導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇風(fēng)險(xiǎn)評估方法論，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

    0、引言

    電力作為高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè),不僅源于其公用事業(yè)屬性,以及技術(shù)資金密集、供求瞬時(shí)平衡、生產(chǎn)運(yùn)行連續(xù)等特征,同時(shí)電力項(xiàng)目投資額巨大、建設(shè)周期長、沉沒成本高,而且,隨著電力體制改革和電力市場建設(shè)進(jìn)程的深入,市場主體越來越多,電力交易關(guān)系復(fù)雜,不同主體之間協(xié)調(diào)困難,電力行業(yè)規(guī)劃建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營的不確定性加大、電力市場風(fēng)險(xiǎn)增加。根據(jù)“十一五”期間電力體制改革的任務(wù),面對我國電力市場化發(fā)展的現(xiàn)狀,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識,樹立風(fēng)險(xiǎn)觀念,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理將是電力企業(yè)的重要任務(wù)。本文在闡述了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架流程及其主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上,提出電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評估的主要內(nèi)容及方法,以期推動(dòng)電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展。

    1、風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

    風(fēng)險(xiǎn)作為客觀存在,要求人們考察研究風(fēng)險(xiǎn)時(shí),要從決策角度認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)與人們有目的活動(dòng)、行動(dòng)方案選擇及事物的未來變化有關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)的形成過程和風(fēng)險(xiǎn)的客觀性、損失性、不確定性特征共同構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)制分析和風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

    人們一般對風(fēng)險(xiǎn)持厭惡態(tài)度,都想減小風(fēng)險(xiǎn)損失,追求風(fēng)險(xiǎn)與收益的均衡優(yōu)化。風(fēng)險(xiǎn)管理的提出與發(fā)展與企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、社會(huì)背景密不可分。風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門管理學(xué)科,首先在美國應(yīng)運(yùn)而生,之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國大多數(shù)企業(yè)都設(shè)置專職部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,許多大學(xué)的工商管理學(xué)院都開設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理課程。風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門科學(xué)與藝術(shù),既需要定性分析,又需要定量估計(jì);既要求理性,又要求人性;不但需要多學(xué)科理論指導(dǎo),還需要多種方法支持。

    源于風(fēng)險(xiǎn)意識的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制三大部份。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)形成的過程,風(fēng)險(xiǎn)分析需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)需要進(jìn)行頻率分析與后果分析,而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風(fēng)險(xiǎn)分析,可得到特定系統(tǒng)所有風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì),對此再參照相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性,判斷系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)是否可接受,是否采取安全措施,這就是風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)總稱為風(fēng)險(xiǎn)評估。為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量化估算,要進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)評估(Quantitative Risk Assessment—QRA)。在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上,針對風(fēng)險(xiǎn)狀況采取相應(yīng)的措施與對策方案,以控制、抑制、降低風(fēng)險(xiǎn),即風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅要定性分析風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故及損失狀況,而且要盡可能基于風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評價(jià)。對于以盈利為目的的工業(yè)企業(yè)也希望將風(fēng)險(xiǎn)損失價(jià)值化并給出貨幣衡量標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)管理就是風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制三者密切相聯(lián)的動(dòng)態(tài)過程,見圖1。

    2、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施與基本流程

    為有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理,企業(yè)應(yīng)由專門的組織及相關(guān)人員按一定程序組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理工作。據(jù)《幸?！冯s志對美國500多家大公司的調(diào)查知,84%的公司由中層以上的經(jīng)理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理的趨勢是董事會(huì)下屬設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理,組織實(shí)施的流程是:①制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃;②風(fēng)險(xiǎn)辯識;③風(fēng)險(xiǎn)評估;④風(fēng)險(xiǎn)管理策略方案選擇;⑤風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施;⑥風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施評價(jià)。

    3、電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評估(QRA)

    電力企業(yè)QRA的建立與發(fā)展從內(nèi)部來看,不僅已有可靠性分析、安全分析、質(zhì)量管理、項(xiàng)目管理等各專業(yè)分析作基礎(chǔ),從外部而言有電力用戶、政府與社會(huì)公眾、咨詢機(jī)構(gòu)等眾多相關(guān)主體的關(guān)注。電力企業(yè)QRA對企業(yè)的作用主要體現(xiàn)在:通過QRA有利于企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)水平控制在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)水平之內(nèi),并符合最低合理可行原則;通過開展QRA可幫助企業(yè)全面識別風(fēng)險(xiǎn),并按輕重緩急排序,以有助于管理者將精力、財(cái)力、物力集中于風(fēng)險(xiǎn)控制的重要緊急領(lǐng)域,使風(fēng)險(xiǎn)管理決策更為合理、效果更好、成本最小;通過對各種風(fēng)險(xiǎn)控制方案或安全改進(jìn)措施進(jìn)行QRA,使決策者對方案措施進(jìn)行優(yōu)劣選擇,為公司提出決策支持。電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)將對其它企業(yè)和主體帶來連帶影響,并產(chǎn)生放大效應(yīng),電力系統(tǒng)安全、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)是各行各業(yè)和政府管理部門共同的愿望。電力企業(yè)實(shí)施QRA具有現(xiàn)實(shí)意義。

    3.1  電力企業(yè)QHA的基本框架模式

    電力企業(yè)QRA是指在工業(yè)系統(tǒng)QRA的基礎(chǔ)上,考慮電力系統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)及運(yùn)行規(guī)律,結(jié)合電力體制改革及電力市場化進(jìn)程而以概率模型表征的全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法。為便于實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理,保證風(fēng)險(xiǎn)評估質(zhì)量,滿足風(fēng)險(xiǎn)評估過程各階段的不同要求,構(gòu)建如圖3所示的適用于電力企業(yè)QRA的基本框架模式。在具體實(shí)施時(shí),允許依實(shí)際情況而有所改變。

    3.2  電力企業(yè)QRA的主要工作內(nèi)容

    (1)確定目標(biāo)及范圍。包括風(fēng)險(xiǎn)管理的目的與意義,待分析系統(tǒng)的設(shè)備配置、工作流程、資金、人員、管

    理、信息、地區(qū)、人文環(huán)境等,即確定QRA實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和實(shí)施條件等。

    (2)風(fēng)險(xiǎn)辨識。即找出待評價(jià)系統(tǒng)中所有潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素,并進(jìn)行初步分析,通過安全檢查看系統(tǒng)是否達(dá)到規(guī)范要求。風(fēng)險(xiǎn)辯識的基本途徑有歷史事故統(tǒng)計(jì)分析、安全檢查表分析、風(fēng)險(xiǎn)與可操作性研究(HZOPS)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(ETA)、事故樹分析(ETA)、風(fēng)險(xiǎn)分析調(diào)查表、保單檢視表、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)暴露分析表、財(cái)務(wù)報(bào)表、流程圖、現(xiàn)場檢查表、風(fēng)險(xiǎn)趨勢估計(jì)表等。為配合保險(xiǎn)公司對出險(xiǎn)事項(xiàng)的處理,可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運(yùn)用。針對特定風(fēng)險(xiǎn),可選用基于系統(tǒng)平面布置的區(qū)域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風(fēng)險(xiǎn)事故網(wǎng)絡(luò)法等。風(fēng)險(xiǎn)辯識不只局限于系統(tǒng)硬件,還應(yīng)考慮人為因素、組織制度等系統(tǒng)軟件。  風(fēng)險(xiǎn)綜合集成是指對所有風(fēng)險(xiǎn)按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業(yè)特點(diǎn)及電力市場化改革特點(diǎn),把電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)按廠網(wǎng)分開的行業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分類。

    對于發(fā)電企業(yè)而言,主要有電源規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)價(jià)競價(jià)上網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供求平衡風(fēng)險(xiǎn)、市場力抑制風(fēng)險(xiǎn)、備用容量風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、中介機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等。對于電網(wǎng)企業(yè)而言,主要有電網(wǎng)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、電網(wǎng)融資風(fēng)險(xiǎn)、購電電價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、電力交易轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、輔助服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)、輸電阻塞風(fēng)險(xiǎn)、輸電能力風(fēng)險(xiǎn)、備用率風(fēng)險(xiǎn)、電力監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)等。另外,電力企業(yè)還將面臨電力可靠性、安全性、穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)及電能質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。

    風(fēng)險(xiǎn)綜合集成后的初步風(fēng)險(xiǎn)分析是對已辯識出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步分析評估,確定風(fēng)險(xiǎn)的等級或水平。風(fēng)險(xiǎn)水平低的可忽略不計(jì)或僅作定性評估,風(fēng)險(xiǎn)水平高的要在定性分析基礎(chǔ)上,進(jìn)行定量評估。

    (3)頻率分析。即確定風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的頻率,其方法主要有歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析是根據(jù)有關(guān)事故的歷史數(shù)據(jù)預(yù)測今后可能發(fā)生的頻率。因此要建立

    風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫,既作為QRA的基礎(chǔ),又作為風(fēng)險(xiǎn)決策的依據(jù)。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法,把可能發(fā)生的事故或系統(tǒng)失效(頂事件)與基本部件的失效聯(lián)系起來,根據(jù)基本部件的失效概率計(jì)算出頂事件的發(fā)生概率。失效理論模型分析是在歷史數(shù)據(jù)與專家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,采用某種失效理論模型來計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率。

    (4)風(fēng)險(xiǎn)測定估計(jì)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特性及類型,運(yùn)用一定的數(shù)學(xué)工具測定或估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)大小。常用方法主要有主觀估計(jì)法、客觀估計(jì)法、期望值法、數(shù)學(xué)模型法、隨機(jī)模擬法和馬爾可夫模型法等。

    (5)后果分析。即分析特定風(fēng)險(xiǎn)在某種環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風(fēng)險(xiǎn)在環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對其它事物的影響及利益損失并歸結(jié)為某種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

    (6)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性。風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性應(yīng)遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統(tǒng)都存在風(fēng)險(xiǎn),而且風(fēng)險(xiǎn)水平越低,即風(fēng)險(xiǎn)程度越小要進(jìn)一步減少風(fēng)險(xiǎn)越困難,其成本會(huì)呈指數(shù)曲線上升。也就是說,風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施投資的邊際效益遞減,最終趨于零,甚至為負(fù)值。因此,必須在風(fēng)險(xiǎn)水平與成本間折衷考慮。如果電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評估所得風(fēng)險(xiǎn)水平在不可接受線之上,則該風(fēng)險(xiǎn)被拒絕,如果風(fēng)險(xiǎn)水平在可接受線之下,則該風(fēng)險(xiǎn)可接受,無需采取風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施;如風(fēng)險(xiǎn)水平在不可接受線與可接受線之間,即落人ALARP區(qū)(可容忍區(qū)),這時(shí)要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施投資成本風(fēng)險(xiǎn)分析或風(fēng)險(xiǎn)成本收益分析。

    分析結(jié)果如果證明進(jìn)一步增加風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)投資對電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)水平減小貢獻(xiàn)不大,則該風(fēng)險(xiǎn)是可接受的,即允許該風(fēng)險(xiǎn)存在,以節(jié)省投資成本。ALARP原則的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋類似投入要素的邊際收益遞減規(guī)律一樣,風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)措施投入間的風(fēng)險(xiǎn)曲線也呈邊際收益遞減規(guī)律。  3.3  電力企業(yè)QRA常用方法

篇2

0、引言

電力作為高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)，不僅源于其公用事業(yè)屬性，以及技術(shù)資金密集、供求瞬時(shí)平衡、生產(chǎn)運(yùn)行連續(xù)等特征，同時(shí)電力項(xiàng)目投資額巨大、建設(shè)周期長、沉沒成本高，而且，隨著電力體制改革和電力市場建設(shè)進(jìn)程的深入，市場主體越來越多，電力交易關(guān)系復(fù)雜，不同主體之間協(xié)調(diào)困難，電力行業(yè)規(guī)劃建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營的不確定性加大、電力市場風(fēng)險(xiǎn)增加。根據(jù)“十一五”期間電力體制改革的任務(wù)，面對我國電力市場化發(fā)展的現(xiàn)狀，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，樹立風(fēng)險(xiǎn)觀念，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理將是電力企業(yè)的重要任務(wù)。本文在闡述了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架流程及其主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上，提出電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評估的主要內(nèi)容及方法，以期推動(dòng)電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展。

1、風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)作為客觀存在，要求人們考察研究風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要從決策角度認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)與人們有目的活動(dòng)、行動(dòng)方案選擇及事物的未來變化有關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)的形成過程和風(fēng)險(xiǎn)的客觀性、損失性、不確定性特征共同構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)制分析和風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

