導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

我們公司是政企合一的企業(yè)，既要依法執(zhí)政，又要從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，是一個(gè)產(chǎn)、供、銷，人、財(cái)、物一體的企業(yè)，由于重點(diǎn)崗位有一定的權(quán)力，因而處于廉潔風(fēng)險(xiǎn)的高危區(qū)位，加強(qiáng)重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防范工作，探索重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的因素、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的防范，對(duì)于深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)，純潔黨員干部隊(duì)伍，樹立企業(yè)良好形象，促進(jìn)企業(yè)又好又快的發(fā)展具有十分重要意義。結(jié)合實(shí)際，公司開展了重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作，在這里重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)一下企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中重點(diǎn)崗位的廉潔防控。

1 重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀

近年來(lái)，公司高度重視反腐倡廉建設(shè)，制定了一系列政策措施預(yù)防和懲治腐敗，黨風(fēng)廉政建設(shè)取得了顯著成績(jī)，重點(diǎn)崗位的腐敗行為也得到了明顯遏制。但隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，重點(diǎn)崗位廉政建設(shè)仍然存在一些問(wèn)題，具體表現(xiàn)在：

1.1 對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)不強(qiáng)

我們公司基層有20多個(gè)單位，管理采用的是二級(jí)模擬法人制，經(jīng)營(yíng)單位有自主用人、用錢、購(gòu)物的權(quán)力，對(duì)單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的采購(gòu)、外部協(xié)作崗位上的職工而言，存在廉潔防范意識(shí)淡薄，認(rèn)為講廉潔是領(lǐng)導(dǎo)干部的事，與職工無(wú)關(guān)。

1.2 對(duì)重點(diǎn)崗位重點(diǎn)職權(quán)人的監(jiān)管乏力。

基層單位采購(gòu)、外部協(xié)作崗位上的職工，在經(jīng)營(yíng)工作中，直接與供應(yīng)商 、協(xié)作方打交道，稍有思想靈活、動(dòng)機(jī)不純的人就會(huì)以國(guó)家財(cái)產(chǎn)謀取小團(tuán)體利益和個(gè)人利益。前幾年，我公司有一位電器采購(gòu)職工就被陜西省岐山縣人民法院以非國(guó)家工作人員判處有期徒刑七年，事后通過(guò)對(duì)事件的分析，單位認(rèn)為主要原因是：本人從事這一崗位時(shí)間較長(zhǎng)，放松了思想警惕；單位領(lǐng)導(dǎo)未嚴(yán)格執(zhí)行輪崗制度、未進(jìn)行供應(yīng)商的定期回訪制度。

1.3 教育管理工作跟不上市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)。

一些單位忽視必要的思想政治教育和反腐倡廉教育，致使職工隊(duì)伍思想素質(zhì)得不到提高，少數(shù)同志理想信念淡化，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的“免疫力”下降。另外對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位職工管理抓得不緊，重業(yè)務(wù)能力輕思想作風(fēng)表現(xiàn)的傾向在一些單位和領(lǐng)導(dǎo)同志頭腦中始終不同程度存在，少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)職工平時(shí)出現(xiàn)的不良思想反映和作風(fēng)表現(xiàn)聽之任之，以為是個(gè)人小節(jié)，不必“小題大作”。

2 我公司重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析

2012年公司為了規(guī)避重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)，制定了《重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作實(shí)施方案》，從這幾年執(zhí)行方案的情況看，對(duì)于遏制和減少腐敗起到了明顯作用，但重點(diǎn)崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)仍然存在，其主要表現(xiàn)為：

1）某些單位理解方案精神不夠透徹，對(duì)查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)模糊；部分人員思想認(rèn)識(shí)不清晰，主動(dòng)性不強(qiáng)。表現(xiàn)在個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)對(duì)查找崗位風(fēng)險(xiǎn)缺乏必要的了解，個(gè)別工作人員模糊地認(rèn)為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范是領(lǐng)導(dǎo)的事，自己無(wú)職無(wú)權(quán)，與自己關(guān)系不大，參與的積極性不高。

2）部分單位在決策審批、人事管理、財(cái)務(wù)管理、工程項(xiàng)目管理上存在漏洞，給腐敗行為帶來(lái)了滋生的土壤。一些單位雖然制定了不少制度措施，有的還建立了嚴(yán)密的績(jī)效考核制度，但僅停留在紙上，掛在網(wǎng)上，沒有落實(shí)到工作上，致使制度規(guī)定形同虛設(shè)，違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題還有發(fā)生。

