉讓”，此模式是指通過出售現有投產項目在一定期限內的現金流量，從而獲得資金

來建設新項目的一種融資方式。在約定的時間內，投資者擁有該資產的所有權和經營權，通過該資產取得現金流量收回全部投資和合理的回報后，再將該資產的產權和經營權無償轉交給原產權所有人。

TOT模式與BOT模式不同在于：TOT模式是投資者購買已經建成項目，政府獲得此資金建設新項目，而BOT是投資者通過建成項目，從而得到政府的特許經營權的一種融資模式。

四、PFI(PrivateFinanceInitiative）融資方式

PFI意為私人主動融資，是指私營企業(yè)或私有機構利用自己在資金、人員、設備、技術和管理等方面的優(yōu)勢，主動參與基礎設施項目的開發(fā)建設、經營。在此模式下，私營企業(yè)與私有機構組建的項目公司負責項目的設計、開發(fā)、融資和建設，項目公司把項目出售給當地政府及相關部門。

PFI模式與BOT模式的區(qū)別在于：PFI實行全面制，人包括咨詢公司、設計院、監(jiān)理公司和建筑管理公司，由這些人實施并完成項目規(guī)劃、設計、建設和運營等，同時PFI模式并不完全遵循BOT的3個過程：建設——經營——轉讓。根據資金回收方式不同，PFI模式可以分為三類：

（1）獨立運作型?；A設施項目開發(fā)，遵循“建設——經營——轉讓”3個過程，在遵循有關法律基礎上，PFI公司獨立經營、自行收費、自負盈虧，項目期滿后轉交政府。

（2）建設轉讓型?；A設施項目建設完成以后，政府根據所提供服務的數量等情況，向PFI公司購買項目經營權，不遵循“建設——經營——轉讓”3個過程，但在一定期限內，PFI公司負有對項目進行維修管理的責任。

（3）綜合運營型。對于特殊基礎設施項目的開發(fā)，由政府進行部分投資，數量因項目性質和規(guī)模不同而不同，資金回收方式以及其它有關事項雙方在合同中規(guī)定，這類項目有時也稱為“官民協同項目”。

五、PPP(Private－Public－Project)融資方式

PPP即公共部門與私人企業(yè)合作模式，是指政府、營利性企業(yè)和非營利性企業(yè)以某個項目為基礎而形成的相互合作關系的模式。通過這種合作模式，合作各方可以得到比單獨行動更有利的結果。合作各方參與某個項目時，政府并不是把項目的責任全部轉移給私人企業(yè)，而是由參與合作的各方共同承擔責任和融資風險。

PPP是一個完整的項目融資概念，其最原始的形式是在1985-1990年備受關注的BOT模式。較早的、比較正式的PPP模式出現在1992年英國保守黨政府提出的“私人融資計劃”（PrivateFinanceInitiative，PFI）中。當時，PFI模式大多用于運輸部門的建設（在英國曾高達85%）。但是現在，作為PFI的后繼者，PPP被廣泛運用于各種基礎設施項目的融資。

確切地說，PPP不是一種固定的模式，而是一系列可能的選擇，如服務或者管理合同、計劃—建設、計劃—建設—運營，等等。這些不同的形式具有一些共同之處：（1）希望轉移更多的風險到私人部門；（2）提高工程項目的成本利用效率；（3）提高對社區(qū)使用者的收費效率和水平。

城市基礎設施是城市綜合服務的物質載體，是城市經濟和社會各項事業(yè)發(fā)展的重要基礎，也是城市現代化水平高低的一個重要標志。融資模式只是從形式上對資金需求給予基本保證，但要從根本上克服資金短缺的瓶頸，除了要拓寬融資渠道、采用多種方式、多方面籌集資金之外，還要積極進行城市基礎設施領域內的投融資體制改革和制度創(chuàng)新，才能為基礎設施項目融資模式的順利推行提供制度保障，應放松準入限制，促使投資主體多元化，建立以政府為主體、民間和外資積極參與基礎設施投資的競爭機制。

參考文獻：

［1］鄧淑蓮.中國基礎設施的公共政策[M].上海:上海財經大學出版社,2003，（07）.

篇4

二、公共基礎設施政府擔保的期權特征分析

假設公共基礎設施項目的價值為V，非政府投資者投資價值為E，非政府投資主體的預期回報率為er。若綜合考慮項目在運營過程中面臨的各種市場風險因素的影響，保證投資者在特許經營期內獲得不低于*I的運營收入，此時可以根據B-S期權理論可以得出，當政府以向投資者提供擔保來進行融資時，投資者相當于在建設基礎設施項目時獲得了一個看漲期權的投資收益。其中T為特許經營期，E為T時刻期權的執(zhí)行價格。但如果公投資者在共基礎設施項目進行投資經營期間不進行分紅，那就在特許經營期T的期末，政府所擔保的期權收益價值為*G(T)max(0,IE)。

若考慮到在共基礎設施項目運營過程中所面臨的各種非市場分析因素的影響，保證投資者在特許經營期內獲得的運營收入不低于R，特許期內投資者實際獲得的項目運營收入用V表示，TV表示V在特許經營期結束時刻的價值。G隨著TV與TR之間大小關系的變化而取值不同：當TTVR時，投資者的收益是獲得項目實際收入，此時政府擔保的價值為零（G0）；當TTVR時，政府需要針對項目擔保收入和實際收入之間的差額部分給予投資者一定的補償，此時擔保的價值大于零，即TTGRV。綜合上述兩種情況，若政府提供擔保，則項目的運營收入始終為max,TTRV，政府擔保的價值為max0,TTGRV，因此，政府擔保其實是以V為基礎資產，R為執(zhí)行價格，T為到期日的歐式看跌期權。

篇5

一、我國政府在基礎設施領域的投資現狀

1.政府投資逐漸轉向基礎設施建設

根據市場經濟理論，在發(fā)展國家經濟時，政府和市場有著明確的分工:凡是由市場提供可以達到帕累托最優(yōu)的，應當由市場提供，政府的作用主要是宏觀調控，解決外部性、壟斷、信息不對稱等問題。遵循這條思路，我國在經濟體制改革的過程中，政府職能不斷轉換，逐步從盈利性行業(yè)退出，從事個人和企業(yè)不愿從事、無力從事和不能從事的事務。相應的，政府的投資重點也開始逐漸轉向基礎設施建設。來自中國統(tǒng)計年鑒的數據顯示，1999,2000,2001,2002年我國財政支出中基礎設施建設支出分別為2116.57億元，2094.89億元，2510.64億元，3142.98億元，占財政總支出的比重分別為16.050013.190o}13.28%和14.250o}’}，投資總額不斷提高，投資比重也有逐步上升的趨勢。

2.中央與地方政府基礎設施投資中存在的問題

對于某些跨區(qū)域或外溢性較大的基礎設施項目，地方政府投資的積極性較小.在這種情況下，中央政府通常會采取中央和地方聯合投資的方式對地方進行補助，目的是為了協助地方政府完成僅靠地方不能完成的項目.地方政府本應積極配合完成項自建設，然而，出于自身利益的考慮，地方政府很多時候會利用中央對投資項目的關注，與中央討價還價，盡量減少地方的投資份額;或者在項目可行性分析報告中，以較少的投資總額獲得中央的審批，在項目建設期間又要求中央追加投資，導致中央的投資額遠遠超過預算.另外，中央政府有時會憑借自身的行政權力單方修改或終止合同，使地方政府遭受損失。.

對中央政府而言，如何確定對基礎設施項目的投資額，達到既能完成宏觀調控的目標，又能調動地方政府的積極性，提高地方政府的工作效率，節(jié)省投資額，盡量緩解僧多粥少的狀況，是一個值得研究的課題。

二、政府基礎設施投資的博弈模型

1.基本模型介紹

投資之初，對于如何確定雙方的投資份額問題，本文將用一個討價還價模型來分析中央與地方在討價還價過程中，雙方決策的博弈行為。

基本模型如下:中央和地方均為理性人，即中央和地方政府會按照各自效用的最大化來進行決策.博弈的基本規(guī)則:博弈中有兩個參與人，中央政府(甲)和地方政府(乙)。假定雙方討價還價的過程遵循以下順序:首先由甲提出一個投資分配方案，對此乙可以選擇接受或拒絕;如果乙拒絕甲的方案，則他自己應提出另一個方案，讓甲選擇接受與否。若甲接受，則博弈結束;若甲拒絕，則甲提出新的方案，由乙來選擇。如此循環(huán).在此循環(huán)中，只要有任何一方接受對方的方案，博弈就宣告結束。如果方案被拒絕，則被拒絕的方案就與以后的討價還價過程不再有關系。每次一方提出一個方案和另一方選擇是否接受為一個階段。

2.具體模型分析

(1)模型的假定

①地方政府知道中央政府投資額的范圍和最低數額，地方政府可以據此確定自己的投資數額，因此這是一個完全信息下的動態(tài)博弈問題。

②中央的目標是在不超出預算支出的前提下，使各地公共服務基本均等，同時使支出成本最小;地方政府的目標是追求支出成本的最小化.另外中央政府還需要承擔基礎設施的外滋性問題，因而有一定的額外成本，而地方政府則不需要.

③由于中央政府需要投資的項目很多，它不可能在一個項目上拖延很長的時間，而時間的拖延會增加雙方的機會成本，談判不可能持續(xù)很長的時間.因此，假設博弈只進行三個階段。

④討價還價每多進行一個階段，由于談判費用和利益損失等，雙方的成本都要增值一次，設增值率為so凡>0，令s=1+so，總投資額為to“元。

(2)博弈過程

第一階段，中央政府(甲)先確定方案，自己出s1，地方(乙)出106-s1，乙可以接受或不接受。若接受，則雙方的投資為s1和106-s1，若談判的結果是乙不接受，則開始下一階段.

第二階段，由乙確定方案，甲支出s2，自己支出106-s2。由甲選擇是否接受此方案，接受，則雙方支出為s2和106-s2，若甲不接受則進行下一階段。

第三階段，甲提出自己支出s，乙則支出1O6-s，此時乙必須接受，雙方的實際支出為s和106-s,這個博弈過程可以用博弈的擴展形式來表述.