人們一般對風(fēng)險(xiǎn)持厭惡態(tài)度，都想減小風(fēng)險(xiǎn)損失，追求風(fēng)險(xiǎn)與收益的均衡優(yōu)化。風(fēng)險(xiǎn)管理的提出與發(fā)展與企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、社會(huì)背景密不可分。風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門管理學(xué)科，首先在美國應(yīng)運(yùn)而生，之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國大多數(shù)企業(yè)都設(shè)置專職部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，許多大學(xué)的工商管理學(xué)院都開設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理課程。風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門科學(xué)與藝術(shù)，既需要定性分析，又需要定量估計(jì)；既要求理性，又要求人性；不但需要多學(xué)科理論指導(dǎo)，還需要多種方法支持。

源于風(fēng)險(xiǎn)意識的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制三大部份。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)形成的過程，風(fēng)險(xiǎn)分析需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)需要進(jìn)行頻率分析與后果分析，而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風(fēng)險(xiǎn)分析，可得到特定系統(tǒng)所有風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，對此再參照相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性，判斷系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，是否采取安全措施，這就是風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)總稱為風(fēng)險(xiǎn)評估。為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量化估算，要進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)評估(Quantitative Risk Assessment—QRA)。在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，針對風(fēng)險(xiǎn)狀況采取相應(yīng)的措施與對策方案，以控制、抑制、降低風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅要定性分析風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故及損失狀況，而且要盡可能基于風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評價(jià)。對于以盈利為目的的工業(yè)企業(yè)也希望將風(fēng)險(xiǎn)損失價(jià)值化并給出貨幣衡量標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)管理就是風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制三者密切相聯(lián)的動(dòng)態(tài)過程，見圖1。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施與基本流程

為有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)應(yīng)由專門的組織及相關(guān)人員按一定程序組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理工作。據(jù)《幸?！冯s志對美國500多家大公司的調(diào)查知，84％的公司由中層以上的經(jīng)理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理的趨勢是董事會(huì)下屬設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理，組織實(shí)施的流程是：①制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃；②風(fēng)險(xiǎn)辯識；③風(fēng)險(xiǎn)評估；④風(fēng)險(xiǎn)管理策略方案選擇；⑤風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施；⑥風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施評價(jià)。

3、電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評估(QRA)

電力企業(yè)QRA的建立與發(fā)展從內(nèi)部來看，不僅已有可靠性分析、安全分析、質(zhì)量管理、項(xiàng)目管理等各專業(yè)分析作基礎(chǔ)，從外部而言有電力用戶、政府與社會(huì)公眾、咨詢機(jī)構(gòu)等眾多相關(guān)主體的關(guān)注。電力企業(yè)QRA對企業(yè)的作用主要體現(xiàn)在：通過QRA有利于企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)水平控制在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)水平之內(nèi)，并符合最低合理可行原則；通過開展QRA可幫助企業(yè)全面識別風(fēng)險(xiǎn)，并按輕重緩急排序，以有助于管理者將精力、財(cái)力、物力集中于風(fēng)險(xiǎn)控制的重要緊急領(lǐng)域，使風(fēng)險(xiǎn)管理決策更為合理、效果更好、成本最??；通過對各種風(fēng)險(xiǎn)控制方案或安全改進(jìn)措施進(jìn)行QRA，使決策者對方案措施進(jìn)行優(yōu)劣選擇，為公司提出決策支持。電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)將對其它企業(yè)和主體帶來連帶影響，并產(chǎn)生放大效應(yīng)，電力系統(tǒng)安全、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)是各行各業(yè)和政府管理部門共同的愿望。電力企業(yè)實(shí)施QRA具有現(xiàn)實(shí)意義。

3.1 電力企業(yè)QHA的基本框架模式

電力企業(yè)QRA是指在工業(yè)系統(tǒng)QRA的基礎(chǔ)上，考慮電力系統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)及運(yùn)行規(guī)律，結(jié)合電力體制改革及電力市場化進(jìn)程而以概率模型表征的全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法。為便于實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，保證風(fēng)險(xiǎn)評估質(zhì)量，滿足風(fēng)險(xiǎn)評估過程各階段的不同要求，構(gòu)建如圖3所示的適用于電力企業(yè)QRA的基本框架模式。在具體實(shí)施時(shí)，允許依實(shí)際情況而有所改變。

3.2 電力企業(yè)QRA的主要工作內(nèi)容

(1)確定目標(biāo)及范圍。包括風(fēng)險(xiǎn)管理的目的與意義，待分析系統(tǒng)的設(shè)備配置、工作流程、資金、人員、管理、信息、地區(qū)、人文環(huán)境等，即確定QRA實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和實(shí)施條件等。

(2)風(fēng)險(xiǎn)辨識。即找出待評價(jià)系統(tǒng)中所有潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并進(jìn)行初步分析，通過安全檢查看系統(tǒng)是否達(dá)到規(guī)范要求。風(fēng)險(xiǎn)辯識的基本途徑有歷史事故統(tǒng)計(jì)分析、安全檢查表分析、風(fēng)險(xiǎn)與可操作性研究(HZOPS)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(ETA)、事故樹分析(ETA)、風(fēng)險(xiǎn)分析調(diào)查表、保單檢視表、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)暴露分析表、財(cái)務(wù)報(bào)表、流程圖、現(xiàn)場檢查表、風(fēng)險(xiǎn)趨勢估計(jì)表等。為配合保險(xiǎn)公司對出險(xiǎn)事項(xiàng)的處理，可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運(yùn)用。針對特定風(fēng)險(xiǎn)，可選用基于系統(tǒng)平面布置的區(qū)域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風(fēng)險(xiǎn)事故網(wǎng)絡(luò)法等。風(fēng)險(xiǎn)辯識不只局限于系統(tǒng)硬件，還應(yīng)考慮人為因素、組織制度等系統(tǒng)軟件。

風(fēng)險(xiǎn)綜合集成是指對所有風(fēng)險(xiǎn)按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業(yè)特點(diǎn)及電力市場化改革特點(diǎn)，把電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)按廠網(wǎng)分開的行業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分類。

對于發(fā)電企業(yè)而言，主要有電源規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)價(jià)競價(jià)上網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供求平衡風(fēng)險(xiǎn)、市場力抑制風(fēng)險(xiǎn)、備用容量風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、中介機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等。對于電網(wǎng)企業(yè)而言，主要有電網(wǎng)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、電網(wǎng)融資風(fēng)險(xiǎn)、購電電價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、電力交易轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、輔助服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)、輸電阻塞風(fēng)險(xiǎn)、輸電能力風(fēng)險(xiǎn)、備用率風(fēng)險(xiǎn)、電力監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)等。另外，電力企業(yè)還將面臨電力可靠性、安全性、穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)及電能質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。

風(fēng)險(xiǎn)綜合集成后的初步風(fēng)險(xiǎn)分析是對已辯識出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步分析評估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級或水平。風(fēng)險(xiǎn)水平低的可忽略不計(jì)或僅作定性評估，風(fēng)險(xiǎn)水平高的要在定性分析基礎(chǔ)上，進(jìn)行定量評估。

(3)頻率分析。即確定風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的頻率，其方法主要有歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析是根據(jù)有關(guān)事故的歷史數(shù)據(jù)預(yù)測今后可能發(fā)生的頻率。因此要建立

風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，既作為QRA的基礎(chǔ)，又作為風(fēng)險(xiǎn)決策的依據(jù)。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法，把可能發(fā)生的事故或系統(tǒng)失效(頂事件)與基本部件的失效聯(lián)系起來，根據(jù)基本部件的失效概率計(jì)算出頂事件的發(fā)生概率。失效理論模型分析是在歷史數(shù)據(jù)與專家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，采用某種失效理論模型來計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率。

(4)風(fēng)險(xiǎn)測定估計(jì)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特性及類型，運(yùn)用一定的數(shù)學(xué)工具測定或估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)大小。常用方法主要有主觀估計(jì)法、客觀估計(jì)法、期望值法、數(shù)學(xué)模型法、隨機(jī)模擬法和馬爾可夫模型法等。

(5)后果分析。即分析特定風(fēng)險(xiǎn)在某種環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風(fēng)險(xiǎn)在環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對其它事物的影響及利益損失并歸結(jié)為某種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

(6)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性。風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性應(yīng)遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統(tǒng)都存在風(fēng)險(xiǎn)，而且風(fēng)險(xiǎn)水平越低，即風(fēng)險(xiǎn)程度越小要進(jìn)一步減少風(fēng)險(xiǎn)越困難，其成本會(huì)呈指數(shù)曲線上升。也就是說，風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施投資的邊際效益遞減，最終趨于零，甚至為負(fù)值。因此，必須在風(fēng)險(xiǎn)水平與成本間折衷考慮。如果電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評估所得風(fēng)險(xiǎn)水平在不可接受線之上，則該風(fēng)險(xiǎn)被拒絕，如果風(fēng)險(xiǎn)水平在可接受線之下，則該風(fēng)險(xiǎn)可接受，無需采取風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施；如風(fēng)險(xiǎn)水平在不可接受線與可接受線之間，即落人ALARP區(qū)(可容忍區(qū))，這時(shí)要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施投資成本風(fēng)險(xiǎn)分析或風(fēng)險(xiǎn)成本收益分析。

分析結(jié)果如果證明進(jìn)一步增加風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)投資對電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)水平減小貢獻(xiàn)不大，則該風(fēng)險(xiǎn)是可接受的，即允許該風(fēng)險(xiǎn)存在，以節(jié)省投資成本。ALARP原則的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋類似投入要素的邊際收益遞減規(guī)律一樣，風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)措施投入間的風(fēng)險(xiǎn)曲線也呈邊際收益遞減規(guī)律。

3.3 電力企業(yè)QRA常用方法

篇3

關(guān)鍵詞:風(fēng)險(xiǎn) 共振 集合

風(fēng)險(xiǎn)評估概述

(一)風(fēng)險(xiǎn)概述

風(fēng)險(xiǎn)的定義。一些學(xué)者把風(fēng)險(xiǎn)定義為損害發(fā)生的可能性。與上述意見不同,另外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家把風(fēng)險(xiǎn)定義為損失發(fā)生的不確定性,還有一種意見,把風(fēng)險(xiǎn)定義為預(yù)期與實(shí)際結(jié)果的偏離。在本文中,將風(fēng)險(xiǎn)定義為對企業(yè)的生存、發(fā)展造成損害的可能性,對其控制不當(dāng)?shù)慕Y(jié)果是預(yù)期與實(shí)際結(jié)果的偏離。

風(fēng)險(xiǎn)的分類。風(fēng)險(xiǎn)按其來源分類,可以分為來自企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)和來自企業(yè)外部的風(fēng)險(xiǎn),簡稱為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部與外部的劃分,是以企業(yè)為界限的。

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是指來源于企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部的會(huì)對企業(yè)的生存、發(fā)展造成損害的可能性,如果對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制不當(dāng),會(huì)造成企業(yè)運(yùn)行結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的偏離。

外部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)是指來源于企業(yè)系統(tǒng)之外的宏觀市場環(huán)境中會(huì)對企業(yè)的生存、發(fā)展造成損害的可能性,即宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。雖然這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于企業(yè)系統(tǒng)之外,但仍然會(huì)對企業(yè)產(chǎn)生影響,如果沒有及時(shí)地發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對這些風(fēng)險(xiǎn),仍然會(huì)造成企業(yè)目標(biāo)的偏離。

(二)風(fēng)險(xiǎn)評估

風(fēng)險(xiǎn)評估是對影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)有的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和度量并進(jìn)行評價(jià)的過程。廣義的風(fēng)險(xiǎn)評估涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)要素,而狹義的風(fēng)險(xiǎn)評估僅指對風(fēng)險(xiǎn)的識別和度量。本文所指的風(fēng)險(xiǎn)評估是指狹義的風(fēng)險(xiǎn)評估,即僅包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)衡量和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),重點(diǎn)關(guān)注導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對企業(yè)的影響程度。

基于共振理論的風(fēng)險(xiǎn)評估方法的提出

(一)共振理論的啟示

共振理論概述。共振理論是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的物體具有相同的振動(dòng)頻率,一個(gè)物體振動(dòng)會(huì)引起另一個(gè)物體的振動(dòng),并且在共振情況下的振幅要比單個(gè)物體自己振動(dòng)的振幅要大。由此可見,共振發(fā)生的條件是頻率相同。共振具有傳遞性,一個(gè)本來靜止的物體,可以由另一個(gè)物體的振動(dòng)引起自己的振動(dòng)。而共振的結(jié)果很重要,它的振幅要比單個(gè)物體自己振動(dòng)的振幅要大,具有更強(qiáng)的破壞性。