3）針對(duì)采購(gòu)崗位而言，基層單位對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)審核關(guān)把的都不是太嚴(yán)，基本都不進(jìn)行跟蹤審查，后期對(duì)供應(yīng)商不進(jìn)行定期回訪；對(duì)外協(xié)工作，主要在簽訂合同時(shí)，漏簽經(jīng)辦人姓名、價(jià)格不簽大寫等細(xì)微環(huán)節(jié)存在漏洞。

4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找缺乏針對(duì)性。個(gè)別單位工作人員沒有與實(shí)際緊密結(jié)合來(lái)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，缺乏針對(duì)性、不夠具體，存在漏報(bào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員及崗位現(xiàn)象。

3 重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

從重點(diǎn)崗位存在涉及面寬、范圍廣、容易滋生腐敗的特點(diǎn)分析，抓好重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范，應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：

3.1 加強(qiáng)重點(diǎn)防范，提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范效率

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)崗位工作人員，對(duì)照崗位職責(zé)、工作制度，本著對(duì)組織、對(duì)工作、對(duì)自己負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真查找在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等過(guò)程中存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)；在此基礎(chǔ)上由基層領(lǐng)導(dǎo)班子組織審定，提出修改意見，最終確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，由廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)崗位工作人員制定相應(yīng)的防控措施并提出崗位勤廉標(biāo)準(zhǔn)，由基層領(lǐng)導(dǎo)班子組織審定，并組織進(jìn)行實(shí)施。凡屬業(yè)務(wù)流程、制度、機(jī)制不完善所形成的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由基層單位提出相應(yīng)的整改規(guī)劃，逐步實(shí)施。

3.2 要清權(quán)確權(quán)，嚴(yán)格執(zhí)行管理措施

開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，必須摸清權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。一是全面清理權(quán)力。按照“誰(shuí)行使、誰(shuí)清理”的原則，采取自下而上和自上而下相結(jié)合的辦法進(jìn)行排查和清理，看每個(gè)崗位都在行使哪些權(quán)力，依據(jù)法律法規(guī)對(duì)這些權(quán)力進(jìn)行一一確認(rèn)，以保證權(quán)力不漏項(xiàng)、不失控。二是重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理措施。針對(duì)采購(gòu)、外協(xié)崗位，大家普遍認(rèn)為一個(gè)是采用輪崗制，即二、三年將這些崗位人員進(jìn)行調(diào)整；另外要求單位領(lǐng)導(dǎo)干部不定期對(duì)供應(yīng)商、外協(xié)加工進(jìn)行回訪，為下一步工作的順利開展打下良好基礎(chǔ)。

篇2

一、物資風(fēng)險(xiǎn)管控定位

物資風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)定位在以“風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以內(nèi)部控制為手段”的指導(dǎo)思路上，通過(guò)逐步完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警體系建設(shè)，在確保重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管理在實(shí)際物資管理工作中得到較好貫徹落實(shí)，逐步提升物資集中管理水平，提高企業(yè)防范供應(yīng)與采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的能力和綜合管理水平。

二、物資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

一是根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理模式，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)涵蓋生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等業(yè)務(wù)流程，涉及戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等領(lǐng)域，企業(yè)按要求對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)建立了相應(yīng)的管理制度，規(guī)定企業(yè)物資采購(gòu)的工作職責(zé)、采購(gòu)管理的過(guò)程和要求、供應(yīng)商的采購(gòu)成本。二是從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、信息與溝通、資產(chǎn)管理控制、成本費(fèi)用控制等方面入手，結(jié)合實(shí)際，研判了企業(yè)安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等重大、重要風(fēng)險(xiǎn)。

三、明確物資風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任部門

企業(yè)各業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)工作職責(zé)，對(duì)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)方案進(jìn)行細(xì)化分工，如經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部負(fù)責(zé)安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部與財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)投資風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)部與審計(jì)科負(fù)責(zé)資金風(fēng)險(xiǎn)、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，人力資源部負(fù)責(zé)人力資源風(fēng)險(xiǎn)，辦公室、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、審計(jì)科共同負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)。