(3)模型的求解

我們采用逆推法解此博弈。

在第三階段，甲出價。，乙必須接受，甲乙雙方支出分別為擴Xs和兮X<106一:).因為博弈只進行三個階段，在第三階段，乙沒有選擇的余地，只能選擇接受。

在第二階段，乙很清楚，進人第三階段后，甲必會出。，則乙只能出護X(1Os一。)，甲實際投資為了Xs。為使投資成本最小，則乙的投資106-s2不能使甲在第三階段投資更少.因此，乙在第二階段能讓甲接受的最高投資額必滿足sxsz=護xs，即Sz=sxs。此時，乙自己的投資為sx(lossxs)，又s>1，故比第三階段乙的投資額要小一些。

在第一階段，甲在開始討價還價時就知道第三階段自己的投資是護x5，第二階段的投資是Sz=sxs，且自己的投資仍是夢x5，此時乙會滿足于最小投資額sxclofi-8Xs).如果甲在第一階段就允許乙的投資額為sx(106-8Xs)，而自己又能投資的更少，這種方案對甲而言最好.只要令s1滿足to‘一sl=sxclosxsxs)，即S1=los-losxs十護xs.此時，乙的投資與第二階段以后的投資不變，而甲的投資卻比第二階段后的投資更小.從而，在第一階段甲出資金sl=los-loftxs+護xs乙方會接受，雙方的投資額分別為s1’=to‘一losxs+s}xS,s2’-losxs-s}xS為該博弈的均衡解。

從上面的分析我們可以得出，這個三階段博弈存在納什均衡解，即中央與地方在投資基礎設施建設方面能夠達成共識。將這種共識形成合同，中央與地方政府就沒有理由在對資金糾纏不清了。

三、博弈模型的分析

1.對占的分析

由于S=1十筑，而80>0，從而s>1。故對s1’-1O6-1O6X8+b’}xs，當s-}1+，即&-"o+時，當時(5X105)/s<l,sl’單調增加，即甲的支出越來越大。對于s1’-106-106X8+b}Xs,s2’單調遞減，即乙的支出隨著談判成本增值率的降低在不斷減少。當((5X105)/s>1時，則乙的支出遞增，而甲的支出遞減。

2.對s的分析第一種情況，當中央的投資額s之5X105，此時成本增值率亂>0。當成本增值率逐漸減小趨近于零時，s1’單調遞增，s2‘單調遞減.說明若中央的投資額超過5X1OS時，隨成本遞增率的增加，中央有弊無利，對地方越來越有利。因此，相對地方而言，中央更不愿拖延談判時間，希望早點做出決定。而地方可以利用這種狀況，為自己爭取更多的利益。但地方政府也明白，若自己要得太多，可能給中央留下不良的印象，中央會因此而減少投資額，轉向投資其他地區(qū)，也可能影響中央對地方以后的投資，所以地方政府也不敢要求得太過分。因此均衡解可能發(fā)生的變動是中央的投資額稍大于。1’，地方政府的投資額稍小于s2’。

第二種情況，中央的投資額sW5x105，當成本增值率趨近于。時，s1’單調遞減,s2’單調遞增。說明當中央的投資額只能小于5X105時，隨成本增值率的減少，對中央將會比較有利，此時地方政府可能采取行動與中央妥協。中央政府的投資不會大于s1"。

以上分析是在假定中央和地方均是理性決策者的前提下做出的。針對上述情況，中央和地方在共同合作投資基礎設施建設時，可以更精確的知道彼此之間合理的支出劃分，杜絕地方在項目申報過程中投機取巧以及各種門類的“釣魚項目”.

篇6

根據浙江省財政廳《2001年度養(yǎng)老、失業(yè)基金決算情況》通報反映，嘉興市本級養(yǎng)老保險基金支撐能力為15．1個月，高于全省9．9個月和全市13．4個月的水平。從市本級2001年社會保障基金收支情況分析，在社會保險擴覆不開展的前提下，如果從2001年存量資金中留出15000萬元作為2002年的收不抵支部分，留出投資國債和定期存款未到期部分10000萬元，還有20000萬元可以用于其他投資。

（二）社?；鹪鲋涤斜匾貙捦顿Y領域。根據2001年度嘉興市本級社會保障基金決算反映，市本級五項社會保險基金年度利息收入774萬元，年綜合利率2．23％。從目前我國經濟形勢分析，在積極的財政政策完全淡出前，銀行儲蓄存款利率的走勢預計在三、五年內仍將維持現有水平，目前存貨款利率差在加大。

（三）政府資金經營需要拓寬投資領域。目前，政府一方面要通過建立投資性公司向商業(yè)銀行貸款并以貸款利率支付利息，另一方面則將大量的社會保障基金存入銀行，以銀行存款利率得到利息。按照現行存貸款三年期年利率進行測算，存款利率3．24％、貸款利率5．76％、差額2．52％，如按5億元社會保障基金存款進行測算，年基金少收入利息1250萬元。

（四）依法參保意識的提高和行政推動力度的加大有必要拓寬投資領域。近年來，省市人大、政府加大了對社會保險工作的領導，地方政府、職能部門對社會保險工作的管理，用人單位參加社會保險的法制意識，勞動者的維權意識和社會的監(jiān)督力度，參保單位、參保職工、繳費基數三個不到位的狀況正在加強或改善。社會保險參保擴覆工作的開展，從根本上解決目前存在的參保企業(yè)不到位的狀況，使當年社會保險基金達到收支平衡并有結余，使存量資金增加。這就有必要考慮社會保障的投資方向和較大限度增值的問題。

二、拓寬社?；鹜顿Y領域的模式選擇

筆者認為：社會保障基金投資對中央政府而言，選擇適宜的模式入市至關重要。從允許將社會保障基金投資于股市的國家看，社會保障基金入市的途徑為社會保障基金——基金公司——證券市場，即將社會保障基金投資于基金公司，再通過基金公司投資于股市。而對地方政府而言，將社會保障基金拓寬投資領域，除按照規(guī)定安排好支出所需的資金和購買分配的國債以外，投資于地方政府承擔最終兜底責任的社會公益事業(yè)發(fā)展項目和基礎設施建設項目是切實可行的。一方面，可以增加社會保障基金的增值率；另一方面，可以加快地方社會事業(yè)的發(fā)展速度，減緩對銀行貸款的依賴程度。投資方向可以確定為：市本級的高速公路、杭州灣跨海大橋的建設出資部分，高等教育、高中教育的基礎性發(fā)展項目，以及城市基礎設施的建設。社會保障基金投資模式，在現行政策制度不作調整的前提下，地方政府可以從以下三種形式中選擇：

——委托貸款項目模式。根據商業(yè)銀行當前的委托貸款制度規(guī)定，資金所有者將銀行存款指定對象和項目，由商業(yè)銀行根據規(guī)定手續(xù)與貸款方和委托方簽訂三方合同，并由商業(yè)銀行辦理貸款和結算手續(xù)，按規(guī)定收取手續(xù)費，但不承擔委托貸款資金風險。這種模式的優(yōu)點是從社?；P管理本身來說，其資金反映在銀行存款科目中，因而不違反國家現行對社?；鸸芾淼闹贫龋瑫r有利于基金的增值；缺點是銀行不承擔風險，同時要向銀行支付手續(xù)費。

——直接投資項目模式。這種模式是指在眾多社會公益事業(yè)和基礎設施項目中。選出發(fā)展?jié)摿^大且穩(wěn)定的項目作為社會保險基金的投資對象，由政府組織對項目的政府責任的論證。對于必須由地方政府承擔最后兜底責任的項目，可以確定為社?；鹜顿Y方向，由市財政（社?；鸸芾碇行模┺k理基金投資手續(xù)。這種模式的優(yōu)點是在基金增值的同時節(jié)約了手續(xù)費；缺點是超越了國家現行社?；鹜顿Y的范圍。

——投資開放式基金模式。開放式基金是指基金規(guī)模不固定，基金單位可隨時向投資者出售，也可按投資者要求買回的運作方式。這種模式的優(yōu)點是投資收益高于國債和儲蓄、低于股票；缺點是投資風險高于國債和儲蓄，同時需支付手續(xù)費，而且國家至今末規(guī)定可以作為社會保障基金的投資范圍。

筆者認為，上述三種模式比較，選擇委托銀行貸款模式較為合適。在確保社會保障基金安全的前提下增加了利息收入，同時又不違保障基金管理制度

三、拓寬社?；鹜顿Y領域的可行性分析

選擇委托銀行貸款方式拓寬社會保障基金投資領域，筆者分析是可行的。

——從政策角度分析具有拓寬投資領域的可能。（1）綜觀世界各國社會保障基金管理政策，其基金結余的投資方式除儲蓄和購買債券外，還有以下幾種：一是投資于國家基礎設施和基礎產業(yè)。將社會保障基金投資于交通、電力、通訊等社會基礎設施和基礎產業(yè)，其回收期稍長但收益較穩(wěn)定可靠，既有經濟效益，又能兼顧社會效益。二是投資于股票市場。將社會保障基金投資于國內或國外股票，以獲取股息收益或股票增值。三是投資于不動產及各類貸款，如抵押貸款、商業(yè)貸款、住房貸款、個人貸款等。（2）在我國，根據財政部、勞動和社會保障部《關于印發(fā)<社會保險基金財務制度>的通知》規(guī)定，“基金結余除根據財政和勞動保險部門商定的、最高不超過國家規(guī)定預留的支付費用外，全部用于購買國家發(fā)行的特種定向債券和其他種類的國家債券”。而在按照規(guī)定購買國家發(fā)行的特種定向債券和其他種類的國家債券后，剩余資金則存入銀行。

綜觀上述社會保障基金的投資方式，按照風險和收益由小到大的順序排列是儲蓄、政府債券、基礎設施、公司債券、股票和不動產?？偟膩砜矗鲊鴮ι鐣Ｕ匣嗟耐顿Y營運都控制得非常嚴格。儲蓄和購買政府債券是所有國家都認可的投資方式，而對基礎設施、股票、不動產和貸款等風險大的項目，有的國家是嚴格禁止的。不過，從一些國家的統(tǒng)計分析來看，社會保障基金投資于股票市場的回報率在各項投資項目中是最高的，因此，不少國家對社會保障基金投資于股票市場解開禁令。

——從投資對象分析具有拓寬投資領域的空間?！熬盼濉逼陂g，政府對本級范圍內通過向商業(yè)銀行貸款形式，投入40多億元興建了大量的社會公益事業(yè)和城市、交通等基礎設施項目?！笆濉逼陂g，還投入巨資興建文化中心、體育中心、杭州灣跨海大橋等社會公益事業(yè)和城市、交通基礎設施項目。這些項目的建設，均將逐步到達還貸期和貸款期，而已經建成項目目前尚未具備還貸能力，需由政府財政給予支撐，待建項目需要大量的資金投入才能啟動，這些因素均給社會保障基金投資渠道的拓寬提供了方向。