用共振理論解釋企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的爆發(fā)。本文把企業(yè)內(nèi)、外部的各種風(fēng)險(xiǎn)都進(jìn)行細(xì)分為單個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)因素,對于各風(fēng)險(xiǎn)因素來講,其頻率就是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)因素爆發(fā)的根本原因,那么包含了所有內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素頻率的集合將其定義為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)頻率集。同理,將包含了所有宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素的頻率的集合稱為宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)頻率集。再對這兩個(gè)集合求交集,即得出風(fēng)險(xiǎn)頻率交集,在這個(gè)集合中的頻率就是將會(huì)發(fā)生共振的頻率。

基于共振理論的定義,在這個(gè)交集中的頻率是內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)共有振動(dòng)頻率,滿足共振的基本條件。而共振具有傳遞性,本來在企業(yè)中處于靜止?fàn)顟B(tài)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素,可能由于宏觀環(huán)境中風(fēng)險(xiǎn)的振動(dòng)而隨之振動(dòng)起來,使企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)加劇。特別值得關(guān)注的是,內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)因素共振造成的破壞力要遠(yuǎn)大于其單個(gè)振動(dòng)時(shí)的破壞力,所以具有這樣頻率的風(fēng)險(xiǎn)因素是需要重點(diǎn)關(guān)注的。

這就可以解釋為什么市場環(huán)境不好時(shí),失敗的企業(yè)數(shù)量大幅上升,就是因?yàn)楹暧^環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)頻率集變大,與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)頻率集發(fā)生共振的機(jī)會(huì)就大,而共振產(chǎn)生的破壞力強(qiáng),一旦超過了企業(yè)的承受能力,企業(yè)便會(huì)走向失敗。通過這一理論也可以解釋企業(yè)的成敗是內(nèi)外部共同作用的結(jié)果,如果內(nèi)部控制系統(tǒng)完美,宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)沒有作用的切入點(diǎn),那么再壞的環(huán)境也不會(huì)影響企業(yè)。但是,企業(yè)沒有靜止的,只要運(yùn)動(dòng)就會(huì)伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。為了更好地應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn),就要求企業(yè)做好風(fēng)險(xiǎn)評估工作。

(二)基于共振理論的風(fēng)險(xiǎn)評估方法概述

1.現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)評估方法的缺陷,表現(xiàn)為:

沒有系統(tǒng)的評估方法。目前,風(fēng)險(xiǎn)評估的方法雖然多種多樣,但其著眼點(diǎn)僅是風(fēng)險(xiǎn)評估中的某一個(gè)具體環(huán)節(jié),并沒有形成完整、系統(tǒng)的評估體系,各個(gè)環(huán)節(jié)各自為戰(zhàn)嚴(yán)重地削弱了評估方法的系統(tǒng)性。

忽視外部因素的影響。現(xiàn)在的評估方法,幾乎將全部評估重點(diǎn)都放在企業(yè)內(nèi)部因素上,即使有涉及到外部環(huán)境因素的,也只是賦予少部分的權(quán)重,沒有考慮內(nèi)外因的相互關(guān)系。外因是通過內(nèi)因起作用的,所以不僅要考慮到外部環(huán)境因素的作用,也要研究它和內(nèi)部因素的相互作用關(guān)系。

2.基于共振理論的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。針對現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)評估方法的不足之處,本文提出基于共振理論的風(fēng)險(xiǎn)評估方法,力求形成一套貫穿風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)衡量和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的完整的風(fēng)險(xiǎn)評估體系,并在重視內(nèi)部因素的同時(shí),考慮外部環(huán)境因素的影響。通過分析外部環(huán)境因素與內(nèi)部因素的相互作用關(guān)系,對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行修正。通過共振矩陣系統(tǒng)的反映風(fēng)險(xiǎn)評估的各個(gè)環(huán)節(jié)。在重視內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),通過共振系數(shù)和相關(guān)系數(shù)顯示出環(huán)境對于企業(yè)的影響作用,力求使評估結(jié)果更加準(zhǔn)確和切合實(shí)際。

基于共振理論的評估方法的具體操作

(一)識別內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)及其識別。企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是指來自于企業(yè)內(nèi)部的,由于經(jīng)營不善或者管理疏漏而形成的風(fēng)險(xiǎn)。它是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的直接來源。企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)由于產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部,所以企業(yè)具有主動(dòng)權(quán),能夠?qū)@類風(fēng)險(xiǎn)施加控制和影響。主要包括營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人事風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。

企業(yè)可以以現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)清單為基礎(chǔ),從中找出企業(yè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素,但這只有標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)因素。而每個(gè)企業(yè)都有自己特定的內(nèi)部環(huán)境,許多特有風(fēng)險(xiǎn)因素沒有出現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)清單里。針對這些特有風(fēng)險(xiǎn),可以運(yùn)用控制自我評估的方法將其識別出來,以使企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識別工作更加全面。

宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及其識別。企業(yè)宏觀環(huán)境,是指那些會(huì)給企業(yè)帶來市場機(jī)會(huì)或環(huán)境威脅的主要社會(huì)力量,直接或間接地影響企業(yè)的管理。主要包括政治和法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、科技環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境及自然環(huán)境等。宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)就是在這些環(huán)境中存在的對企業(yè)構(gòu)成威協(xié)的風(fēng)險(xiǎn)。

在對宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別時(shí),可以借鑒戰(zhàn)略管理中的PETS分析法并結(jié)合企業(yè)實(shí)際按照政治和法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、科技環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)文化環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和其他環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別。

(二)構(gòu)建共振矩陣

首先將整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)和宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng),將內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)再向下細(xì)分為若干個(gè)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng),如營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)、信息風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)、銷售風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)等。進(jìn)一步把風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)再細(xì)分為具體的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素,記作Ii(i=1,2,3…)。同理,讓宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)細(xì)分為若干個(gè)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng),如政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)、科技環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)等,再將各風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)中的宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素識別出來,記作Oj(j=1,2,3…)。在此基礎(chǔ)之上,構(gòu)建共振矩陣(如圖1)。

共振矩陣是用于列示企業(yè)的所有內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)因素的矩陣,其橫坐標(biāo)為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素,縱坐標(biāo)為宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素。這樣矩陣中各交叉點(diǎn)顯示的都是內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的相互作用系數(shù),即后述的共振系數(shù)和相關(guān)系數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)矩陣的最大優(yōu)點(diǎn)在于可以把任何一對內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)合起來,評估其相互作用關(guān)系,也就是將內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌考慮。

(三)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)衡量

衡量風(fēng)險(xiǎn)因素的變異程度。本文使用變異程度測定的方法,用變異系數(shù)衡量指標(biāo)的偏離程度。值得注意的是,有一些風(fēng)險(xiǎn)因素是指標(biāo)形式的,便于量化考核。但有一些指標(biāo)是定性的,難于量化,這時(shí)可以使用專家打分的方法,將這些風(fēng)險(xiǎn)因素量化。變異系數(shù)的計(jì)算公式為:

其中,V是風(fēng)險(xiǎn)因素的變異系數(shù),用于衡量風(fēng)險(xiǎn)因素與預(yù)期指標(biāo)的偏離程度;S是該風(fēng)險(xiǎn)因素的標(biāo)準(zhǔn)差;X是期望值,在這里可以使用企業(yè)的理想指標(biāo)作為期望,這樣計(jì)算出的變異系數(shù)即是實(shí)際與預(yù)期的偏離程度,也是風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)后的結(jié)果。

計(jì)算共振系數(shù)。如前文所述,那些具有出現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)頻率交集中的頻率的風(fēng)險(xiǎn)因素是重點(diǎn)要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素。由于共振的破壞力遠(yuǎn)大于單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素振動(dòng)時(shí)造成的影響,所以那些內(nèi)外部共振的風(fēng)險(xiǎn)因素的變異系數(shù)要以乘數(shù)倍增加,這個(gè)乘數(shù)稱之為“共振系數(shù)”,記作Gij。但是,在物理學(xué)上尚沒有計(jì)算共振產(chǎn)生的振幅的計(jì)算方法,通常都是通過測量得出。之于風(fēng)險(xiǎn)評估工作來說就要依據(jù)行業(yè)和企業(yè)歷史數(shù)據(jù),利用風(fēng)險(xiǎn)評估人員的經(jīng)驗(yàn)和個(gè)人素質(zhì)進(jìn)行評估,估算出一個(gè)共振系數(shù),但可以肯定的是共振系數(shù)一定大于1。

計(jì)算相關(guān)系數(shù)。相關(guān)系數(shù)是用于說明兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素間相互作用關(guān)系的系數(shù),它的取值范圍為[-1,1]。取值為正說明內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)正相關(guān),即宏觀環(huán)境對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素有放大作用;反之,取值為負(fù),說明內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)負(fù)相關(guān),即宏觀環(huán)境對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素有抵銷作用。

(四)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)環(huán)節(jié),首先將所權(quán)重分配給各風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng),即Wi使之和為1,再在各風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行分配權(quán)重,分配至各風(fēng)險(xiǎn)因素,即wi,風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)內(nèi)的權(quán)重之和也為1,并在風(fēng)險(xiǎn)矩陣中注明。之后,將在風(fēng)險(xiǎn)衡量環(huán)節(jié)得出的變異系數(shù)Vi填入風(fēng)險(xiǎn)矩陣,wi與Vi的乘積即為沒有進(jìn)行修正時(shí)的評價(jià)結(jié)果。但這是不準(zhǔn)確的,接下來對這一結(jié)果進(jìn)行修正。所有的相關(guān)系數(shù)有正有負(fù),其取值范圍為[-1,1]。若計(jì)算出的相關(guān)系數(shù)為負(fù)數(shù),即表明宏觀環(huán)境對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素有彌補(bǔ)作用,則用變異系數(shù)Vi乘上(1+相關(guān)系數(shù));反之,如果相關(guān)系數(shù)為正且不為1時(shí),說明宏觀環(huán)境對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素有擴(kuò)大作用,也用變異系數(shù)Vi乘以(1+變異系數(shù));而當(dāng)相關(guān)系數(shù)為1時(shí),即產(chǎn)生了共振效應(yīng),為了與之區(qū)別,用共振系數(shù)Gij表示。而Gij的取值大于2,其具體數(shù)值由評估人員估計(jì)產(chǎn)生。由此,可以推出Vi'=[∑(1+Rij)+∑Gij]Vi。最后,得到最終評價(jià)結(jié)果∑wiVi'。這個(gè)結(jié)果數(shù)值越大,說明與預(yù)期偏離越遠(yuǎn),說明企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)越大;反之,數(shù)值越小,說明越與預(yù)期值相符,企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)越小。

參考文獻(xiàn):

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3.徐二明.企業(yè)戰(zhàn)略管理.中國經(jīng)濟(jì)出版社,2006

篇4

中圖分類號：X937 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3791(2012)03(A)-0000-00

1 石化企業(yè)危險(xiǎn)化工工藝概述

1.1 石油化工工藝的危險(xiǎn)性

化工工藝是指通過原料處理、化學(xué)反應(yīng)、產(chǎn)品精制等化學(xué)生產(chǎn)方法，將原材料轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品的過程，這些過程通常需要相應(yīng)的操作條件要求，并需使用特定的儀器和設(shè)備，使材料發(fā)生物理學(xué)上或化學(xué)上的變化，而危險(xiǎn)化工工藝就是指在化工生產(chǎn)過程中，可能導(dǎo)致中毒、火災(zāi)或爆炸等安全事故的工藝。石油化工企業(yè)的生產(chǎn)過程主要是將石油、天然氣等原材料，通過相應(yīng)設(shè)備使其進(jìn)行一系列的物理變化或化學(xué)反應(yīng)，其工藝普遍具有連續(xù)性強(qiáng)、操作復(fù)雜的特點(diǎn)，原料、產(chǎn)品中包含大量有毒、有害、易燃、易爆、高腐蝕性的物質(zhì)，且反應(yīng)多是在高溫、深冷、高壓等特殊環(huán)境下進(jìn)行的，因此反應(yīng)裝置的運(yùn)行、檢修、運(yùn)輸、安裝等環(huán)節(jié)也普遍存在危險(xiǎn)性。