四、物資風(fēng)險(xiǎn)管控措施

1.嚴(yán)格管理，確保安全質(zhì)量有序受控

物資質(zhì)量是企業(yè)質(zhì)量載體之一，產(chǎn)品質(zhì)量的優(yōu)劣與原材料密不可分。一是為了確保企業(yè)質(zhì)量安全，嚴(yán)格采購(gòu)渠道，抓源頭、抓過(guò)程、抓細(xì)節(jié)，優(yōu)選合格廠家。二是以“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，把好物資關(guān)，持續(xù)把安全管理納入經(jīng)營(yíng)責(zé)任合同，年底進(jìn)行考核兌現(xiàn)。定期排查安全隱患，把物資儲(chǔ)存?zhèn)}庫(kù)、老化電線、水暖管道、油庫(kù)、消防設(shè)備作為安全隱患排查的重點(diǎn)，實(shí)行科學(xué)的方案預(yù)控，該配備的安全防護(hù)設(shè)施一定配置到位。

2.理性經(jīng)營(yíng)，防范投資風(fēng)險(xiǎn)

一是全面撒網(wǎng)，區(qū)別對(duì)待，重點(diǎn)在“魚多”的領(lǐng)域撒網(wǎng)，為高質(zhì)量的經(jīng)營(yíng)承攬打下基礎(chǔ)。二是謹(jǐn)慎簽訂合同，規(guī)范企業(yè)合同的管理，防范法律風(fēng)險(xiǎn)與資金風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域深耕細(xì)作，維護(hù)市場(chǎng)，抓好中標(biāo)合同的過(guò)程監(jiān)控。合同履行中的款項(xiàng)跟蹤，要根據(jù)市場(chǎng)變化合理修訂采購(gòu)合同，確保合同有效執(zhí)行。三是轉(zhuǎn)變內(nèi)審模式要求，拓展內(nèi)審職能，建立財(cái)務(wù)、審計(jì)、人力資源等跨部門的內(nèi)審體制，增強(qiáng)聯(lián)合檢查力度，突出風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、治理目標(biāo)及增值目的。

3.提升競(jìng)爭(zhēng)力，縱深推進(jìn)專業(yè)化管理

一是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)將依托全國(guó)各大區(qū)域與建設(shè)單位、供應(yīng)商建立的信譽(yù)優(yōu)勢(shì)，不斷擴(kuò)大區(qū)域性經(jīng)營(yíng)范圍，供銷渠道深入到項(xiàng)目供應(yīng)鏈中，憑借社會(huì)資源，構(gòu)建區(qū)域采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)利用好現(xiàn)有土地資源，重新整合傳統(tǒng)物資倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)，向發(fā)展前景廣闊的物流市場(chǎng)進(jìn)軍，整合現(xiàn)有資源逐步轉(zhuǎn)型搭建聯(lián)營(yíng)物流市場(chǎng)。二是推進(jìn)專業(yè)化管理。物資采購(gòu)量體裁衣，統(tǒng)一計(jì)劃，統(tǒng)一采購(gòu)，陽(yáng)光公開，讓采購(gòu)始終跟著進(jìn)度走，避免積壓資金、耗損物資。在流程管理上，嚴(yán)格采購(gòu)程序，形成全員參與、齊抓共管、管理上臺(tái)階、質(zhì)量上水平的良好局面。在信息化管理上，按照企業(yè)要求做好物資版塊信息化管理工作，踏上信息化管理高速通道。

4.穩(wěn)健理財(cái)，全面防范資金風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)認(rèn)真“盤清”家底，及時(shí)報(bào)告資金狀況，確保企業(yè)資金的統(tǒng)一集中管理。一是注重加強(qiáng)預(yù)算管理、內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，深化資金的集中管理，提高經(jīng)濟(jì)效益。二是持續(xù)推進(jìn)“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作，規(guī)范財(cái)務(wù)收支和各項(xiàng)存量資金管理，堵塞管理漏洞，采取有效措施防范和杜絕？“小金庫(kù)”發(fā)生。

5.挖潛增效，加強(qiáng)成本費(fèi)用管理

一是根據(jù)企業(yè)政策，結(jié)合企業(yè)管理，實(shí)行逐步完善成本費(fèi)用管理考核體系，通過(guò)預(yù)測(cè)、計(jì)劃、控制、核算、分析和考核，進(jìn)一步挖掘內(nèi)部潛力，不斷降低經(jīng)營(yíng)成本，通過(guò)成本費(fèi)用計(jì)劃管理和控制，從而實(shí)現(xiàn)有效的成本管理，每年度針對(duì)成本費(fèi)用預(yù)算下達(dá)通知。二是明確后期管理模式與經(jīng)濟(jì)責(zé)任，嚴(yán)控項(xiàng)目后期成本費(fèi)用支出。