——按投資項目分析具有較好的安全性和較高的投資收益。將社會保障基金投資于政府承擔最后兜底職能的社會公益事業(yè)和城市基礎設施、交通設施項目，可確保社會保障基金的安全性。同時，可以增加較多的利息收入，如按照三年期存貨款年利率計算，社會保障基金年利率可在目前2．52％的基礎上提高到5．58％．如按3億元資金量進行測算，年度利息收入可從存款的756萬元提高到委托貸款的1674萬元。

四、拓寬社保基金投資領域的意見

篇7

鐘管鎮(zhèn)位于浙江省德清縣東北部，是工農業(yè)總產值占全縣首位的幾個鎮(zhèn)之一。東鄰本縣新市鎮(zhèn)，西、北都與湖州市接壤，駐地距浙江最大的經濟中心杭州僅40公里，離全國最大的經濟中心上海僅185公里，交通方便，區(qū)位優(yōu)勢突出，鐘管鎮(zhèn)轄區(qū)面積39平方公里。90年代前，鎮(zhèn)內突出的問題是“三亂兩多一少”，即車輛亂停亂行，攤棚亂搭亂擺，垃圾亂倒亂堆；居民亂建亂圍多，道路彎彎曲曲多；基礎服務設施少。

早在1997年被列為首批浙江省小城鎮(zhèn)綜合改革試點鎮(zhèn)以來，鐘管鎮(zhèn)政府深感建設好鐘管鎮(zhèn)是一項不可推卸的歷史責任。按照“科學規(guī)劃、合理布局、綜合開發(fā)、配套建設”的方針，在近十年時間里，率領全鎮(zhèn)人民抓住機遇，開拓進取，強化管理，把一個臟亂小鎮(zhèn)引上了健康發(fā)展的軌道。并先后獲得了浙江省東海文化明珠鄉(xiāng)鎮(zhèn)、省級教育強鎮(zhèn)、省級村鎮(zhèn)建設現代示范鎮(zhèn)、省級綠色小城鎮(zhèn)、省級文明鎮(zhèn)等稱號。同時，到2005年，該鎮(zhèn)已擠身全省社會經濟百強鄉(xiāng)鎮(zhèn)之列，綜合指數得分排名也已上升到36位。

交通是城鎮(zhèn)的命脈，道路是城鎮(zhèn)的骨架。自97年以來，鐘管鎮(zhèn)道路建設投資資金數千萬元，新增或改造城市道路面積128000平方米，道路總長度10.5千米，人均道路面積由3.6平方米提高到11.5平方米，建成了南湖路、振興路、公園路、文昌路、以及環(huán)城東路、西路、南路、北路等多條城鎮(zhèn)道路，打通了城鎮(zhèn)交通“卡口”，建成了南湖橋、鐘管橋、鎮(zhèn)南橋、橫塘橋、龍千長橋、南湖二橋、鐘二橋、西二橋等多座橋梁。大大改善了城鎮(zhèn)的內外交通狀況，同時鎮(zhèn)區(qū)新開辟的南湖路、公園路、振興路等農民街吸引了大批農村居民進鎮(zhèn)落戶，加快了鄉(xiāng)村城市化進程。

在進行道路建設的同時，全鎮(zhèn)先后征用土地42.5畝，拆遷建筑物10多處，挖填土方量5000多立方米，投資一百多萬元，建成了一座占地2.81公頃，居全縣首位的農民公園；征用土地2000多畝，投資6000萬元，建立了一個現有大、中、小企業(yè)40余家（其中國家級企業(yè)集團1家，市級企業(yè)集團5家）的工業(yè)園區(qū)，年工業(yè)產值達36億元；先后鋪設了8000多米下水道，建花壇二十個，綠化256000平方米，架路燈700盞，解決了鐘管其它一些配套基礎建設問題；接下去準備征用土地150畝，拆遷房屋32座，投資五千萬元，開發(fā)建設一個近70000平方米的居住小區(qū)，可使近1200名居民喜遷新居。目前，鐘管鎮(zhèn)基礎設施完善、功能齊全、布局合理、文明衛(wèi)生、環(huán)境優(yōu)美，一個欣欣向榮的現代化新型農村城鎮(zhèn)正逐步形式。

是什么原因使鐘管鎮(zhèn)建設能在這么短的時間里發(fā)生如此大的變化呢？

——抓隹難得機遇，立足長遠求發(fā)展。自1997年以來，浙江省省長、副省長，省城鄉(xiāng)建設廳廳長，湖州市市長等有關領導多次來鐘管視察指導。鐘管人民把機遇看作是干事業(yè)的起點，看成把決心和實干結合的一次機會。自1997年以來，鎮(zhèn)領導連雙休日都不放過，除了其它必要工作外，幾乎天都是圍繞怎樣把鐘管建設得更好而作宣傳、跑資金、搞協調。原先，縣政府只計劃在鐘管修建一條僅3米寬的砂石路，只是解決了起碼的通車問題，而鐘管鎮(zhèn)基礎設施和市場滯后的問題仍尤為突出。鐘管人看在眼里急在心里，他們決定緊緊抓住修建縣城至鐘管公路這一難得的歷史機遇，請求批準把經過鐘管的過鏡段公路修建成一條路街合一的新街道——現取名南湖路，同時重點開發(fā)街道左右兩側村莊，使這一片沉睡千年的窮土地變成各方商家都關注的黃金寶地。后來，又把南湖路向南延伸至鎮(zhèn)南的青墩工業(yè)區(qū)，大大改善了工業(yè)區(qū)的交通問題。這一抓住機遇，立足長遠修建南湖路的方案，對改善鐘管鎮(zhèn)舊貌起到了關鍵性作用。

篇8

基礎。西方發(fā)達國家的成功經驗表明，要實現傳統(tǒng)自給性農業(yè)向現代商品性農業(yè)的轉變，實現農業(yè)現代化和農村可持續(xù)發(fā)展，必須要有發(fā)達和完善的現代農業(yè)基礎設施與之相配套。農業(yè)基礎設施建設對于消除貧困、縮小城鄉(xiāng)差距、提高農業(yè)綜合生產能力、提升農產品國際競爭力等有著重要的作用。Patrick2Bond指出，農業(yè)基礎設施對于經濟生活具有直接效應和間接效應。直接效應包括工作機會、生產率提高等;間接效應包括農村環(huán)境改善和農民福利水平的提高。石愛虎、霍學喜認為，農業(yè)基礎設施在農業(yè)發(fā)展中的經濟效應體現為物質基礎效應、效率提高效應和結構變動效應。[1]樊勝根研究發(fā)現，降低扶貧率和提高農業(yè)生產率起作用的13項因素中，增加基礎設施(尤其是道路)投資的作用居于第3位(教育和農業(yè)科研居前2位)。

林毅夫指出，農業(yè)基礎設施建設將使農村經濟和社會事業(yè)長期受益，農村經濟的發(fā)展進而可以擴大全國的市場規(guī)模，不斷為全國經濟增長提供新的空間，提升經濟發(fā)展水平。[3]有關農業(yè)基礎設施建設對農業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要性已有大量的研究，并取得了共識，而關于農業(yè)基礎設施投資促進經濟增長的有效性方面的研究尚不多見。本文利用1985-2004年農業(yè)基礎設施投資額和國內生產總值的時間序列數據，對農業(yè)基礎設施投資促進經濟增長的有效性檢驗，以期說明兩者之間的相互關系。

一、有效性檢驗

(一)單位根檢驗

(二)協整檢驗

為了檢驗LnGDP和LnFund是否存在協整關系，利用Engle和Granger于1987年提出協整方法[7]，用Eviews軟件對殘差進行ADF檢驗，以判定其平穩(wěn)性。對經濟增長與農業(yè)基礎設施建設投資進行最小二乘法回歸，其結果為：

LnGDP=7.65+0.66LnFund+μR2=0.9089ADR2=0.9032F=159.7045采用ADF檢驗法檢驗方程殘差μ的平穩(wěn)性，結果如表2所示。μ在1%的顯著性水平下拒絕了存在單位根的假設，表明殘差為平穩(wěn)的時間序列，經濟增長與農業(yè)基礎設

施投資之間存在協整關系，即兩者之間存在長期穩(wěn)定的比例關系。

(三)格蘭杰因果關系檢驗

因果關系檢驗主要是說明兩個或多個變量之間是否存在相互之間的因果關系，它確定的是一個變量能否有助于預測另一個變量，即如果變量X是變量Y的格蘭杰原因，那么X的過去的和現在的時間序列數據有助于改進對變量Y的預測。其數學檢驗模型為：

其中εt為零均值非自相關隨機誤差項;α，β為系數。原假設為：H0：βj=0(j=1，…，n)，若原假設成立則有：

令非限制性變量(4)式的殘差平方和為SSE1，限制性變量(5)式的殘差平方和為SSE2，則F(SSE2-SSE1)/nSSE1/(T-n-m-1)應服從自由度為(m，T-n-m-1)的F分布，其中T為樣本數量;n、m分別為根據AIC準則和SC準則決定的X和Y的滯后階數。如果接受零假設H0，則X是Y的非格蘭杰原因;而如果拒絕零假設H0，說明X是Y的格蘭杰原因。

對經濟增長與農業(yè)基礎設施建設投資之間的關系進行因果檢驗，其結果如表3。其中，F值為檢驗統(tǒng)計量，P值為檢驗的概率值(P≥0)。若P值小于0.05，表示因果關系在5%的顯著性水平下成立;若P值小于0.1，表示因果關系在10%的顯著性水平下成立，否則，因果關系不成立。表3中P值一個大于0.05，另一個小于0.05，意味著在5%的顯著性水平下經濟增長與農業(yè)基礎設施投資增加只存在格蘭杰意義上的單向因果關系，即農業(yè)基礎設施投資增加不是經濟增長的原因，而經濟增長是農業(yè)基礎設施投資增加的原因[5];但由于在10%的顯著性水平下，經濟增長與農業(yè)基礎設施投資增加存在格蘭杰意義上的雙向因果關系，因此，從長期來看，農業(yè)基礎設施投資的增加可以與經濟增長互相促進。