1.2 石化工藝危險(xiǎn)源的具體分析

（1）危險(xiǎn)化學(xué)品。國務(wù)院頒發(fā)的危險(xiǎn)貨物品名表與危險(xiǎn)化學(xué)品名錄中，將危險(xiǎn)化學(xué)品分為爆炸品、壓縮與液化氣體、易燃液體、易燃固體及自燃固體、氧化物及過氧化物、以及毒害品和感染性物品等幾大類?？梢哉f，這些化學(xué)品在石化生產(chǎn)中都有所涉及，其中一些還是重點(diǎn)石化工業(yè)的主要原料與產(chǎn)品。以其中的主要危險(xiǎn)氣體而言，最為常見的就包括液化石油氣、氫氣、氨氣和硫化氫氣體等，液化石油氣作為一種從油氣田或石油煉制中獲得的碳?xì)浠衔?，可以作為重要的化工原料或燃料使用，但它同時(shí)也是一種易燃易爆氣體，并具有很強(qiáng)的揮發(fā)性且極易受熱膨脹，在大量被吸入人體后，還會(huì)導(dǎo)致窒息中毒等問題；氫氣作為工業(yè)原料廣泛應(yīng)用于石化工業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域，生產(chǎn)中需加入氫氣通過去硫和氫化裂解來提煉原油，但氣體具有無色無味、燃燒火焰透明等特性，因此發(fā)生泄漏時(shí)，通常很難被察覺，一旦液氫外泄至空氣中，就有可能與空氣混合引發(fā)燃燒爆炸事故；而其他常見的氨氣、硫化氫氣體等，也各具可燃性、腐蝕性等危險(xiǎn)，必須妥善管理，加強(qiáng)預(yù)防控制。

（2）反應(yīng)裝置的危險(xiǎn)性。石化生產(chǎn)設(shè)備的危險(xiǎn)性主要來自其生產(chǎn)原料、產(chǎn)品、以及相關(guān)工藝條件，催化裂解、常減壓蒸餾、延遲焦化以及汽油加氫等工藝中，設(shè)備的安裝、運(yùn)行，及維護(hù)都面臨一定的安全風(fēng)險(xiǎn)。以催化裂化裝置為例，該裝置主要包括反應(yīng)器和再生器、加熱爐和輔助燃燒室、裂解余熱鍋爐、油氣分離器、氣分裝置等。生產(chǎn)過程主要包括原料油催化裂化、催化劑再生和產(chǎn)物分離3個(gè)主要工藝流程，以原油蒸餾所得的餾分油為原料，在熱和催化劑的作用下發(fā)生裂化反應(yīng)，以獲得輕質(zhì)油品和液化氣等產(chǎn)品，其原料與副產(chǎn)品、產(chǎn)品均易于與空氣形成爆炸性氣體，在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的硫化氫有毒，且易泄漏，具有中毒危害。故整個(gè)裝置具有易燃、易爆、有毒等危害特性。此外，工藝中的高溫、高壓等工藝條件和裝置自身的缺陷等也構(gòu)成了生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)性因素。

2 重視風(fēng)險(xiǎn)評估加強(qiáng)安全管理

要全面控制石化企業(yè)化工工藝中的危險(xiǎn)性因素，就必須建立安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫，以計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)等現(xiàn)代科技手段為支撐，通過完善的風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)全過程的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、安全方案設(shè)計(jì)、費(fèi)用計(jì)算等一系列高效管理工作。

2.1 危險(xiǎn)源辨識

應(yīng)根據(jù)不同企業(yè)的具體生產(chǎn)過程對其工藝中各物質(zhì)與裝置的固有危險(xiǎn)性、危險(xiǎn)物質(zhì)容量、溫度、壓力、操作方式、反應(yīng)放熱與腐蝕性等多個(gè)項(xiàng)目分等級賦值并進(jìn)行累計(jì)計(jì)算，所得的危險(xiǎn)程度再結(jié)合其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、危害程度及后果、控制方案等建立完備的資料數(shù)據(jù)庫。以危險(xiǎn)物質(zhì)容量為例，該指標(biāo)是針對工藝裝置中各種反應(yīng)物的含量，參考《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識》或《壓力容器中化學(xué)介質(zhì)毒性危害和爆炸危險(xiǎn)程度分類》等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分級，含量的計(jì)算應(yīng)以反應(yīng)物的反應(yīng)形態(tài)為標(biāo)準(zhǔn)，有觸媒的反應(yīng)還應(yīng)去掉觸媒層所在的空間。在計(jì)算機(jī)的自動(dòng)識別和控制程序設(shè)計(jì)中，還應(yīng)完善系統(tǒng)中的查詢、保存、修改等功能。

2.2 安全評價(jià)

石化生產(chǎn)的安全評價(jià)具有多目標(biāo)、多屬性的特點(diǎn)，單一的評價(jià)方法并無法全面反映評價(jià)對象的特征、危險(xiǎn)程度，因此應(yīng)根據(jù)不同的評價(jià)對象，提供多種評價(jià)方法再進(jìn)行優(yōu)化。評價(jià)方法包括定性評價(jià)和定量評價(jià)，預(yù)評價(jià)、中間評價(jià)和現(xiàn)狀評價(jià)，工廠設(shè)計(jì)的安全性評價(jià)、安全管理的有效性評價(jià)、人的行為安全可靠性評價(jià)、作業(yè)環(huán)境和環(huán)境質(zhì)量評價(jià)以及物質(zhì)的物理化學(xué)危險(xiǎn)性評價(jià)等，實(shí)踐中應(yīng)將多種方法相結(jié)合，并引入行為矯正技術(shù)，模糊數(shù)學(xué)理論、層次分析法、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法等，提高評價(jià)的科學(xué)性。

2.3 其他管理內(nèi)容

其他管理內(nèi)容包括方案設(shè)計(jì)與評估、數(shù)據(jù)管理、預(yù)算管理等。要確保安全辨識與評價(jià)的可靠、實(shí)用，必須對包括生態(tài)環(huán)境污染等內(nèi)容在內(nèi)的危險(xiǎn)辨識及控制、工藝路線的科學(xué)性、作業(yè)的安全性、以及工程進(jìn)度計(jì)劃等方案進(jìn)行綜合評估；而針對企業(yè)的未來發(fā)展規(guī)劃，數(shù)據(jù)庫應(yīng)具有運(yùn)行穩(wěn)定、更新快、可擴(kuò)充的性能，預(yù)算管理則應(yīng)根據(jù)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，合理配置安防費(fèi)用，降低企業(yè)的經(jīng)營成本。

3 結(jié)語

能源需求量的增大帶動(dòng)了我國石油化工產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，但也同時(shí)促使企業(yè)在激烈的競爭中不斷擴(kuò)大規(guī)模、提高技術(shù)工藝水平和自動(dòng)化水平，但由于這些行業(yè)涉及的危險(xiǎn)物品與危險(xiǎn)裝置種類多、范圍廣，并廣泛分布在石化生產(chǎn)全過程的各個(gè)環(huán)節(jié)中，因此也帶來了重大的安全風(fēng)險(xiǎn)。目前我國的危險(xiǎn)化工工藝的安全保障系統(tǒng)在風(fēng)險(xiǎn)辨識方面仍處于起步階段，且未形成通用性的評價(jià)方式，因此相關(guān)工作人員必須在不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合理論分析，參考專家的咨詢意見，建立有針對性的評估指標(biāo)體系，以科學(xué)的管理方法，實(shí)現(xiàn)石化企業(yè)的安全生產(chǎn)。

參考文獻(xiàn)

[1] 趙來軍, 吳萍, 許科. 我國危險(xiǎn)化學(xué)品事故統(tǒng)計(jì)分析及對策研究[J]. 中國安全科學(xué)學(xué)報(bào), 2009, (07).

篇5

近年來，靜態(tài)與動(dòng)態(tài)相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)管理方法得到促進(jìn)和發(fā)展，李忠等}6]考慮多種風(fēng)險(xiǎn)分析方法，把靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理有效結(jié)合，提出更為全面、合理并貼近大斷面城市隧道工程實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)界定、辨識、估計(jì)、評價(jià)和控制的靜動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理過程架構(gòu);周宗青等}7]針對隧道塌方風(fēng)險(xiǎn)，利用模糊層次評價(jià)方法開展基于孕險(xiǎn)環(huán)境的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估，汲取大氣降水、開挖支護(hù)措施及監(jiān)控量測等施工信息，進(jìn)行隧道施工過程中的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估，基于動(dòng)態(tài)評估結(jié)果提出了風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)規(guī)避方法;蘇潔等針對地鐵隧道穿越既有橋梁安全開展風(fēng)險(xiǎn)評估及控制研究，建立包含工前檢測、工前評估、工中動(dòng)態(tài)控制、工后評估及恢復(fù)等四個(gè)方面的既有橋梁安全風(fēng)險(xiǎn)評估及控制體系，即識別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，提出地鐵施工過程中既有橋梁施工中的控制指標(biāo)及控制標(biāo)準(zhǔn)，利用信息化手段實(shí)現(xiàn)既有橋梁在全過程中的安全性幾通過對施工結(jié)束后施工數(shù)據(jù)的分析，對既有橋梁結(jié)構(gòu)進(jìn)行必要性評估及恢復(fù)。上述文獻(xiàn)通過動(dòng)態(tài)更新地質(zhì)、環(huán)境等評價(jià)指標(biāo)、增加施工監(jiān)控量測等施工信息實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理，但是對于施工行為的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法涉及不多，需要開展進(jìn)一步的研究。    

定性評估方法中主觀因素影響太大，由于相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)有限，定量評估方法發(fā)展基礎(chǔ)明顯不足，定性定量相結(jié)合的方法成為目前采用的主要風(fēng)險(xiǎn)評估方法。杜修力等將網(wǎng)絡(luò)分析法應(yīng)用到地下工程風(fēng)險(xiǎn)評估中，利用專家調(diào)查法對地下工程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識別，運(yùn)用MATLAB對各風(fēng)險(xiǎn)因素的比較判斷矩陣及加權(quán)超矩陣進(jìn)行分析和運(yùn)算;劉保國等通過建立集德爾菲法、模糊綜合評判和網(wǎng)絡(luò)分析法于一體的模糊網(wǎng)絡(luò)分析法，將其應(yīng)用于公路山嶺隧道施工風(fēng)險(xiǎn)分析，在公路山嶺隧道施工全過程分析基礎(chǔ)上，建立公路山嶺隧道施工風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系。汪濤等}川采用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)方法建立風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系模型，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)評估風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率。

2 深長隧道施工風(fēng)險(xiǎn)分析與評估    

近年大量的高風(fēng)險(xiǎn)深長隧道工程正在或即將在地形地質(zhì)條件極端復(fù)雜的巖溶地區(qū)或西部山區(qū)修建，建設(shè)過程中極易遭遇突水突泥、巖爆等重大災(zāi)害，針對隧道突水、巖爆、大變形等單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件開展的研究日益增多。李術(shù)才、李利平等通過案例統(tǒng)計(jì)分析，遴選出突涌水的影響因子，分析了各影響因素與突涌水發(fā)生概率和發(fā)生次數(shù)之間的隸屬函數(shù)或表征關(guān)系，建立巖溶隧道突涌水風(fēng)險(xiǎn)模糊層次評價(jià)模型。郝以慶、盧浩等利用概率理論對突水評價(jià)指標(biāo)值的不確定性進(jìn)行了表征，引入了屬性測度擾動(dòng)區(qū)間，推導(dǎo)了單指標(biāo)屬性測度的計(jì)算公式以及多指標(biāo)綜合屬性測度矩陣的計(jì)算方法。董鑫、盧浩等提出基于嫡的風(fēng)險(xiǎn)評估和決策模型，綜合考慮了危險(xiǎn)性和不確定性因素;并針對隧道突水，基于斷裂力學(xué)理論，推導(dǎo)出了裂隙壓剪破壞與裂隙拉剪破壞的臨界水壓力值，分析了各影響因素對臨界水壓力的影響。吳世勇等通過微震實(shí)時(shí)監(jiān)測和數(shù)值分析等手段，開展TBM施工速度、導(dǎo)洞施工等TBM開挖方案對巖爆風(fēng)險(xiǎn)的影響研究。肖亞勛，馮夏庭等在錦屏II水電站3#引水隧洞極強(qiáng)巖爆段實(shí)施了”先半導(dǎo)洞+TBM聯(lián)合掘進(jìn)”實(shí)驗(yàn)，結(jié)合微震實(shí)時(shí)監(jiān)測信息對TBM半導(dǎo)洞掘進(jìn)的巖爆風(fēng)險(xiǎn)開展了研究。溫森等針對洞室變形引起的雙護(hù)盾TBM施工事故開展風(fēng)險(xiǎn)分析，根據(jù)后果等級結(jié)合發(fā)生的概率提出TBM施工變形風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)矩陣。    