二、原因探討

基于有效性檢驗，農業(yè)基礎設施投資與經濟增長之間的相互關系為：農業(yè)基礎設施投資與經濟增長都是非平穩(wěn)的時間序列數據，它們之間存在長期穩(wěn)定的關系，即協整關系。雖然從短期來看，農業(yè)基礎設施投資增加對經濟增長的貢獻不明顯，但長期來看，農業(yè)基礎設施投資的增加與經濟增長是互相促進的。這與世界銀行1994年給出的基礎設施存量增長與經濟發(fā)展之間具有正相關的經驗性結論并不完全一致。我國農業(yè)基礎設施投資與經濟增長之間之所以不能驗證這一結論，除了戰(zhàn)略選擇失當、投資效益低下、布局不盡合理且忽視技術進步的原因之外，主要在于農業(yè)基礎設施投資增加與經濟增長長期不同步。

(一)財政支農資金長期不足

長期以來，我國農業(yè)基礎設施主要由國家和地方各級財政投資建設。根據《中國統(tǒng)計年鑒》的數據計算，1985-2003年間，農業(yè)基本建設投資占全國基本建設投資的比例在“八五”時期為3%，“九五”時期為5.6%，2002年為7.3%;財政支出方面，改革開放以來，國家對農業(yè)支出的絕對量在不斷增加，從1978年的150.7億元增加到2001年的1456.7億元，但財政支出中農業(yè)基本建設支出的比例卻不斷下降，1978年為13.4%，20001年為7.7%，下降了5.7個百分點。

(二)信貸資金不足

現階段主要由農業(yè)銀行、農業(yè)發(fā)展銀行和農村信用社承擔對農業(yè)的信貸任務。由于農業(yè)基礎設施的建設周期和回收周期較長，收費較低有時甚至是無償服務，商業(yè)性銀行不愿意提供農業(yè)基礎設施建設所需的大量資金。出于自身穩(wěn)健經營的要求，農業(yè)金融機構普遍存在著“慎貸”和“惜貸”現象。根據《中國統(tǒng)計年鑒》的數據計算，1995-2003年農業(yè)貸款占銀行總貸款的最高比例僅為7.1%。

(三)鄉(xiāng)鎮(zhèn)負債嚴重，無力投資農業(yè)基礎設施建設

中小型農業(yè)基礎設施建設資金主要由縣鄉(xiāng)(鎮(zhèn))財政負擔，然而，由于我國縣鄉(xiāng)(鎮(zhèn))財政收入占GDP的比重在逐年下降，同時鄉(xiāng)(鎮(zhèn))的財政負債已十分嚴重，依靠鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體進行農業(yè)基礎設施建設存在投資不足的問題。農業(yè)稅制改革，取消“兩工”(勞動積累工和義務工)，一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)對農業(yè)公共事業(yè)所需資金實行“一事一議”制度。根據有關規(guī)定，“一事一議”僅限于村級，而且必須是由村里興辦的農田水利設施、人畜吃水設施、村莊道路建設、植樹造林工程等全體村民直接或間接受益的公共性設施和項目。而這項資金根據有關規(guī)定，年人均不能超過15元。由于農民小規(guī)模和分散式的經營方式，決定了農民投資能力十分有限，要求村民自籌資金或舉債進行農業(yè)基礎設施建設的議案難以被認可，即使有些村社開展議事，也大多是“議而不定”或“定而不行”，造成急需建設的農業(yè)基礎設施無法興建，過去利用主渠道“兩工”興建的農業(yè)基礎設施嚴重毀壞后又無力修復和管理。

農業(yè)基礎設施長期投入不足，導致：(1)農業(yè)基礎設施長期不能滿足農業(yè)生產發(fā)展的需要，難以發(fā)揮出它應有的“社會先行資本”的本質特征。(2)由于資源約束，不能同時或在短期內建成農業(yè)基礎設施體系，而只能有選擇性地建設某些子項或小規(guī)模的農業(yè)基礎設施，農業(yè)基礎設施的規(guī)

模效應不能得到有效和充分發(fā)揮。(3)農業(yè)中的許多重要基礎設施本來就依賴于城市和工業(yè)基礎設施，或者本身就是城市和工業(yè)基礎設施的組成部分，或者是城市和工業(yè)基礎設施在農村和農業(yè)生產領域內的延伸。在現行城鄉(xiāng)二元制度或非制度性的障礙下，農業(yè)基礎設施的關聯效應和投資乘數作用無法充分發(fā)揮作用，致使農業(yè)基礎設施建設對經濟增長的拉動作用減小。(4)伴隨著農業(yè)在整個國民經濟中的相對重要性的變化，農業(yè)基礎設施投資在整個基礎設施投資比例不可能有大幅度增加，甚至趨于下降，在投資結構不盡合理和投資效率不高的情況下，對經濟增長的拉動作用難以發(fā)揮。

三、政策建議

我國農業(yè)基礎設施投資不足不僅構成了農業(yè)生產的瓶頸制約，而且對經濟增長的促進作用并不明顯，因此，政府有必要采取措施，加大對農業(yè)基礎設施的投入，并制定政策鼓勵民間資本對農業(yè)基礎設施的投資，早日實現經濟增長與基礎設施投資增加的良性互動。

(一)提高對農業(yè)基礎設施重要性的認識

基礎設施是一個國家或一個地區(qū)經濟社會賴以發(fā)展的“先行資本”，農業(yè)基礎設施則是農業(yè)和農村賴以發(fā)展的“先行資本”[6];僅僅認識到農業(yè)基礎設施是農業(yè)生產的物質技術條件是不夠的，必須擴大基礎設施的認識范圍，在計算農業(yè)基礎設施的貢獻率時，要充分考慮到農業(yè)基礎設施對經濟增長的促進作用;不能單純著眼于農業(yè)經濟效益，要充分考慮農業(yè)基礎設施的經濟和社會性意義?？傊?，只有高度認識到發(fā)展農業(yè)基礎設施具有重要的現實意義，才有可能在實踐中給予其應有的發(fā)展地位。

(二)明確劃分事權，發(fā)揮各投資主體的積極性

明確劃分事權就是要真正嚴格地劃分中央政府、地方政府、農村社區(qū)、鄉(xiāng)村集體和農民個人的投資責任和投資范圍。(1)全國性的、跨農業(yè)區(qū)和跨流域的農業(yè)骨干基礎設施應由中央政府負責投資和管理;區(qū)域性的農業(yè)基礎設施應以地方政府作為投資和管理主體，中央政府可給予必要的支持和補貼，受益區(qū)內的所有單位和個人都應適當分攤投資成本;小流域和社區(qū)范圍內的小型農業(yè)基礎設施應主要由社區(qū)集體和農民個人負責投資和管理，地方政府可以給予必要的支持和補貼。(2)縣級以上各級政府都應設立水利等各項專項建設基金，以用于本區(qū)域內一些較大的農業(yè)基礎設施建設。(3)政府主要運用經濟手段、經濟杠桿和經濟政策，引導和誘使農戶投資建設自用為主的小型工程，并依法處理農業(yè)基礎設施建設中的按投入要素進行補償與分配等問題。

(三)加強農業(yè)基礎設施建設投入

打破國家是農業(yè)基礎設施建設投資渠道唯一來源的框架，逐步形成與市場經濟相適應的多渠道籌資模式，保證有充足的資金來推動農業(yè)基礎設施建設，并滿足經濟與社會發(fā)展的需要。(1)在制定和執(zhí)行國民經濟計劃和規(guī)劃方面，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經濟和工農業(yè)經濟發(fā)展，逐步調整國民收入和社會資金的分配格局，保證農業(yè)基礎設施建設投資的需要。(2)要逐步增加財政資金對農業(yè)的投入比重，中央政府基本建設計劃安排的預算內農業(yè)投資比重應由目前的17%提高到20%以上。國家對農業(yè)的補貼，應逐步轉到農業(yè)基礎設施建設上來。(3)要逐步增加信貸資金用于農業(yè)的比重，保持農業(yè)貸款增長率高于各項貸款平均增長率，銀行新增貸款規(guī)模中農業(yè)貸款的比重達到10%以上。

(四)積極吸引民間資本投入農業(yè)基礎設施

按照受益范圍和排他成本的大小，農業(yè)基礎設施可劃分為競爭性和非競爭性兩大類，對競爭性項目，由于受益范圍不局限于農村社區(qū)，外部性大，原則上應由政府供給，但在政府財政資金有限的情況下，通過產權改革，將其外部收益內部化，民間資本也可介入。政府建立財政貼息制度，把一部分財政撥款或財政信貸轉為對基礎設施項目的貼息資金增強民間資本介入農業(yè)基礎設施建設的投資引誘對有競爭性項目，由于排他性成本不高，收取一定的服務費可以補償投資成本，應放開市場準入，民間資本采用多種方式介入農業(yè)基礎設施建設。

(五)探索和完善農業(yè)基礎設施投資的管理體制

按照“誰投資、誰管護、誰受益、誰所有”的原則，加快農業(yè)基礎設施產權制度改革，清晰歸屬，明確權責，建立起農業(yè)基礎設施建設投資激勵機制。(1)對于農戶自建或自用為主的小型工程，產權歸個人所有，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府核發(fā)產權證;(2)對受益戶較多的工程，可組建合作管理組織，國家補助形成的產權歸合作組織所有;(3)對經營性的工程，可組建法人實體，實行企業(yè)化運作，可拍賣給個人經營;(4)對業(yè)主開發(fā)建設的農業(yè)基礎設施建設工程，地方政府要予以扶持，并規(guī)范其收費標準和服務行為。

參考文獻：

[1]石愛虎，霍學喜.農業(yè)基礎設施建設的經濟效應分析[J].科學•經濟•社會，1996(2)：35-38.

[2]樊勝根，張林秀，張曉波.經濟增長、地區(qū)差距與貧困———中國農村公共投資研究[M].北京：中國農業(yè)出版社，2002：118-120.

[3]林毅夫，林毅夫發(fā)展論壇[EB/OL].2003-11-19..

篇9

二、保質為先，分組培訓的策略

以往的培訓，學員多達上百人，場面轟轟烈烈，但效果往往不佳。這次我采取保質為先，保量為后和分組培訓的策略：為每學校培訓一名維修隊員，共組織了三十六名學員，然后充分發(fā)揮骨干引領作用，由其對學校一線教師和相關人員進行了二級培訓，以求帶動學校提高信息技術教育教育裝備的整體使用和維修水平。我采用了優(yōu)勢互補、分組學習的教學方式。把三十六名學員分成四組，每組都有幾名信息技術能力較強學員和在某方面具備特長的人員。實踐操作時又把四個組各自分為兩個小組，以小組為單位開展實踐操作，兩個小組在一個實踐教室，易于交流互助。如此安排，在學習和實踐時，骨干學員就可及時幫助學困學員解決問題，按時完成學習任務。學習之余，有特長的學員之間又可交流技術，取長補短，共同提高，既緩解了主講教師現場指導的壓力又提高了學習效率。根據培訓目的和內容的需要，確定培訓場地、工具和器材。通過咨詢兄弟縣市電教站和信息化設備安裝公司，借鑒其經驗，加上公司技術人員的指導，我選取市教師進修學校多媒體網絡教室作為培訓場地，四個教室作為實踐場所。購置網鉗、螺絲刀、吹風機、U盤等各種常用工具八套，分給八個小組實踐操作所用，從機房找到十六臺精心設置不同“故障”的舊電腦，為每個小組分配兩臺和分配一個舊投影機、水晶頭和網線各若干，一體機和電子白系統(tǒng)各一套，電源、插座和交換機、路由器等滿足培訓和維修需要?？己艘竺啃〗M找到兩臺電腦各自的故障硬件，用替換法讓其中一臺電腦正常運行，練習開機、BIOS設置，并安裝系統(tǒng)，驅動和各種應用軟件，每人都要學會獨立操作；每人都要學會制作網線；為投影機更換燈泡；學會電子白板和一體機的基本維護，設置和定位操作，學會校園網絡管理和基本維護。

三、嚴格管理和考核

力保培訓效果為確保培訓質量，真正使參加培訓學員掌握各種技術，滿足對信息化實施的維修維護需要，我們建立并完善了的培訓管理體制，成立了以教育局主管副局長為組長，電教站成員為組員的培訓工作領導小組。由電教站具體組織實施，落實培訓經費，制定了培訓規(guī)章制度，要求學員確保學習時間，積極合作交流、互相學習，以便學會真正技術，完成培訓任務。培訓期間，采用了分組管理的策略。每個大組安排一名信息技術能力強的教師作為組長，負責組內日?？记诤蛯嵺`都組織和指導工作。每小組再安排一名信息技術能力相對較強的教師作為小組長，負責小組實踐工具、設備的管理和實踐操作相關工作?？己瞬呗苑矫?，我采用了團隊測評的方式。如某組有一個學員沒通過考核，就讓全組成員幫助他繼續(xù)學習，待小組自認為學會后，再對該組全部學員逐個進行考核。我設計了二十道操作試題。此二十道操作題覆蓋了全部學習內容，再把每個操作題設計兩個號，讓學員抽選，現場操作考核。每個組都在互助合作的基礎上，自覺實行了組內考核，在實踐過程中都重點關照了“學困生”，結果全部學員都順利通過了考核，對優(yōu)秀學員還進行了表彰。此外，我還重視后期培訓，側重對其動態(tài)管理。為了鞏固培訓效果，我組建了信息化基礎設施維修隊QQ群，由電教站和骨干隊員負責管理。一方面，及時收集整理信息化基礎設施維修方面知識和各位隊員維修經驗放于群空間，供全體成員學習借鑒使用；另一方面加強隊員間的交流與聯系，及時解決一般性維修問題。

篇10

Abstract：Ecologicalinfrastrueture(EI)isthecrilicalnaturalsystemsthatprovidenature''''sservicetocitiesandtheirresidents,whichiscomposedofnotonlythetraditionallyrecognizedgreensystems,butalsosuburbanforests,farmlandandnaturalhabitatsthatareconnectedasanintegralinfrastructure.Justlikeacivicinfrastructurethatiscriticaltothesustainabledevelopmentofacityandaregion,soistheecologicalinfrastructuretothesustainableenvironmentoftheregionandthecity.TheconstructionoftheElmustbebuiltacrossadministrativeboundariesandmustbestrategicallyallocatedforthenextcenturiestocome.Therefore,theplanningandconstructionmustbetakenaslong-termstrategyattheregionalandnationalscales.Thespeedyurbanizationprocess,andtheenormouslandscapechangeprojectssuchasthewaterdivertingprojectsfromthesouthtothenorth,offergreatopportunitiestotheformationoftheregionalEl.ThispaperproposestheplanningandestablishmentofaregionalecologicalinfrastructurealongtheGreatCanaltosupportthesustainabilityoftheeastChina,meanwhileprovidesopportunitiesforlocalandregionalrecreation,andprotectsahistoricalheritagecorridor.Step-by-stepapproachesarealsosuggestedfortheplanninganddesignoftheGreatCanalecologicalinfrastructure.

Keywords：ecologicalinfrastructure;greatcanal;ecologicalplanning;south~northwaterdivert

1關于區(qū)域生態(tài)基礎設施實踐與理論

生態(tài)基礎設施(EcologicalInfrastructure，簡稱EI)，本質上講是城市所依賴的自然系統(tǒng)，是城市及其居民能持續(xù)地獲得自然服務的基礎(NaturesServices)，這些生態(tài)服務包括提供新鮮空氣、食物、體育、休閑娛樂、安全庇護以及審美和教育等等。它不僅包括習慣的城市綠地系統(tǒng)的概念，而且更廣泛地包含一切能提供上述自然服務的城市綠地系統(tǒng)、森林生態(tài)系統(tǒng)、農田系統(tǒng)及自然保護地系統(tǒng)。

1．1早期規(guī)劃實踐和理論中體現出來的生態(tài)基礎設施建設思想

早在100多年前(1879—1895)，Olmsted和Eliot就將公園、林蔭道與查爾斯河谷以及沼澤、荒地連系起來，規(guī)劃了至今成為波斯頓驕傲的“藍寶石項鏈”(KmeraldNecklace)。在1883年，景觀設計師克里夫蘭得(Cleveland)為美國明尼蘇達的明尼阿波利斯做規(guī)劃，當時明尼阿波利斯還是一個小鎮(zhèn)，克里夫蘭得讓市長和決策者在郊區(qū)購買大面積的土地，用以建立一個公園系統(tǒng)。在土地還遠未被開發(fā)時，就非常廉價地買到了大塊土地。這一行動是為50~100年之后的城市所規(guī)劃的。如今100多年過去了，城市已經擴大了幾倍，但這些廉價購得的土地卻成為城市中寶貴的綠地系統(tǒng)。這樣一個綠地系統(tǒng)的形成，不光是要一個好的概念，同時需要城市決策者提前50-100年進行投資。在同時代，當堪薩斯(Kansas)和克里夫蘭(Cleveland)都還是小鎮(zhèn)時，就用便宜的地價在其郊外購置大量土地，結合區(qū)域的河流水系規(guī)劃建設并一直保護了一個綠地系統(tǒng)。這一當時尚在郊區(qū)的綠地系統(tǒng)而今已成為城市的一個有機部分了，成為居民身心再生的場所。

所以，如同城市的市政基礎設施一樣，城市的生態(tài)基礎設施需要有前瞻性，更需要突破城市規(guī)劃的既定邊界。唯其如此，則需要從戰(zhàn)略高度規(guī)劃城市發(fā)展所賴以持續(xù)的生態(tài)基礎設施。而中國快速的城市化進程為明智而又有良知的城市決策者提供了一個造福子孫的極好機遇。

1．2綠道和遺產廊道與生態(tài)基礎設施

綠道(Greenway)是指不同寬度的綠色廊道構成的網絡。根據功能，主要可分為三類：生態(tài)綠道，休閑綠道和歷史遺產廊道。綠道主要指自然形成，或歷史本來存在，如河流、山谷構成的廊道，也包括完全人工的，如城市林蔭道，運河廊道當然也包括在內。

早在1960年代，Lewis的“環(huán)境走廊(EnvironmentalCorridors)”概念對于類似思想的發(fā)展具有重要意義。他認識到水系在生物等資源上的特殊生態(tài)意義，將水系作為城市和區(qū)域綠色通道的基本框架。McHarg在此后不久提出了“設計遵從自然”的生態(tài)規(guī)劃思想，將區(qū)域和自然生態(tài)環(huán)境的關系推到了一個新的層次。

隨著對大尺度景觀的重視，綠道規(guī)劃逐步成為開放空間規(guī)劃的一個有效的、社會期望的方法。通過系統(tǒng)的線路選擇和連接，區(qū)域生物多樣性保護地和廊道成為區(qū)域的綜合性的綠道骨架，在景觀生態(tài)學等相關學科不斷發(fā)展的情況下，人們也漸漸認識到綠道對于物種的保護作用。許多科學家認為生境的破碎化，是對生物多樣性的最大威脅。島嶼生態(tài)學理論認為，加強生境島嶼之間的生物運動可以降低由于生境碎裂化帶來的物種滅絕的可能性，因此廊道連接各生境島嶼對野生生物保護具有重要的作用。生態(tài)學家提出建立景觀廊道線狀聯系，可以將孤立的生境斑塊連接起來，提供物種、群落和生態(tài)過程的連續(xù)性。

1995年，Bueno等進行了南佛羅里達地區(qū)區(qū)域生態(tài)綠道研究，從而重新建立了聯系不同區(qū)域的大尺度生態(tài)框架。由于區(qū)域的自然景觀已隨農業(yè)和城市化的擴張而日益破碎化，區(qū)域性綠道(RegionalGreenway)的提出是為了在破碎化的景觀之間建立生態(tài)聯系通道。這樣一條區(qū)域生態(tài)廊道可以從自然和文化兩方面聯系原來破碎的景觀，從而使之成為巨大的資源。原本為農業(yè)和城市發(fā)展而興建的水利工程如運河、排水溝、水庫和防洪設施等，經過生態(tài)恢復和管理可以作為區(qū)域生態(tài)網絡提供生態(tài)服務，同時也可作為一種文化載體發(fā)揮其價值。

值得一提的還有建立在遺產保護區(qū)域化和綠道概念基礎上的遺產廊道概念，它針對包含獨特文化資源的線形景觀提出，包括運河、鐵路線都屬于記載人類早期運動路線的遺產廊道。遺產廊道的目標是包括遺產保護、休閑、教育、生態(tài)功能在內的多贏戰(zhàn)略。在遺產廊道的綠地系統(tǒng)規(guī)劃中應注意連續(xù)性、多樣性和關鍵區(qū)等。

經過長期發(fā)展，綠道由最初的單一目標(美化、休閑)規(guī)劃已經發(fā)展成為包括棲息地的保護、歷史文物的保護、教育、解釋等在內的多目標規(guī)劃。綠道規(guī)劃的核心思想與生態(tài)基礎設施實際上已經極為類似。