深長隧道中地質(zhì)因素不確定性大，影響機(jī)理復(fù)雜，目前風(fēng)險(xiǎn)評估主要側(cè)重于研究地質(zhì)、施工等因素與風(fēng)險(xiǎn)事件的相關(guān)關(guān)系，建立初步的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型，對于多種因素綜合影響風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)理和綜合評估模型，還需要進(jìn)一步的研究。

3 城市地下空間施工風(fēng)險(xiǎn)分析與評估    

隨著我國地鐵、城市地下空間建設(shè)蓬勃發(fā)展，圍繞深基坑、盾構(gòu)隧道、過江隧道、地鐵穿越建筑物等工程施工開展了風(fēng)險(xiǎn)分析。張馳針對基于模糊數(shù)學(xué)理論深基坑施工對周邊環(huán)境影響開展風(fēng)險(xiǎn)分析與評估，提出了風(fēng)險(xiǎn)損失評價(jià)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)等級劃分以及風(fēng)險(xiǎn)損失計(jì)算公式。鄭剛等開展盾構(gòu)機(jī)掘進(jìn)參數(shù)對地表沉降影響敏感度的風(fēng)險(xiǎn)分析，分析盾構(gòu)掘進(jìn)參數(shù)與掘進(jìn)速度的關(guān)系，分析對周圍地層沉降的影響規(guī)律，以盾構(gòu)掘進(jìn)過程中的關(guān)鍵掘進(jìn)參數(shù)為底事件建立風(fēng)險(xiǎn)故障樹并進(jìn)行定量的風(fēng)險(xiǎn)評估。吳世明對泥水盾構(gòu)穿越堤防的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行系統(tǒng)分析，闡述風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、造成的危害及規(guī)避和處理措施，并結(jié)合杭州慶春路過江隧道泥水盾構(gòu)穿越錢塘江南岸大堤的工程實(shí)例，驗(yàn)證所述風(fēng)險(xiǎn)控制措施的合理性及可行性。王浩開展淺埋大跨隧道下穿建筑物群的施工期安全風(fēng)險(xiǎn)管理，采用數(shù)值模擬方法，對施工開挖、支護(hù)進(jìn)行精細(xì)化模擬，得出關(guān)鍵施工步序的變形量幾結(jié)合類似工程經(jīng)驗(yàn)和規(guī)范，制定安全監(jiān)測的控制標(biāo)準(zhǔn)，以指導(dǎo)監(jiān)測和施工。石鈕鋒針對超淺覆大斷面暗挖隧道下穿富水河道施工開展風(fēng)險(xiǎn)分析及控制研究，在對可能采用的預(yù)加固手段及開挖方案進(jìn)行初步比選后，采用三維數(shù)值模擬手段進(jìn)一步量化比選。張永剛等針對渤海灣海底隧道工程開展施工風(fēng)險(xiǎn)評估與控制分析，考慮超前地質(zhì)預(yù)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、施工工序風(fēng)險(xiǎn)、支護(hù)施工風(fēng)險(xiǎn)、防排水風(fēng)險(xiǎn)、超欠挖風(fēng)險(xiǎn)、海域段隧道施工風(fēng)險(xiǎn)、施工對環(huán)境影響、洞內(nèi)環(huán)境對人員健康及施工影響8種類型。    

相比深長隧道，城市地鐵、地下空間地質(zhì)環(huán)境信息更加完備，目前研究主要側(cè)重于施工因素對于風(fēng)險(xiǎn)事件的影響，為施工動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估和控制提供了依據(jù)。

4 鹽巖地下儲備庫施工風(fēng)險(xiǎn)分析與評估    

篇6

〔摘 要〕針對信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估的準(zhǔn)確性問題，提出一種熵權(quán)理論與模糊集理論相結(jié)合的信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估方法。該方法通過模糊集理論對信息系統(tǒng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，構(gòu)造各因素所對應(yīng)評判集的隸屬度矩陣；然后采用熵權(quán)系數(shù)法確定風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重以減少主觀偏差并輸出信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)等級。通過實(shí)例分析，證明該方法能較準(zhǔn)確地量化評估信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是一種有效、可行的評估方法。

〔關(guān)鍵詞〕熵權(quán)；信息系統(tǒng)；風(fēng)險(xiǎn)評估；模糊集合；指標(biāo)權(quán)重

信息系統(tǒng)作為國家信息化建設(shè)的重要組成部分，其安全問題涉及國家和信息系統(tǒng)用戶的根本利益，然而就在整個(gè)信息化程度日益加深、技術(shù)進(jìn)步為大家?guī)眢@喜的同時(shí)，信息系統(tǒng)所面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅亦日趨嚴(yán)重。為保障信息系統(tǒng)安全與正常運(yùn)行，則須找出可能導(dǎo)致其癱瘓的重大缺陷，而解決該問題的有效途徑之一則是對其進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估。綜合國內(nèi)外研究文獻(xiàn)來看，信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評估主要依靠層次分析法、模糊綜合評判法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、灰色綜合評價(jià)法和矩陣分析法等多種方法，目前已取得了一些研究成果[1-4]。信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)評估涉及資產(chǎn)識別、威脅識別、脆弱性識別、風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)大小的量化等，工作極富艱巨性。其中，風(fēng)險(xiǎn)的量化是非常重要的環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到對風(fēng)險(xiǎn)狀況的正確認(rèn)識、安全投入的多少和安全措施部署的優(yōu)先順序[5]。由于信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包含大量模糊的、不確定性的影響因素且相互關(guān)聯(lián)，相應(yīng)信息不完全，使得運(yùn)用傳統(tǒng)方法評估其安全風(fēng)險(xiǎn)存在很大困難，極易降低評估的準(zhǔn)確性。因此，針對該問題，在已有的多種評估方法基礎(chǔ)上結(jié)合信息論中的熵權(quán)理論來對信息系統(tǒng)安全問題進(jìn)行新視角的定量分析[6]。

1 信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估基礎(chǔ)信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，其源自自然或人為的威脅利用信息系統(tǒng)存在的脆弱性造成安全事件的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)評估的目的是運(yùn)用科學(xué)的方法和手段系統(tǒng)地分析網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所面臨的威脅及其存在的脆弱性，評估安全事件一旦發(fā)生可能造成的危害程度，提供有針對性的、有效的防護(hù)對策和整改措施[7]。根據(jù)BS7799標(biāo)準(zhǔn)[8]定義，風(fēng)險(xiǎn)是指威脅主體利用資產(chǎn)的脆弱性對其造成損失或破壞的可能性。信息安全風(fēng)險(xiǎn)R被表示為資產(chǎn)、威脅和脆弱性的函數(shù)，即R=g（a，t，v），其中：a為資產(chǎn)影響；t為對系統(tǒng)的威脅頻度；v為脆弱性嚴(yán)重程度。GB/T20984-2007將資產(chǎn)影響、威脅頻度、脆弱性嚴(yán)重程度均定義為5個(gè)等級[9]，具體表述為：很高、高、中、低、很低。

篇7

中圖分類號：U412文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

1.1 BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估的目的及方法

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的第一步，是基礎(chǔ)和重要組成部分。其任務(wù)是確定何種風(fēng)險(xiǎn)事件可能影響項(xiàng)目目標(biāo)，并將這些風(fēng)險(xiǎn)的特性整理成文檔。

風(fēng)險(xiǎn)評估就是在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，分析和評價(jià)損失對項(xiàng)目的既定目標(biāo)的影響程度，通過對由風(fēng)險(xiǎn)識別獲得的資料和數(shù)據(jù)的處理，得到風(fēng)險(xiǎn)后果發(fā)生的概率、嚴(yán)重程度和大小，為選擇應(yīng)對措施，進(jìn)行正確的風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供依據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)評估的目的是：對項(xiàng)目中各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)分析、比較，找出主要風(fēng)險(xiǎn)和次要風(fēng)險(xiǎn)；挖掘項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)間的內(nèi)在聯(lián)系；進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的量化研究，進(jìn)一步量化已識別的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果估計(jì)中的不確定性，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對提供管理策略。

風(fēng)險(xiǎn)評估是為了確定風(fēng)險(xiǎn)的存在對項(xiàng)目本身造成的影響和后果，風(fēng)險(xiǎn)評估方法一般可以分為定性、定量、定性與定量相結(jié)合的三類，而有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估方法一般采用定性與定量相結(jié)合的系統(tǒng)方法。常用的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估方法有：層次分析法、決策樹法、主觀評分法、模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評估法等。

在高速公路BOT項(xiàng)目運(yùn)營中，可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn)帶有很大的模糊性，本文結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)的這一特性，采用模糊數(shù)學(xué)中的模糊綜合評判方法對高速公路BOT項(xiàng)目運(yùn)營中業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析評估。

1.2 BOT高速公路項(xiàng)目運(yùn)營中業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系

1.2.1 BOT高速公路項(xiàng)目運(yùn)營中的業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)因素

通過對高速公路BOT項(xiàng)目運(yùn)營中業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，作為業(yè)主高速公路BOT項(xiàng)目運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)與其他階段存在同樣多的風(fēng)險(xiǎn)，通過一系列的資料收集和分析，依據(jù)廣泛性、代表性、準(zhǔn)確性相結(jié)合的原則，把高速公路BOT項(xiàng)目運(yùn)營中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素歸納如下表：

1.1 BOT高速公路項(xiàng)目運(yùn)營中業(yè)主常見風(fēng)險(xiǎn)

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

氣候自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)

政策風(fēng)險(xiǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)

金融風(fēng)險(xiǎn)

外匯風(fēng)險(xiǎn)

利率風(fēng)險(xiǎn)

通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

市場風(fēng)險(xiǎn)

價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

交通量轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

管理維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)

維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)

1.2 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評估模型的建立

在基于各參與方的高速公路BOT項(xiàng)目運(yùn)營中業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系中，由于各指標(biāo)的影響因素各不相同，除少數(shù)可以通過統(tǒng)計(jì)方法獲得，大量的指標(biāo)則只能采用專家評分法。對于這樣的評價(jià)問題，運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)的方法，即模糊綜合評估法（Fuzzy Comprehensive Evaluation,簡稱FCE）可以得到較好的解決[1]。

模糊評估方法[2]是把模糊數(shù)學(xué)應(yīng)用到判別事物和系統(tǒng)優(yōu)劣領(lǐng)域的新方法,根據(jù)給出的評估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)測值,經(jīng)過模糊變換后對事物或系統(tǒng)作出綜合評價(jià)。

模糊評估方法的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：

（1）模糊評估方法可以不直接依賴于某一項(xiàng)指標(biāo)，也不過分地依賴于絕對指標(biāo)，而是采取比較的方法，這樣可以避免一般數(shù)學(xué)評價(jià)方法中，由于標(biāo)準(zhǔn)選用不盡合理而導(dǎo)致的評價(jià)結(jié)果的偏差。

（2）評估指標(biāo)的重要程度通過權(quán)數(shù)加以體現(xiàn)，但允許在權(quán)數(shù)選擇上有一定的出入，而不至于改變最終的評估結(jié)果。另外，在技術(shù)處理上，有效地避免了累積誤差的影響。

（3）模糊評估中算子的選擇和隸屬函數(shù)關(guān)系的確立，使各項(xiàng)參與評價(jià)的非量化指標(biāo)間建立了有機(jī)聯(lián)系，使評估結(jié)果能夠更好地反映評估對象的整體特征和一般趨勢[12]。

由于高速公路BOT項(xiàng)目運(yùn)營中業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)因素多，僅采用單級模糊綜合評判，當(dāng)因素眾多時(shí)權(quán)重難以恰當(dāng)分配，因素的層次也難以考慮，故本文采用二級模糊綜合評判數(shù)學(xué)模型。

為了能夠準(zhǔn)確、有效、綜合地評估高速公路BOT項(xiàng)目運(yùn)營中業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，使評估結(jié)果能夠?yàn)楦黜?xiàng)目參與方提供談判、決策參考，根據(jù)本文對高速公路BOT項(xiàng)目運(yùn)營中業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)的劃分，用模糊數(shù)學(xué)綜合評判法對高速公路BOT項(xiàng)目運(yùn)營中業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估的內(nèi)容步驟如下：