1．3生態(tài)足跡、生態(tài)服務和生態(tài)基礎設施

生態(tài)足跡是由MathisWackernagel和WilliamE.Rees提出的。生態(tài)足跡是無限期地用以維持一定人口和物質水平所需要的土地(水面)面積。在一定的人口或經濟條件下，生態(tài)足跡能夠用有一定生產力的土地面積來評價資源消耗和廢物降解的程度。它拓寬了人們對城市與區(qū)域關系的認識，指明城市必須依托于更大范圍的區(qū)域而持續(xù)。

Costanza等學者提出了生態(tài)系統(tǒng)服務(ecosystemservice)的概念。生態(tài)系統(tǒng)服務功能是指生態(tài)系統(tǒng)與生態(tài)過程所形成與維持的人類賴以生存的自然環(huán)境條件與功能。生態(tài)系統(tǒng)為人類提供了食物、醫(yī)藥及其他工農業(yè)生產的原料，更重要的是支撐與維持了地球的生命支持系統(tǒng)，維持生命的地球化學循環(huán)與水文循環(huán)，維持物種與遺傳多樣性，凈化環(huán)境，維持大氣化學的平衡與穩(wěn)定，提供啟智的機會等。區(qū)域和城市生態(tài)系統(tǒng)的生存與發(fā)展取決于其生命支持系統(tǒng)的活力，這個系統(tǒng)的活力取決于其關鍵性結構，也就是生態(tài)基礎設施的承載能力及生態(tài)服務功能的強弱。

1．4景觀安全格局和中國城市生態(tài)基礎設施建設戰(zhàn)略

在有限的土地資源條件下，高效是實現可持續(xù)發(fā)展的關鍵。關于如何高效地進行生態(tài)基礎設施規(guī)劃與建設，俞孔堅提出景觀生態(tài)安全格局(SecurityPatterns)的理論與方法。該理論把景觀過程(包括城市的擴張，物種的空間運動，水和風的流動，災害過程的擴散等)作為通過克服空間阻力來實現景觀控制和覆蓋的過程。要有效地實現控制和覆蓋，必須占領具有戰(zhàn)略意義的關鍵性的空間位置和聯系。這種戰(zhàn)略位置和聯系所形成的格局就是景觀生態(tài)安全格局，它們對維護和控制生態(tài)過程具有異常重要的意義。根據景觀過程之動態(tài)和趨勢，判別和設計生態(tài)安全格局。景觀生態(tài)安全格局理論在區(qū)域EI建設中的意義在于它為在有限的國土面積上，以最經濟和高效的景觀格局，維護生態(tài)過程的健康與安全，控制災害性過程，為實現人居環(huán)境的可持續(xù)性提供了可能，而不同安全水平的存在更滿足了建設前瞻性和高效的生態(tài)基礎設施的要求。在此基礎上，提出中國城市的生態(tài)基礎設施建設的主要戰(zhàn)略，包括維護和強化整體山水格局的連續(xù)性、保護和建立多樣化的鄉(xiāng)土生境系統(tǒng)、維護和恢復河道和海岸的自然形態(tài)、保護和恢復濕地系統(tǒng)、將城郊防護林體系與城市綠地系統(tǒng)相結合、建立非機動車綠色通道、建立綠色文化遺產廊道、開放專用綠地，完善城市綠地系統(tǒng)、溶解公園成為城市的綠色基質、保護和利用高產農田作為城市的有機組成部分、建立鄉(xiāng)土植物苗圃等。

2國土安全與中國東部生態(tài)基礎設施戰(zhàn)略

2．1大運河是中國東部區(qū)域生態(tài)基礎設施建設的關鍵

中國的城鎮(zhèn)化進程正呈燎原之勢，在未來近十多年時間內，中國的城市化水平將從目前的36％達到65％?？焖俪鞘谢o中國大地帶來了前所未有的生態(tài)壓力。人口負重與土地資源的貧乏，使中國的城鎮(zhèn)化進程危機四伏，區(qū)域可持續(xù)發(fā)展問題突出，已經引起學術界和政府的空前重視。中國東部城市化水平遠高于西部是中國城市化的特點之一。城市化速度過快使得自然條件限制和歷史遺留問題造成的危機更為明朗化，生態(tài)環(huán)境問題層出不窮，嚴重威脅著中國東部區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展前景?？偟膩碚f，東部地區(qū)面臨的問題主要體現在：

(1)人口密度高，城鎮(zhèn)密集，資源需求與資源承載力矛盾突出；

(2)水資源污染和浪費嚴重。污染問題不僅存在于城鎮(zhèn)地區(qū)，新興的農村工業(yè)化過程使得局部農村區(qū)域的污染甚至超過了城市。

這兩個問題的本質就是對生態(tài)基礎設施缺乏保護，同時現有生態(tài)基礎設施也缺乏效率和前瞻性。京杭大運河是中國東部溝通南北的重要水系，其本身在長期參與和影響河域的生態(tài)演化進程的情況下，已經成為中國東部區(qū)域生態(tài)基礎設施的重要組成部分。同時其流域所面臨的快速城市化影響下的景觀生態(tài)問題在東部地區(qū)也有著廣泛的代表性。因此，以京杭大運河為骨架建立區(qū)域生態(tài)基礎設施，對中國東部區(qū)域國土的生態(tài)安全和可持續(xù)發(fā)展具有關鍵意義。

2．2以南水北調工程為契機，建設中國東部區(qū)域生態(tài)基礎設施

中國的京杭大運河已有兩千多年的歷史，完全通航也有七百多年歷史。在長期的歷史發(fā)展中，運河對區(qū)域景觀和城市的發(fā)展形成了深刻的影響。例如在揚州城市水系的形成中，京杭大運河就是最重要的主導因素。而在蘇、杭城市環(huán)境形成和發(fā)展中，大運河也起了非常重要的作用。

京杭大運河跨京、津、冀、魯、皖、蘇、浙七個省市，穿越兩個中國最富活力的經濟帶(沿海經濟帶和長江經濟帶)和經濟圈(長江三角洲經濟圈和環(huán)渤海灣經濟圈)，在中國“開”字形區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略格局中占據著十分重要的地位。近年以來，隨著快速的城市化和南水北調東線工程的規(guī)劃建設，運河廊道區(qū)域正面臨著一系列威脅和挑戰(zhàn)，區(qū)域可持續(xù)發(fā)展問題日益突出。

在此新的歷史條件下，維護景觀和區(qū)域尺度上生態(tài)過程的健康與安全，使運河生態(tài)網絡成為高效的、能夠持續(xù)地提供多種生態(tài)服務(包括輸水、物種棲息、遺產保護、休閑和防洪等)的區(qū)域生態(tài)基礎設施，已迫在眉睫。為了緩解中國南北水資源分配不均所帶來的發(fā)展困境，國家已經制定了南水北調戰(zhàn)略的多套方案。然而，國際上的大型調水工程大多毀譽參半，對生態(tài)環(huán)境的影響是其主要負面意見所在。如俄羅斯北水南調等工程一方面滿足了有關地區(qū)工農業(yè)用水，緩解了里誨水位下降，但也影響了調出地區(qū)的水量、水溫、積水、含鹽量等，帶來巨大的環(huán)境負面效應；而巴基斯坦的調水工程直接造成輸水管兩岸數百米寬的地帶沼澤化，使耕地銳減。

在我國人口、資源與環(huán)境問題越來越嚴峻的情況下，南水北調不應僅僅成為一項單純的調水工程，而應成為工程所在區(qū)域可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的有機組成部分。南水北調各線路的生態(tài)環(huán)境影響正在成為一個學術研究熱點。

正是在上述背景下，特別是在南水北調工程契機下，本論文提出在區(qū)域尺度上建立以京杭大運河為骨干的生態(tài)基礎設施，并提出應盡快對此進行長期的科學研究和監(jiān)測。

3京杭大運河的區(qū)域生態(tài)戰(zhàn)略意義

3．1作為對區(qū)域生態(tài)結構有著廣泛影響的半自然生態(tài)系統(tǒng)

以大運河為走廊、運河支流為廊道、以與運河毗鄰的湖泊和濕地及城鎮(zhèn)為斑塊，以周邊農田為基質形成區(qū)域尺度上的景觀生態(tài)系統(tǒng)，簡稱大運河景觀生態(tài)系統(tǒng)，是一個獨特的、有著廣泛影響的半自然生態(tài)系統(tǒng)。運河廊道長期橫跨南北多種不同類型的自然、半自然、人工生態(tài)系統(tǒng)，通過長期的能量、物質、信息的流動和循環(huán)，河域本身形成了復雜、影響廣泛的生態(tài)系統(tǒng)，形成了自身的生態(tài)調節(jié)能力?，F在，其整體結構和功能雖然在人工、自然等多種外來因素的干擾下部分已處在癱瘓狀態(tài)，但臺兒莊以南部分仍然發(fā)揮著包括航運在內的多種作用。其整體在系統(tǒng)的生態(tài)修復之后仍然有可能恢復其區(qū)域生態(tài)功能。

3．2作為運河區(qū)域城鄉(xiāng)EI的重要組成部分

運河廊道是運河區(qū)域多個城市環(huán)境形成的主要因素或主要因素之一，灌溉是運河歷史上除去運輸以外的最大功能。歷代修運河，“貢賦通漕”之外，兼利灌溉都是另一個重要理由。其木斷流的部分，至今仍是區(qū)域農業(yè)安全的重要基礎。運河不但是中國東部區(qū)域城市和鄉(xiāng)村重要的自然條件，而且發(fā)揮著重要的生態(tài)服務功能，是河域城市和鄉(xiāng)村EI的重要組成部分。

3．3豐富的濕地生態(tài)系統(tǒng)存留

濕地是人類及眾多動植物的重要生存環(huán)境之一，它具有極為豐富的生物多樣性和多項生態(tài)服務功能，被譽為“自然之腎”。運河河道大多依據天然河道修筑，雖然這些天然河流在航運功能要求下大多渠化，但經過長期的生態(tài)變遷以后，仍然存留了大量的沼澤、泥地。歷代為蓄瀉洪水，同時也沿河修建了大量的人工池塘或修建、利用湖泊作為蓄瀉之用，這些湖泊、池塘或存或廢，都發(fā)揮著重要的濕地生態(tài)系統(tǒng)功能。

3．4極為重要的遺產廊道

遺產廊道是美國在遺產保護區(qū)域化和綠道概念發(fā)展成熟基礎上提出來的概念。由于京杭大運河所包含的豐富的文化資源在中國歷史上的特殊地位，它實際上就是一條極為重要的遺產廊道。

所以，從區(qū)域景觀生態(tài)角度出發(fā)，在南水北凋重大工程，遺產保護及區(qū)域城市化與區(qū)域可持續(xù)發(fā)展背景下，建立大運河區(qū)域生態(tài)基礎設施，有著重要的戰(zhàn)略意義。

4建立大運河EI的問題背景

4．1快速城市化背景下的問題

景觀生態(tài)學認為區(qū)域由多個景觀所構成，而每一景觀都是由基質、廊道、斑塊組成的異質空間鑲嵌體。運河流經的中國東部區(qū)域是城市化進程最快的地區(qū)之一。從景觀生態(tài)學的

角度看，快速城市化進程對于運河區(qū)域可持續(xù)發(fā)展問題的影響主要體現為區(qū)域景觀生態(tài)問題。主要概括如下：

(1)快速城市化進程帶來的基質數量和質量的變化。京杭大運河區(qū)域的基質主要是農田，包括黃淮海平原主產小麥的耕地和長江三角洲主產稻米的耕地。城市化所蠶蝕的土地大多為城市周圍地勢平坦、交通方便、水源充足、土壤肥沃的農田，直接影響了基質的數量和質量，對運河區(qū)域的景觀生態(tài)造成破壞性影響。

(2)對運河及其支流廊道的功能和結構的影響。河流廊道是廊道的重要形式，是聯接城鄉(xiāng)并為其提供生態(tài)系統(tǒng)服務的關鍵通道。在區(qū)域景觀生態(tài)格局中起著重要作用?？焖俪鞘谢M程對運河廊道結構和功能的影響是多方面的：

(a)出于美化或治理目的的建設性破壞。城市美化在西方曾有過慘痛的教訓，在今天的中國仍然陰魂不散，對中國大地的生態(tài)安全構成嚴重威脅。人們出于美化或治理目的對運河加以整治，但往往只把河道作為對象，進行大規(guī)模的人工化整飭，堤岸的自然形態(tài)因此消失，其后果是對鄉(xiāng)土生境的破壞，造成物種地方性與多樣性的喪失，破壞生態(tài)效應的發(fā)揮。

(b)污染嚴重。污染嚴重是東部地區(qū)可持續(xù)發(fā)展面臨的最主要問題之一。水型型缺水已經造成水鄉(xiāng)無水喝的尷尬局面。運河區(qū)域的水污染的主要問題來自于沿河城鎮(zhèn)不斷增加的排污，這正是快速城市化的后果。污染破壞了水質，直接導致運河廊道生態(tài)功能的喪失和癱瘓。同時威脅到運河區(qū)域生態(tài)網絡的健康性與完整性。

(c)毀林開墾，水土流失加大。毀林開墾是城市化侵占農田的后果。水土流失則是困擾中國河流的三大問題之一。水土流失對河流廊道的功能和結構都造成重要影響。

此外還有快速城市化帶來的建筑開挖、表土擾動、硬質界面增大，航運通行、灌溉、供水等壓力過大等，這些都影響到運河廊道的生態(tài)功能和結構。

(3)快速、無序的城市化導致區(qū)域景觀格局急劇變化。運河區(qū)域的城市化多是在沿河城鎮(zhèn)出于本身發(fā)展或各省區(qū)小于本地區(qū)發(fā)展、而不是整個區(qū)域的宏觀背景所制定的政策主導下進行的。加之很多規(guī)劃編制仍在傳統(tǒng)的規(guī)劃方法下進行，很少或根本沒有考慮生態(tài)問題。城鎮(zhèn)斑塊不斷擴張，農田、林地、濕地等自然斑塊不斷縮減，直至破碎化。區(qū)域景觀格局的安全存在嚴重問題。

(4)快速城市化嚴重威脅遺產廊道的保護。城市的迅速擴張正在破壞運河的歷史環(huán)境。一方面運河區(qū)域的各個歷史文化遺產受到威脅，另一方面，運河遺產廊道作為一個人類與自然結合的工程遺產整體上受到嚴重威脅，在現有的文物保護單位、歷史文化保護區(qū)、歷史文化名城保護架構下沒有得到適宜的保護，其真實性(authenticity)和完體性(integrity)都受到損害。

(5)快速城市化和經濟的迅速發(fā)展帶來居民休閑需求。在經濟和城市化快速發(fā)展的背景下，城鄉(xiāng)居民的身心再生要求是區(qū)域發(fā)展面臨的重要挑戰(zhàn)之一。早在1860年中期，Olmosted就把公園、河谷、荒地、沼澤連接起來，規(guī)劃成令波士頓人感到驕傲的“藍寶石項鏈”。1883年，Cleveland為Minneapolis做規(guī)劃時，就主張購買大片土地作為公園綠地系統(tǒng)作為未來居民休閑場所。經過長期發(fā)展，證明這一主張十分英明。京航大運河區(qū)域有著豐富的自然、文化資源和風景審美資源，如何整合這些豐富資源，滿足城鄉(xiāng)居民的身心再生要求并具有一定前瞻性，也是運河區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的一個重要課題。

4．2南水北調工程帶來的區(qū)域生態(tài)問題

南水北調工程的規(guī)劃建設又使得運河河道被以新的方式、賦予了新的功能——輸水功能。運河廊道的景觀屬性也因此面臨新的改變。其結構和功能都將重新調整，從而對區(qū)域生態(tài)產生重大影響。

(1)南水北調是繼京杭大運河開鑿以來又一次對以運河為骨架和主體形成的、包括支流

和湖泊、池塘、沼澤等濕地在內的運河區(qū)域生態(tài)網絡施加的人工干擾。南水北調作為大規(guī)模的跨流域調水工程，將是人工因素對區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)的又一次大規(guī)模干擾過程。這一干擾在景觀和區(qū)域尺度L的模擬和研究，對于區(qū)域可持續(xù)發(fā)展來說，無疑有著極為重要的理論價值。

(2)南水北調將在區(qū)域尺度上改變運河區(qū)域生態(tài)網絡的功能和結構。調水改變河道的功能，進而影響到整個網絡。水作為核心生態(tài)因子又影響和改變整個區(qū)域生態(tài)格局和過程。其影響的過程可歸納為：調水+改變原來的水文情勢+自然環(huán)境變化+社會經濟變化[o，。

這些都將對區(qū)域可持續(xù)發(fā)展造成重大影響。

(3)南水北調是對大運河區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)的巨大挑戰(zhàn)，更是重要機遇。大規(guī)模調水形成的人工干擾，有機會使得已經成為生態(tài)基礎設施的部分變得更加高效和具有前瞻性，并同時有機會對斷流和生態(tài)功能癱瘓區(qū)域進行系統(tǒng)的生態(tài)系統(tǒng)修復，保護運河遺產廊道，從而實現區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。

5建立大運河區(qū)域生態(tài)基礎設施的技術途徑

基于以上討論，提出制定以大運河景觀生態(tài)系統(tǒng)為骨架的區(qū)域生態(tài)基礎設施建設對策，并提出具體實施戰(zhàn)略與實施導則。導則分別在兩個層次上進行：

第一個層次是區(qū)域景觀格局的構建(oonfiguration)，包括對景觀元素的空間位置、形狀、尺度和連續(xù)性等進行戰(zhàn)略性規(guī)劃；

第二個層次是景觀元素的設計導則，包括如運河道整理斷面及護岸設計導則、湖泊及濕地邊界處理導則，城市邊緣與水系邊界設計導則，林帶及斑塊構成導則，文化遺產廊道設計導則。

參照Steinitz的景觀設計框架，建立大運河區(qū)域生態(tài)基礎設施的技術途徑可分為六個步驟(表1)：

(1)景觀呈述：通過采集大量數據(借助遙感和GIS技術)，歸類整理，并用圖、表和文字的方式進行表達大運河區(qū)域景觀生態(tài)狀況。

(2)過程分析：對上述成果根據研究的需要重點分析，并形成新的信息來源。

(3)評價：基于判斷矩陣的綜合比價和評判。

(4)改變方案：在上述研究基礎上預測在一定干擾下的景觀生態(tài)狀況，使用預測模型(ProlectionModels)和干預模型(InterventionModels)。

(5)影響評價：在上述干擾和預測模型基礎上，進行影響評價。

(6)決策：在上述步驟基礎上，用決策模型(DecisionModel)來進行決策。

6結論

以京杭大運河為骨架和主體形成的包括支流和湖泊、池塘、沼澤等濕地在內的運河區(qū)域生態(tài)網絡長期參與和影響河域的生態(tài)演化進程，已經成為河域REI的重要組成部分，具有重要的景觀生態(tài)學及區(qū)域生態(tài)戰(zhàn)略意義。

但在經濟高速增長、快速城市化和南水北調工程建設背景下，這一生態(tài)網絡面臨著巨大的挑戰(zhàn)和廣闊的機遇。在這樣巨大的機遇和挑戰(zhàn)面前，建立大運河區(qū)域生態(tài)基礎設施，對中國東部廣大地區(qū)獲得健康的生態(tài)服務、對中國東部城市帶的可持續(xù)發(fā)展、對遺產廊道本身的保護和滿足未來居民的休閑和教育需求，都具有非常重要的戰(zhàn)略意義。這一區(qū)域生態(tài)基礎設施的建立，需要借助一整套科學而系統(tǒng)的方法，多學科合作，當然還要借助國家政策和行政手段。

參考文獻：[1]Mander，U.，J．Jagonaegi，etal．Networkofcompensativeareasasanecologicalinfrastructureofterritories．ConnectivityinLandscapeEcology，proc．ofthe2ndInternationalSeminaroftheInternationalAssociationforLandscapeEcology．FerdinandSchoningh，Paderborn．1988，35~38．

[2]Selm，A．J．Van．Ecologicalinfrastructure：aconceptualframeworkfordesigninghabitatnetworks．InSchrieiber，K．-F．(ed．)，ConnectivityinLandscapeEcology，ProceedingsOfthe2ndInternationalSeminaroftheInternationalAssociationforLandscapeEcology.FerdinandSchoningh．Paderborn．1988，PP63~66。

[3]俞孔堅，李迪華，潮洛濛．城市生態(tài)基礎設施建設的十大景觀戰(zhàn)略．規(guī)劃師．2001，17(6)：9-17．

[4]Costanza，R．andH．E．Daily.Naturalcapitalandsustainabledevelopment．ConservationBiology.1992，(6)：37~46．