① 確定影響因素及其層次，建立評估因素集

本文將高速公路BOT項(xiàng)目運(yùn)營中業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)作為因素集，按其屬性將風(fēng)險(xiǎn)分成4類，分別是環(huán)境、金融、市場和管理維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)，記為U={U1，U2，U3 ，U4}。Ui中又含有n個(gè)子因素，記為Ui={Ui1，Ui2, …,Uin},(i=1,2, 3,4) 如圖4-1所示

② 建立評估集

評估集是對評判對象可能作出的各種評估結(jié)果組成的集合，不論因素層次有多少，

評估集只有一個(gè)。這個(gè)評估集適用于全部BOT風(fēng)險(xiǎn)因素。通過評估集給定評價(jià)的基準(zhǔn)，表示為

V={V1,V2,…,Vp}(4-1)

其中VK（K=1，2，…，P）為總評判的第K個(gè)可能的結(jié)果。

選擇因素集和評估集的原則是：既要全面又要抓住主要矛盾。這樣既可以更好的模擬人們的思維，又可以避免一些不必要的麻煩。

按照評估集的原則，把BOT的業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)程度劃分為5個(gè)等級：低風(fēng)險(xiǎn)V1；較低風(fēng)險(xiǎn)V2； 一般風(fēng)險(xiǎn)V3； 較高風(fēng)險(xiǎn)V4； 高風(fēng)險(xiǎn)V5 。

③ 建立評估因素的權(quán)重集，并修正指標(biāo)的權(quán)重

在我國目前，采用BOT法對于風(fēng)險(xiǎn)評估中，應(yīng)用專家評估居多，但若直接請專家給出各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)值，結(jié)果可能受專家們的主觀因素影響太大，從而影響科學(xué)性。權(quán)重是因素重要程度的定量表示，其合理性直接影響到評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，為了弱化主觀因素的影響，本文采用層次分析法（AHP）確定專家給定的指標(biāo)權(quán)重值。

層次分析法[3]（Analytic Hierarchy Process,簡稱AHP）是美國運(yùn)籌學(xué)家薩蒂（T.L.Saaty）于20世紀(jì)80年代提出的，是一種定性與定量分析相結(jié)合的多目標(biāo)決策分析方法。它可以將無法量化的風(fēng)險(xiǎn)按照大小排出順序，把它們彼此區(qū)別開來。其步驟為：構(gòu)建遞階層次結(jié)構(gòu)；按表4.2根據(jù)知識、經(jīng)驗(yàn)和判斷，從第一個(gè)準(zhǔn)則層開始向下，逐步確定各層諸因素相對于上一層各因素的重要性權(quán)數(shù)，建立的兩兩比較矩陣：以表4.3所示為準(zhǔn)，檢驗(yàn)矩陣的一致性。

表2.1利用層次分析法進(jìn)行業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)比較的1-9級標(biāo)度描述

標(biāo)度 定義

1 i因素與j因素同樣重要

3 i因素比j因素略重要

5 i因素比j因素較重要

7 i因素比j因素非常重要

9 i因素比j因素絕對重要

2、4、6、8 上述兩判斷級的中間值

倒數(shù) 若i因素與j因素比較，得到判斷值為aji=1/aij, aii=1

表2.2一致性指標(biāo)

N 1 2 3 4 5 6 7 8 9

RI 0.00 0.00 0.58 0.96 1.12 1.24 1.32 1.41 1.45

根據(jù)每1層次中各個(gè)影響因素的重要程度，分別賦予相應(yīng)的權(quán)數(shù)。

第1層次評估指標(biāo)的權(quán)重集W={W1，W2，W3，W4},且滿足：

（4-2）

第2層次評估指標(biāo)的權(quán)重集:Wi中n個(gè)子因素，記為A={ai1,ai2,…ain},{i=1,2,3,4},且滿足:

（4-3）

為了使專家意見的篩選更為科學(xué),從而使指權(quán)重確定的更為合理,對多個(gè)專家所分配的權(quán)重進(jìn)行聚類分析與權(quán)重修訂,過程如下:

用層次分析法處理得出來的權(quán)重矩陣如下,其中Wij指第i位專家對第j個(gè)指標(biāo)判斷后經(jīng)層次分析法處理后得到的權(quán)重和重要程度.m表示專家的人數(shù),n表示指標(biāo)的個(gè)數(shù).

W= （4-4）

為了判斷矩陣中各專家所得權(quán)重的離散程度，故需計(jì)算各權(quán)重間的相似系數(shù)并由此組成相似系數(shù)矩陣。相似系數(shù)Rij和相似矩陣R如下：

（4-5）

（4-6）

其中Rij指專家i與專家j權(quán)重結(jié)果的相似程度：由式（4-4）可知，Rij越小，則相似程度越小。n表示指標(biāo)權(quán)重的維數(shù)，亦即所評價(jià)指數(shù)的個(gè)數(shù)。m表示專家意見的總數(shù)，即參加權(quán)重評估的專家總?cè)藬?shù)；顯然，Rij=1，Rij=Rji 。

在剔除離異點(diǎn)集中離異程度大的權(quán)重時(shí)，本文根據(jù)聚類分析的原理采用了一種簡化的方法，它與現(xiàn)有的方法具有相同的精度，但計(jì)算簡單、原理直觀，更適合在實(shí)踐領(lǐng)域內(nèi)應(yīng)用：

（4-7）

（4-8）

其中，Pi表示相似系數(shù)矩陣中每一行之和，它表示第i個(gè)專家判斷所得出的權(quán)重意見與其他專家群體評估所得權(quán)重意見的偏離程度，相似系數(shù)之和越小，則此專家意見距離其他專家意見越“遠(yuǎn)”，偏離程度越大。P表示相似系數(shù)對行求和形成的一列。

通常來說，聚類分析所要解決的問題是把很多的元素按照相似原則劃分為若干小集合，目的在于分類而不是淘汰某個(gè)集合[4]。本文的聚類分析則側(cè)重于找出偏離專家群體綜合意見程度最大的“離異”專家意見。

最后用偏離程度的量化指標(biāo)來衡量各個(gè)專家意見，通過公式（4-8）確定偏離程度。也就是說，當(dāng)Di大于某一閥值時(shí)，這個(gè)意見應(yīng)該被排除掉。

％（4-9）

式中：Di―第i個(gè)專家的相似系數(shù)與最大相似系數(shù)的偏離程度。

Pmax―相似系數(shù)矩陣中的最大值。

在BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估的實(shí)踐中，淘汰的專家太多，就失去了群體決策評估的作用。淘汰專家太少，則又使個(gè)別與群體評估權(quán)重偏離程度大的專家意見影響評價(jià)結(jié)果。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)用聚類分析淘汰專家的比例應(yīng)在20％-30％為好[5]。

④ 確立隸屬關(guān)系，獲得模糊評判矩陣。

請專家或相關(guān)管理人員組成的風(fēng)險(xiǎn)評估小組，根據(jù)給定的評價(jià)基準(zhǔn)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)。這種評價(jià)是一種模糊映射，即使對同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的評定，由于不同評價(jià)人員可以作出不同的評定，所以評價(jià)結(jié)果只能用對第i個(gè)因素做出第j評價(jià)尺度的可能程度的大小來表示。這種可能程度稱為隸屬度[6]，記作rij。

由此得到模糊評估矩陣

（4-10）

Rij―對因素Ui中第i個(gè)評價(jià)子因素作出第j級評價(jià)Vp的隸屬度，j=1,2,…,n;

P=1,2,…,m 。

⑤ 模糊綜合評估

根據(jù)模糊評估矩陣,模糊綜合評判集為:

（4-11）

B為U中所有因素的綜合評判結(jié)果,它表示評判對象按所有因素評判時(shí),對評判集中第K級的隸屬度。再由最大隸屬度原則或加權(quán)平均法定出最終結(jié)論。

⑥確定評估等級。按照已經(jīng)制定的評估尺度，進(jìn)行計(jì)算，這種評定是一種模糊映射。

將評估等級取成列矩陣V，風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果最后數(shù)值結(jié)果為：

S＝B×V （4-12）

參考文獻(xiàn)

[1]傅鴻源. BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的研究[J]. 系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐, 1995, (10): 55-58

篇8

[中圖分類號] P694 [文獻(xiàn)碼] B [文章編號] 1000-405X（2013）-2-276-2

1 地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估研究的意義

①地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估是制定防災(zāi)救災(zāi)和具體安排防災(zāi)減災(zāi)措施的基礎(chǔ)，是政府有關(guān)部門組織安排災(zāi)后救援和分派救援物資的依據(jù)；②我國地域遼闊，自然災(zāi)害種類繁多，進(jìn)行地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展布局的調(diào)整具有參考價(jià)值，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展；③研究建立一套科學(xué)的災(zāi)害評估指標(biāo)體系、標(biāo)準(zhǔn)和模式，有利于防災(zāi)減災(zāi)和災(zāi)后重建的科學(xué)化，給政府和各級救災(zāi)部門、災(zāi)后恢復(fù)重建工作的正確決策和規(guī)劃提供科技支持，有利于政府和人民正確認(rèn)識災(zāi)害、了解災(zāi)情、提高災(zāi)害意識，從而推動(dòng)社會(huì)減災(zāi)事業(yè)的發(fā)展，構(gòu)建和諧社會(huì)。

2 方法和技術(shù)路線

2.1 地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估理論體系研究

本研究首先搜集國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，進(jìn)行歸納、整理、閱讀和總結(jié)，分析地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的國內(nèi)外研究進(jìn)展，分析地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)研究的發(fā)展趨勢與不足；探討基于GIS技術(shù)的地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估理論與方法；重點(diǎn)研究地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估理論體系，從災(zāi)害評估體系的建立、量化，危險(xiǎn)性評估建模、易損性分析，到風(fēng)險(xiǎn)評估建模方法，為本次研究提供理論依據(jù)。

2.2 地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)的研發(fā)

基于地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估理論，建立以C#語言和基于AicEngine為開發(fā)平臺的地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估示范系統(tǒng)，開發(fā)利用RS技術(shù)獲取地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估所需數(shù)據(jù)、基于GIS技術(shù)獲取和管理數(shù)據(jù)的模塊，從地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估與制圖的流程出發(fā)，進(jìn)行空間數(shù)據(jù)處理、災(zāi)區(qū)孕災(zāi)環(huán)境專題信息提取、地質(zhì)災(zāi)害時(shí)空分布專題信息提取和風(fēng)險(xiǎn)評估建模的模塊開發(fā)，構(gòu)建以多源數(shù)據(jù)為核心的災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)快速評估應(yīng)用示范系統(tǒng)。

2.3 示范應(yīng)用研究

以"4.14"，玉樹地震為例，對其誘發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害進(jìn)行災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估示范研究，主要包括：

（1）資料收集、整理與分析，研究的資料包括：地震災(zāi)區(qū)的遙感數(shù)據(jù) （TM/ETM+、SPOT、IKONOS、P6，航空影像數(shù)據(jù)）， SRTMDEM數(shù)據(jù)，1：25萬水系數(shù)據(jù)，《中華人民共和國地貌圖集（1：100萬）》的地貌數(shù)據(jù)，《中國地質(zhì)圖1：200萬》的地質(zhì)數(shù)據(jù)，土地利用數(shù)據(jù)，降雨數(shù)據(jù)以及基礎(chǔ)地理數(shù)據(jù)等。

（2）危險(xiǎn)性評估指標(biāo)提取與量化。包括災(zāi)區(qū)環(huán)境地質(zhì)條件分析，評估指標(biāo)體系的建立、提取與量化。評估時(shí)，綜合考慮災(zāi)區(qū)地震、地質(zhì)災(zāi)害的發(fā)生過程、發(fā)育環(huán)境等因子，建立玉樹震區(qū)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估模型、評估指標(biāo)體系等。

（3）風(fēng)險(xiǎn)評估。地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)（Risk）可以表達(dá)為危險(xiǎn)性（Hazard）和易損性（Vulnerability）乘積。因此，風(fēng)險(xiǎn)評估分三步進(jìn)行，首先是危險(xiǎn)性評價(jià)，確定可能發(fā)生災(zāi)害的概率，其次是易損性分析，進(jìn)行承災(zāi)體的識別與易損性評估，最后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

3 地理信息系統(tǒng)分析

地理信息系統(tǒng)（簡稱 GIS）和計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展無疑為地質(zhì)災(zāi)害區(qū)劃研究提供了很好的平臺和技術(shù)支撐。由澳大利亞專家在Caims地區(qū)利用GIS技術(shù)對滑坡風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，把斜坡地質(zhì)災(zāi)害的危險(xiǎn)性、易損性、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)作為一體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃研究，并討論了滑坡的危險(xiǎn)性、易損性和風(fēng)險(xiǎn)性三個(gè)定量指標(biāo)的確定方法，得出風(fēng)險(xiǎn)等于危險(xiǎn)性、易損性和受災(zāi)對象的乘積。這一成果代表了滑坡災(zāi)害及風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃制圖技術(shù)應(yīng)用的國際最新水平和發(fā)展方向。自80年代以來，GIS技術(shù)在區(qū)域地質(zhì)災(zāi)害評估預(yù)測研究中得到廣泛的應(yīng)用，基本形成了基于GIS技術(shù)和"多因素綜合預(yù)測法"進(jìn)行滑坡危險(xiǎn)性分區(qū)的研究理念，在方法論上，經(jīng)歷了從定性到定量模型，再發(fā)展到非線性學(xué)科相結(jié)合的過程，提出了各種針對不同地質(zhì)災(zāi)害研究的數(shù)學(xué)模型，諸如：多元回歸法、模糊綜合評判法、神經(jīng)網(wǎng)路、支持向量機(jī)等方法對滑坡產(chǎn)生的危險(xiǎn)性進(jìn)行了有益的研究。

基于GIS技術(shù)進(jìn)行的地質(zhì)災(zāi)害區(qū)劃研究與地質(zhì)災(zāi)害的研究是分不開的。國外對地質(zhì)災(zāi)害區(qū)劃的研究始于上世紀(jì)中期，如：60年代末，美國專家在加里福利亞州，利用"滑坡敏感性預(yù)測方法"對該行政區(qū)的斜坡進(jìn)行危險(xiǎn)性分區(qū)研究（殷坤龍等，2000）。

篇9

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 01. 038

[中圖分類號] F270.7； TP309 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2014）01- 0074- 03

1 信息安全體系的重要性

隨著信息技術(shù)不斷發(fā)展，信息系統(tǒng)已經(jīng)成為一種不可缺少的信息交換工具，企業(yè)對于信息資源的依賴程度也越來越大。然而，由于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)具有開放性、互聯(lián)性、連接方式的多樣性及終端分布的不均勻性等特點(diǎn)，再加上本身存在技術(shù)弱點(diǎn)和人為的疏忽，導(dǎo)致信息系統(tǒng)容易受到計(jì)算機(jī)病毒、黑客或惡意軟件的入侵，致使信息被破壞或竊取，使得信息系統(tǒng)比傳統(tǒng)的實(shí)物資產(chǎn)顯得更加脆弱。在這種大環(huán)境下，企業(yè)必須加強(qiáng)信息安全管理能力。但企業(yè)不單面臨著信息安全方面問題，同時(shí)還面臨經(jīng)營合規(guī)方面的問題、系統(tǒng)可用性問題以及業(yè)務(wù)可持續(xù)問題等越來越多的問題。因此，要求我們探索建立一套完善的體系，來有效地保障信息系統(tǒng)的全面安全。

2 信息安全體系建設(shè)理論依據(jù)

信息安全管理體系（Information Security Management System， ISMS）是企業(yè)整體管理體系的一個(gè)部分，是企業(yè)在整體或特定范圍內(nèi)建立信息安全方針和目標(biāo)，以及完成這些目標(biāo)所用方法的體系?；趯I(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，ISMS包括建立、實(shí)施、操作、監(jiān)視、復(fù)查、維護(hù)和改進(jìn)信息安全等一系列的管理活動(dòng)，并且表現(xiàn)為組織結(jié)構(gòu)、策略方針、計(jì)劃活動(dòng)、目標(biāo)與原則、人員與責(zé)任、過程與方法、資源等諸多要素的集合。

在建設(shè)信息安全管理體系的方法上，ISO 27001標(biāo)準(zhǔn)為我們提供了指導(dǎo)性建議，即基于PDCA 的持續(xù)改進(jìn)的管理模式。PDCA是一種通用的管理模式，適用于任何管理活動(dòng)，體現(xiàn)了一種持續(xù)改進(jìn)、維持平衡的思想，但具體到ISMS建立及認(rèn)證項(xiàng)目上，就顯得不夠明確和細(xì)致，組織必須還要有一套切實(shí)可行的方法論，以符合項(xiàng)目過程實(shí)施的要求。在這方面，ISMS 實(shí)施及認(rèn)證項(xiàng)目可以借鑒很多成熟的管理體系實(shí)施方法，比如IS0 9001，ISO/IEC 2700l， ISO/TS 16949 等，大致上說，這些管理體系都遵循所謂的PROC過程方法。

PROC 過程模型 （Preparation-Realization-Operation-Certification）是對PDCA 管理模式的一種細(xì)化，它更富有針對性和實(shí)效性，并且更貼近認(rèn)證審核自身的特點(diǎn)。PROC模型如圖1所示。

3 信息安全體系建設(shè)過程

根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)，整個(gè)信息安全管理體系建設(shè)項(xiàng)目可劃分成5個(gè)階段，如果每項(xiàng)內(nèi)容的活動(dòng)都能很好地完成，最終就能建立起有效的ISMS，實(shí)現(xiàn)信息安全建設(shè)總體目標(biāo)，最終通過ISO/IEC 27001認(rèn)證。

調(diào)研階段： 對業(yè)務(wù)范圍內(nèi)所有制度包括內(nèi)部的管理規(guī)定或內(nèi)控相關(guān)規(guī)定，對公司目前的管理狀況進(jìn)行系統(tǒng)、全面的了解和分析。通過技術(shù)人員人工檢查和軟件檢測等方式對組織內(nèi)部分關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器等設(shè)備進(jìn)行抽樣漏洞掃描，并形成《漏洞掃描風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》。

資產(chǎn)識別與風(fēng)險(xiǎn)評估階段： 針對組織內(nèi)部人員的實(shí)際情況，進(jìn)行信息安全基礎(chǔ)知識的普及和培訓(xùn)工作，讓每位員工對信息安全體系建設(shè)活動(dòng)有充分的理解和認(rèn)識。對內(nèi)部所有相關(guān)信息安全資產(chǎn)進(jìn)行全面梳理，并且按照ISO/IEC 27001相關(guān)的信息資產(chǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估的要求，完成《信息資產(chǎn)清單》、《信息資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估表》和《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》。

設(shè)計(jì)策劃階段：通過分組現(xiàn)場討論、領(lǐng)導(dǎo)訪談等多種方式對各業(yè)務(wù)部門涉及的信息安全相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)致研究和討論。針對現(xiàn)有信息安全問題和潛在信息安全風(fēng)險(xiǎn)建立有效的防范和檢查機(jī)制，并且形成有持續(xù)改進(jìn)功能的信息安全監(jiān)督審核管理制度，最終形成嚴(yán)格遵守ISO/IEC 27001認(rèn)證審核標(biāo)準(zhǔn)的、符合組織業(yè)務(wù)發(fā)展需要的《信息安全管理體系文件》。體系對文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核管理、管理評審、糾正預(yù)防措施控制、信息安全交流管理、信息資產(chǎn)管理、人力資源安全管理、物理環(huán)境安全、通信與操作管理（包括：筆記本電腦管理、變更管理、補(bǔ)丁管理、第三方服務(wù)管理、防范病毒及惡意軟件管理、機(jī)房管理規(guī)定、介質(zhì)管理規(guī)定、軟件管理規(guī)定、數(shù)據(jù)備份管理、系統(tǒng)監(jiān)控管理規(guī)定、電子郵件管理規(guī)定、設(shè)備管理規(guī)定）、訪問控制、信息系統(tǒng)獲取開發(fā)和維護(hù)、信息安全事件管理、業(yè)務(wù)持續(xù)性控制、符合性相關(guān)程序進(jìn)行全面界定和要求。

實(shí)施階段：項(xiàng)目小組要組織相關(guān)資源，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果選擇控制措施，為實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)處理做好計(jì)劃，管理者需要正式ISMS 體系并要求開始實(shí)施，通過普遍的培訓(xùn)活動(dòng)來推廣執(zhí)行。 ISMS 建立起來（體系文件正式實(shí)施） 之后，要通過一定時(shí)間的試運(yùn)行來檢驗(yàn)其有效性和穩(wěn)定性。在此階段，應(yīng)該培訓(xùn)專門人員，建立起內(nèi)部審查機(jī)制，通過內(nèi)部審計(jì)、管理評審和模擬認(rèn)證，來檢查己建立的ISMS是否符合ISO/IEC 27001標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)規(guī)范的要求。

認(rèn)證階段：經(jīng)過一定時(shí)間運(yùn)行，ISMS 達(dá)到一個(gè)穩(wěn)定的狀態(tài)，各項(xiàng)文檔和記錄已經(jīng)建立完備，此時(shí)，可以提請進(jìn)行認(rèn)證。

4 信息安全體系建立的意義

通過建立信息安全管理體系，我們對信息安全事件及風(fēng)險(xiǎn)有了較為清楚的認(rèn)識，同時(shí)掌握了一些規(guī)避和處理信息安全風(fēng)險(xiǎn)的方法，更重要的是我們重新梳理了組織內(nèi)信息安全體系范圍，明確了信息安全系統(tǒng)中人員相關(guān)職責(zé)，對維護(hù)范圍內(nèi)的各信息系統(tǒng)進(jìn)行了全面的風(fēng)險(xiǎn)評估，并且通過風(fēng)險(xiǎn)評估涉及的內(nèi)容確定了具體的控制目標(biāo)和控制方式，引入了持續(xù)改進(jìn)的戴明環(huán)管理思想，保證了體系運(yùn)轉(zhuǎn)的有效性。具體效果如下：

（1） 制定了信息安全方針和多層次的安全策略，為各項(xiàng)信息安全管理活動(dòng)提供指引和支持。

（2） 通過信息風(fēng)險(xiǎn)評估挖掘了組織真實(shí)的信息安全需求。

加強(qiáng)了人員安全意識，建立了以預(yù)防為主的信息安全理念。

（3） 根據(jù)信息安全發(fā)展趨勢，建立了動(dòng)態(tài)管理和持續(xù)改進(jìn)的思想。

5 決定體系建立的重要因素

5.1 加強(qiáng)人員安全意識是推動(dòng)體系實(shí)施的重要保障

信息安全體系在一個(gè)企業(yè)的成功建立并運(yùn)行，需要整個(gè)企業(yè)從上到下的全體成員都有安全意識，并具備信息安全體系相關(guān)理論基礎(chǔ)，才能保障信息安全體系各項(xiàng)活動(dòng)內(nèi)容順利開展。為保證信息安全體系相關(guān)任務(wù)的執(zhí)行人員能夠盡職盡責(zé)，組織要確定體系內(nèi)人員的職責(zé)；給予相關(guān)人員適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，必要時(shí)，需要為特定任務(wù)招聘有經(jīng)驗(yàn)的人員；評估培訓(xùn)效果。組織必須確保相關(guān)人員能夠意識到其所進(jìn)行的信息安全活動(dòng)的重要性，并且清楚各自在實(shí)現(xiàn)ISMS 目標(biāo)過程中參與的方式。

ISMS 培訓(xùn)工作應(yīng)該分層次、分階段、循序漸進(jìn)地進(jìn)行。借助培訓(xùn)，組織一方面可以向一般員工宣貫安全策略、提升其安全意識；另一方面，也可以向特定人員傳遞專業(yè)技能（例如風(fēng)險(xiǎn)評估方法、策略制定方法、安全操作技術(shù)等）。此外，面向管理人員的培訓(xùn)，能夠提升組織整體的信息安全管理水平。通常來講，組織應(yīng)該考慮實(shí)施的培訓(xùn)內(nèi)容包括：

（1） 信息安全意識培訓(xùn)。在ISMS實(shí)施伊始或最終運(yùn)行階段，組織可以為所有人員提供信息安全意識培訓(xùn)，目的在于讓所有與ISMS 相關(guān)的人員都了解信息安全管理基本要領(lǐng)，理解信息安全策略，知道信息安全問題所在，掌握應(yīng)對和解決問題的方法和途徑。