[5]Costanza，R．etal.TheValueoftheWorld''''sEcosystemServicesandNaturalCapital．Nature．1997，387(15)：253~260．

[6]Daily，G..Whatareecosystemservices?In：DailyGed．NaturesServices：SocietalDependenceonNaturalEcosystems．Washington，DC：IslandPress．1997，1~lO．

[7]Walmsley，A．．Greenwaysandthemakingofcityform．LandscapeandUrbanPlanning.1995，33：81~127．

[8]劉東云，周波．景觀規(guī)劃的杰作——從“翡翠項圈”到英格蘭地區(qū)的綠色通道規(guī)則．中國園林．2001，(3)：59~61．

[9]Zube，E．H..Theadvanceofecology．LandscapeArchiteeture．1986，76(2)：58~67．

[10]Steinitz，G.黃國平譯．景觀規(guī)劃——思想發(fā)展史．2001年在北京大學的講演．中國園林．2001，(5)：92~95．

[11]俞孔堅．吉慶萍.國際“城市美化運動”之于中國的教訓(上，下)．中國園林．2000，(1)：27~33；(2)：32~35．

[12]俞孔堅，李迪華．城市景觀之路——與市長們交流．中國建筑工業(yè)出版社．2003．

[13]Fabos，J.G．．Introductionandoverview：thegreenwaymovement，usesandpotentialofgreenways．LandscapeandUrbanPlanning，1995，33：1~33．

[14]Zube，E.H..GreenwaysandtheUSnationalparksystem．LandscapeandUrbanPlanning．1995，33：17~25．

[15]Ahern．J．．GreenwaysasStrategicLandscapePlanning：TheoryandApplication．WageningenUniversity，TheNetherlands.2002．

[16]Lewis，P.H.Jr．．QualityCorridorsforWisconsin．LandscapeArchitecture．1964，54(2)：100~107．

[17]McHarg，L..DesignwithNature．JohnWiley&Sons，Inc.1969．

[18]Linehan．J．，M．G．Meiretal.GreenwayPlanning：developingalandscapeecologicalnetworkapproach.LandscapeandUrbanPlanning.1995，33：179~193．

[19]Neuman．M．．Regionaldesign:Recoveringagreatlandscapearchitectureandurbanplanningtradition,LandscapeandUrbanPlanning.2000，47：115~128．

[20]Harris．L.D．．TheFragmentedForest：IslandBiogeographyTheoryandPreservationofBioticDiversity．UniversityofChicagoPress.Chieago.II..1984，211．

[21]Forman．R．T.T.andM.Godron.LandscapeEcology.NewYork．JohnWiley．1986．

[22]Forman.R.T.T..LandMosaies:TheEcologyofLandscapesandRegions．CambridgeUniversityPress.1995.

[23]Bueno.J.A.V.A.Tsihrinzis.L.Alvarez.SouthFloridagreenway:aconceptualframeworkfortheecologicalreconnectivityoftheregion.LandscapeandUrbanPlanning.1995,33:247~266.

[24]Forman,R.T.T.,D.Spring,andJ.A.Bissonette,etal.RoadEcology:ScienceandSolution.IslandPress.2003.

[25]MacArthur,R.H.andE.O.Wilson.Anequilibriumtheoryofinsulargeography.Evolution.1963,17:373~87.

[26]MacArthur,R.H.andE.O.Wilson.TheTheoryofIslandBiogeography.Princeton,Nj.,PrincetonUniversityPress.1967.

[27]Merriam,G..Connectivity:afundamentalcharaeteristicoflandscapepattern.InBrandt,J.andP.Agger,eds.,ProceedingsofthefirstInternationalSeminaronMethodologyinLandscapeEcologicalResearchandPlanning(VoL.1)Roskilde,Denmark:RoskildeUniversitetsfolagGeoRue.1984,5~15.

[28]Schreiber,K-F..Ed.ConnectivityinLandscapeEcology,Proceedingsofthe2ndInternationalSeminarofthelatemafionalAssociationforLandscapeEcology.FerdinardSehoningh,Paderborn.1988.

[29]Noss,R.F.landscapeconnectivity:differentfunctionsatdifferentscales.In:W.E.Hudson(Editor).LandscapeLinkagesandBiodiversity.IslandPress.Washington.DC.1991,27~39.

[30]Juliette,K..Landscapequalitybasedupondiversity,coherenceandcontinuityLandscapeplanningatdifferentplanning-levelintheRiverareaofTheNetherlands.LandscapeandUrbanPlanning.1998,43:91~104

[31]宗躍光．城市景觀生態(tài)規(guī)劃中的廊道效應研究——以北京市區(qū)為例．生態(tài)學報．1999，19(2)：146~151．

[32]王志芳，孫鵬．遺產廊道——美國歷史文化遺產保護中一種較新的方法．中國園林．2000，16(6)：36~39，

[33]Seams,R.M..Theevolutionofgreenwaysasanadaptiveurbanlandscapeform.LandscapeandUrbanPlanning.1995,33:65~80.

[34]Rees.W.E.andM.Wackernagel.EcologicalfootprintsandAppropriatedCarryingCapacity:MeasuringtheNaturalCapitalRequirementsoftheHumanEconomy,Washington:IslandPress.1994.

[35]Waekernagel,M.andRees,WE..OurEcologicalFootprint:ReducingHumanImpactontheEarth.NewSocietyPublishers.Philadelphia.PA.1995.

[36]Weizsacker,E.Von,A.B.LovinsandL.H.Lovins.FactorFour:DoublingWealth--HalvingResourceUse.EarthscanPublicationsLtd,London.1997.

[37]Yu,K.-J..SecurityPatternsinLandscapePlanning:WithaCaseInSouthChina.DoctoralThesis.HarvardUniversity.1995.

[38]Yu.K.-J..1996.Securitypalternsandsurfacemodelinlandscapeplanning.LandscapeandUrbanPlanning,36(5):1~17.

[39]俞孔堅．景觀生態(tài)戰(zhàn)略點識別方法與理論地理學的表面模型．地理學報，1998，(53)：11~20．

[40]俞孔堅．生物保護的景觀安全格局．生態(tài)學報．1999，19(1)：8~15．

[41]張惠遠，倪晉仁．城市景觀生態(tài)調控的空間途徑探討．城市規(guī)劃，2001，(7)：15~18．

[42]周—星、曹廣忠，改革開放20年來的中國城市化進程．城市規(guī)劃，1999，(12)：8~14．

[43]吳良鏞．發(fā)達地區(qū)城市化進程中建筑環(huán)境的保護與發(fā)展．中國建筑工業(yè)出版社，1999，1~10．

[44]胡序威．有關城市化與城鎮(zhèn)體系規(guī)劃的若干思考．城市規(guī)劃，2000，(1)：16~21．

[45]吳良鏞．面對城市規(guī)劃的“第三個春天”的冷靜思考，城市規(guī)劃，2002，(2)：9~14．

[46]楊多貴、陳邵鋒、王海燕等．中國區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力差距的系統(tǒng)學研究．系統(tǒng)辨證學學報，2002，10(2)19~23．

[47]汪達．論國外跨流域調水工程對生態(tài)環(huán)境的影響與發(fā)展趨勢——兼談對我同南水北調規(guī)劃的思考．環(huán)境科學動態(tài)．1999，3：28~32．

[48]俞澄生．南水北調的資源、環(huán)境和社會效應．長江流域資源與環(huán)境，1994，3：41~42．

[49]閻占元，劉荷芬，侯懷恩．中線南水北調概況與區(qū)域發(fā)展研究．地域研究與開發(fā)，1995，(4)：38~47．

[50]傅肅性，張崇厚，曹桂發(fā)等．南水北調西線下程與區(qū)域持續(xù)發(fā)展．地理科學進展，1997，2：22~25．

[51]尚宇鳴，丁自鮮，童海鴻．南水北調西線工程生態(tài)環(huán)境影響分析．人民黃河，2001，10：27~30．

[52]吳俊，王培．南水北調對長江口生態(tài)環(huán)境影響的綜合分析．科技導報，2002，(2)12~31．

[53]王慶．陳吉余．淮河流域綜合治理與南水北調(東線)工程．長江流域資源與環(huán)境，1998．7(4)：378~382．

[54]陳吉余．陳沈良．南水北調工程對長江河口生態(tài)環(huán)境的影響，水資源保護，2002，(3)：19~25．

[55]劉昌明，楊志峰，孫睿等．南水北調工程的生態(tài)環(huán)境影響．海河水利，2002，(1)：1~5．

[56]李曉儲，孫傳余，董志良等．揚州古運河生態(tài)環(huán)境林建設研究．江蘇林業(yè)科技，2002，2：16~19．

[57]何小弟，趙御龍，蔣獻忠．揚州古運河風光帶生態(tài)景觀建設規(guī)劃．揚州大學學報(農業(yè)與生命科學版)，2002，23(3)：75~78．

[58]汪斌，程緒水．治污先行建設南水北調東線清水廊道．水資源保護，2002，3(1)：15~19．

[59]徐新偉，吳中華，于丹等．漢江中下游水生植物多樣性及南水北調工程對其影響，生態(tài)學報，2002，22(11)：1333~1338．

[60]楊楊勝天．南水北調西線調水工程區(qū)的自然生態(tài)環(huán)境評價．地理學報，2002，(1)：41~44．

[61]傅祟蘭．中國運河運河城市發(fā)展史．四川人民出版社，1985，94~96．

[62]呂憲國，黃錫疇．我國濕地研究進展．地理科學，1998，18(4)：294~300．

[63]左東啟．論濕地研究與中國水利．水利水電科技進展，1999，19(1)：14~21．

[64]劉紅玉，趙志春，呂憲同．中國濕地資源及其保護研究．資源科學，1999，21(6):34~37．

[65]孟憲民．濕地與全球環(huán)境變化．地理科學，1999，19(5)：385~391．

[66]余國營．濕地研究進展與展望．世界科技研究與進展，2000，22(3)：61~66．

[67]王瑞山，勇，楊青等．我國濕地資源現狀、問題及對策．資源科學，2000，22(1)：9~13．

[68]Flink．C．A．andR．M．Searns．Greenways．Washington：IslandPress，1993，167．

[69]姚漢源．京杭大運河史．中國水利水電出版社，1998，1~5．

[70]安作璋．運河文化史．山東教育出版社，2001．