（2） 信息安全管理基礎(chǔ)培訓(xùn)。在ISMS準(zhǔn)備階段，組織可以向ISMS項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)人員 （例如風(fēng)險(xiǎn)評估小組人員、各部門代表等）提供1SO/IEC 27001基礎(chǔ)培訓(xùn)，通過短期學(xué)習(xí)，幫助大家掌握ISO/IEC 27001標(biāo)準(zhǔn)的精髓，理解自身角色和責(zé)任，從而在ISMS項(xiàng)目實(shí)施過程中起到應(yīng)有的作用。

（3） ISMS實(shí)施培訓(xùn)。組織可以向ISMS項(xiàng)目的核心人員提供ISMS實(shí)施方法的培訓(xùn)，包括風(fēng)險(xiǎn)評估方法、策略制定方法等，目的在于協(xié)作配合，共同推動(dòng)ISMS項(xiàng)目有序且順利地進(jìn)行。

（4） 信息安全綜合技能培訓(xùn)。為了讓ISMS能夠長期穩(wěn)定地運(yùn)行下去，組織可以為相關(guān)人員提供信息安全操作技能的培訓(xùn)，目的在于提高其運(yùn)營ISMS的技術(shù)能力，掌握處理問題的思路和方法。

5.2 建立符合企業(yè)需求的ISMS，保障體系順利落地

（1） 根據(jù)業(yè)務(wù)需求明確ISMS范圍。范圍的界定要從組織的業(yè)務(wù)出發(fā)，通過分析業(yè)務(wù)流程（尤其是核心業(yè)務(wù)），找到與此相關(guān)的人員、部門和職能，然后確定業(yè)務(wù)流程所依賴的信息系統(tǒng)和場所環(huán)境，最終從邏輯上和物理上對ISMS 的范圍予以明確。需要注意的是，組織確定的ISMS 范圍，必須是適合內(nèi)外部客戶所需的，且包含了與所有對信息安全具有影響的合作伙伴、供貨商和客戶的接觸關(guān)系。為此，組織應(yīng)該通過合同、服務(wù)水平協(xié)議 （SLA）、諒解備忘錄等方式來說明其在與合作伙伴、供貨商以及客戶接觸時(shí)實(shí)施了信息安全管理。

（2） 利用客觀風(fēng)險(xiǎn)評估工具。風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)盡可能采用客觀的風(fēng)險(xiǎn)評估工具，保證評估的準(zhǔn)確、翔實(shí)。有效利用各種工具，可以幫助評估者更準(zhǔn)確更全面地采集和分析數(shù)據(jù)，提升工作的自動(dòng)化水平，并且最大程度上減少人為失誤。當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)評估工具并不局限于完全技術(shù)性的產(chǎn)品，事實(shí)上很多評估工具都是評估者經(jīng)驗(yàn)積累的成果，如調(diào)查問卷、掃描工具、風(fēng)險(xiǎn)評估軟件等。

（3） 構(gòu)建合理的ISMS文件體系。文件首先應(yīng)該符合業(yè)務(wù)運(yùn)作和安全控制的實(shí)際情況，應(yīng)該具有可操作性；不同層次的文件之間應(yīng)該保持緊密關(guān)系并且協(xié)調(diào)一致，不能存在相互矛盾的地方；編寫ISMS文件時(shí)，除了依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)之外，組織還應(yīng)該充分考慮現(xiàn)行的策略、程序、制度和規(guī)范，有所繼承，有所修正。

6 結(jié) 論

企業(yè)的生存和發(fā)展，有賴于企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)的健康有序的進(jìn)行，而信息化是企業(yè)一切業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)所依賴的基礎(chǔ)。信息系統(tǒng)是否能夠穩(wěn)定、可靠、有效運(yùn)作，直接關(guān)系到企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否能夠持續(xù)。因此，我們要對信息系統(tǒng)的保密性、完整性、可控性、可用性等提出全面具體的要求，建立持續(xù)改進(jìn)的信息安全體系運(yùn)行機(jī)制。在信息安全體系的全面應(yīng)用過程中，必須重點(diǎn)關(guān)注以下重要事項(xiàng)：安全策略、目標(biāo)和活動(dòng)應(yīng)該反映業(yè)務(wù)目標(biāo)；實(shí)施信息安全的方法應(yīng)該與組織的文化保持一致；來自高級管理層的明確的支持和承諾；向所有管理者和員工有效地推廣安全意識；提供適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)和教育。

主要參考文獻(xiàn)

篇10

關(guān)鍵詞: 風(fēng)險(xiǎn);定性評價(jià);定量評價(jià);滑坡泥石流;小區(qū)域尺度

Key words: risk;qualitative evaluation;the quantitative evaluation;landslide debris flow;small regional scale

中圖分類號:P694文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1006-4311(2010)20-0247-01

1風(fēng)險(xiǎn)性評估回顧

滑坡泥石流災(zāi)害在自然災(zāi)害中,是最重要災(zāi)害類型之一,具有分布地區(qū)廣、發(fā)生頻率高、運(yùn)動(dòng)速度快、災(zāi)害損失嚴(yán)重等特點(diǎn)。國外普遍重視城市滑坡泥石流災(zāi)害的評估研究,俄國、日本和美國等國的相關(guān)專家、學(xué)者、科研院所以及政府機(jī)構(gòu)等均對滑坡、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)評估、預(yù)測預(yù)報(bào)等進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究。涉及各單項(xiàng)評估評價(jià)研究文獻(xiàn)較多,主要集中于滑坡泥石流災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)分析與制圖。自二十世紀(jì)八十年代以來,幾乎所有受滑坡泥石流影響嚴(yán)重的國家、地區(qū)的城市都開展了綜合性地質(zhì)災(zāi)害損失預(yù)防和管理,其共同特點(diǎn)是選擇示范試驗(yàn)區(qū)或流域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)性評估,這種非工程性措施的減災(zāi)效果已普遍得到認(rèn)可。

自1994年以來,對自然災(zāi)害承災(zāi)體易損性研究日益引起國際上的普遍關(guān)注,城市綜合減災(zāi)研究成為跨世紀(jì)中國最值得關(guān)注的保障技術(shù)之一。二十世紀(jì)九十年代以來,GIS技術(shù)與地質(zhì)災(zāi)害空間預(yù)測數(shù)學(xué)模型方法的結(jié)合成為地質(zhì)災(zāi)害研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域。GIS 技術(shù)使泥石流風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的空間數(shù)據(jù)集成化更簡便、分析速度更快、精度更高,促進(jìn)了該領(lǐng)域快速發(fā)展,相關(guān)研究大量涌現(xiàn),具有代表性的是意大利學(xué)者A. Carrara 系統(tǒng)總結(jié)了近年來滑坡(含泥石流) 風(fēng)險(xiǎn)制圖的技術(shù)方法和存在的問題。目前泥石流風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作關(guān)鍵在于GIS 專家、統(tǒng)計(jì)專家和地學(xué)工作者共同對相關(guān)空間數(shù)據(jù)獲取、處理和分析,開發(fā)可靠性強(qiáng)的評價(jià)模型。我國開展泥石流風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)研究起步較晚,例如劉希林討論了泥石流風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃的易損度計(jì)算方法。

滑坡泥石流經(jīng)濟(jì)損失評估日益引起各國政府部門和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。倫敦大學(xué)皇家學(xué)院地理系A(chǔ).Hansen(1984)教授完成的滑坡危險(xiǎn)性分析,成為滑坡泥石流風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的重要成果。近幾年,許多學(xué)者對自然和經(jīng)濟(jì)易損性作了深入的研究并對多種災(zāi)害的易損性建立了分析體系和評價(jià)方法或模型,并將它們用于指導(dǎo)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的防災(zāi)救災(zāi)。

2預(yù)警研究發(fā)展

二十世紀(jì)七十年代,前蘇聯(lián)學(xué)者弗萊施曼[1]提出泥石流空間預(yù)報(bào)、時(shí)間預(yù)報(bào)和規(guī)模預(yù)報(bào)的概念,開展了天氣氣象學(xué)方法的泥石流發(fā)生預(yù)報(bào)的試驗(yàn),編制出泥石流工程預(yù)測圖等,并于1980年出版專著《泥石流形成規(guī)律和預(yù)報(bào)》。與此同時(shí),日本[2]也于1981年出版《滑坡、崩塌、泥石流預(yù)測與對策》專著。

中國在二十世紀(jì)八十年代開展了區(qū)域泥石流的預(yù)測預(yù)報(bào)方法研究,很多學(xué)者和研究機(jī)構(gòu),基于不同的學(xué)科背景和不同的研究視角以及不同的問題領(lǐng)域,對中國的滑坡、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害調(diào)查評價(jià)與監(jiān)測預(yù)警進(jìn)行了探討與實(shí)踐,系統(tǒng)地總結(jié)了滑坡泥石流預(yù)測預(yù)報(bào)的基本理論與方法,闡述了新思維,積累了經(jīng)驗(yàn)。在地質(zhì)災(zāi)害中,滑坡、泥石流特別是降雨型滑坡、泥石流的風(fēng)險(xiǎn)評估及其預(yù)測預(yù)報(bào),在地質(zhì)災(zāi)害頻發(fā)的后發(fā)達(dá)的山區(qū)省份中尤其具有特殊意義。針對后發(fā)達(dá)省區(qū)的滑坡、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)評估及預(yù)警研究,已有學(xué)者開展了定性或半定量的研究,他們的研究工作和初步成果成為我們從事此項(xiàng)研究的重要基礎(chǔ)。例如譚萬沛(1994)出版專著《暴雨泥石流滑坡的區(qū)域預(yù)測與預(yù)報(bào)》,唐川(1995)出版《云南省滑坡泥石流重點(diǎn)區(qū)域預(yù)測預(yù)報(bào)與評價(jià)方法研究》。

此外,近十幾年來,“3S”技術(shù)應(yīng)用于滑坡泥石流預(yù)報(bào)測預(yù)等方面的研究成果也很多,如Hergarten et al. (1998),Nagra jan, R. et al.(1998),Aldo Clerici et al.(2000),Mandy LinebackGritzner et al. (2001)等。

3討論

3.1 由于滑坡泥石流災(zāi)害損失評估問題的復(fù)雜性和評估對象的多樣性,特別是涉及山區(qū)城市的特殊性,因此有很必要進(jìn)一步探討適合山區(qū)城市滑坡泥石流災(zāi)害特點(diǎn)的損失評估方法,并在實(shí)際應(yīng)用中不斷完善,逐步提高其評估水平和實(shí)用性,使這項(xiàng)工作更加規(guī)范化、科學(xué)化。

3.2 我國學(xué)者的研究主要集中在國家和大區(qū)一級尺度,對各地區(qū)的災(zāi)害防控具有一定的宏觀指導(dǎo)意義。具體到小尺度區(qū)域時(shí),由于地質(zhì)和環(huán)境條件的復(fù)雜多樣、社會(huì)經(jīng)濟(jì)的差異以及居民生產(chǎn)生活方式的不同等,造成理論成果與實(shí)踐的脫節(jié),理論服務(wù)實(shí)踐的初衷無法實(shí)現(xiàn),嚴(yán)重制約特定區(qū)域的災(zāi)害防治和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的和諧可持續(xù)發(fā)展。針對小尺度區(qū)域的滑坡、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)警研究亟待開拓和系統(tǒng)研究。

3.3 可借鑒錢學(xué)森院士創(chuàng)立的“從定性到定量的綜合集成法”為方法論工具,關(guān)注安全、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、管理與預(yù)警系統(tǒng)研發(fā)。在地理信息系統(tǒng)平臺上,綜合使用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)等各個(gè)學(xué)科的基本研究方法,進(jìn)行時(shí)間和空間對偶分析,更能準(zhǔn)確把握問題的實(shí)質(zhì),找到問題的根源,從而進(jìn)行跨多學(xué)科和多領(lǐng)域的系統(tǒng)分析和情景分析,提出更具針對性的對策建議。

3.4 滑坡泥石流易損性表示“潛在最大損失”,是時(shí)間和空間的復(fù)合函數(shù),隨時(shí)間變化和區(qū)域的不同而不同,因此易損性評價(jià)應(yīng)該進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)易損性增長率的分析。對于處于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)階段以及地質(zhì)環(huán)境條件復(fù)雜的區(qū)域, 由于城鎮(zhèn)人口和經(jīng)濟(jì)規(guī)模急劇上升,城鎮(zhèn)范圍不斷擴(kuò)大,地質(zhì)災(zāi)害頻發(fā),易損度隨著財(cái)產(chǎn)和人口的增加而快速增大。因此,滑坡泥石流潛在最大損失中,人員損失的比重很大,財(cái)產(chǎn)損失占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重也很大。

參考文獻(xiàn):