6.謹(jǐn)慎簽訂合同，防范價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

篇3

中心推進(jìn)HSE管理體系，深入落實(shí)各級(jí)HSE責(zé)任制，樹立“一切事故都可以避免”的安全管理理念，使健康、安全與環(huán)保工作成為中心全體員工的一種內(nèi)在的自覺行動(dòng)。我們做到重大傷亡事故為0，活動(dòng)責(zé)任事故為0，安保責(zé)任事故為0，火災(zāi)責(zé)任事故為0，車輛責(zé)任事故為0，重大環(huán)境污染事故為0; 員工健康體檢率100%、建檔覆蓋率100%;領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)安全檢查審核執(zhí)行率100%；活動(dòng)場(chǎng)所安全隱患整改率100%等。

二、年度行為觀察卡統(tǒng)計(jì)：

發(fā)放各單位數(shù)量**張，回收**張有效卡，錄入公司系統(tǒng)**張，完成率為100%。各單位按照責(zé)任書下達(dá)的指標(biāo)**張/人，完成情況如下表：

三、年度隱患排查治理工作

**年通過(guò)開展隱患排查治理工作，認(rèn)真解決存在的問(wèn)題，強(qiáng)化安全服務(wù)基層工作，提高本質(zhì)安全水平，有效防范和遏制事故的發(fā)生，全力維護(hù)中心安全服務(wù)穩(wěn)定局面。全年做到全員隱患排查治理，完成隱患排查的分析和跟蹤，達(dá)到根源治理隱患的要求；

全年排查隱患**個(gè)，治理隱患**個(gè)，整改率100%。**年主要隱患整改費(fèi)用投入**萬(wàn)元。主要包括*****等。

四、進(jìn)一步完善HSE管理體系，推行持續(xù)改進(jìn)工作。針對(duì)中心管理特點(diǎn)，開展企業(yè)達(dá)標(biāo)、專業(yè)達(dá)標(biāo)和崗位達(dá)標(biāo)工作；

層層落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，從而提高服務(wù)人員的安全意識(shí)和安全水平，全面做好安全管理、班組建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作。

五、節(jié)能減排情況

******公司**年總用電量為**度，比去年節(jié)約**度，**年用水量**噸，比去年節(jié)約**噸。

六、設(shè)備安全管理情況

1、安全管理

結(jié)合中心“**年度HSE管理目標(biāo)和控制指標(biāo)”的內(nèi)容，深入落實(shí)******公司各項(xiàng)管理工作要求，全面排查治理各活動(dòng)場(chǎng)所事故隱患，狠抓隱患整改工作，進(jìn)一步深化重點(diǎn)部位的消防安全、電器安全、設(shè)備安全的專項(xiàng)整治，**年我們針對(duì)中心所轄的各類設(shè)備、設(shè)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等各個(gè)環(huán)節(jié)，突出重點(diǎn),對(duì)主要設(shè)備及人員密集場(chǎng)所進(jìn)行不定期檢查，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)指出，及時(shí)整改。

**年中心組織大型活動(dòng)** 次；共計(jì)**人次。在每次的大型活動(dòng)時(shí)安全主管人員要提前對(duì)場(chǎng)地進(jìn)行實(shí)地考察，對(duì)存在的問(wèn)題與承辦單位及時(shí)溝通排除存在的安全隱患，確保了活動(dòng)的順利進(jìn)行。

3、編寫各類大小活動(dòng)應(yīng)急預(yù)案**份,其中大型預(yù)案** 份。通過(guò)應(yīng)急演練、管理培訓(xùn)等方式，提高應(yīng)急管理能力以及員工的應(yīng)急反應(yīng)能力，保證全年安全無(wú)事故；

4、設(shè)備管理

截止到**底，我中心共有設(shè)備**臺(tái)/套,資產(chǎn)原值**萬(wàn)元(含房產(chǎn))其中主要設(shè)備**臺(tái)/套。針對(duì)一些任務(wù)量不飽滿的閑置設(shè)備，進(jìn)行合理分配，盡全力降低設(shè)備的閑置率。

設(shè)備日常管理方面加強(qiáng)監(jiān)督檢查，確保安全生產(chǎn)運(yùn)行。

為切實(shí)提高設(shè)備管理水平，不斷提高職工隊(duì)伍整體技能素質(zhì)，培養(yǎng)和造就骨干人才。

設(shè)備操作人員嚴(yán)格執(zhí)行“定人、定崗”的原則，針對(duì)性的建立設(shè)備管理檔案，設(shè)備的完好率達(dá)到95%以上，利用率達(dá)到85%以上。全年事故為零。

七、合同采辦管理

1、合同采辦情況

全年采辦共***份。采辦金額 ***萬(wàn)元，預(yù)算金額*** 萬(wàn)元，節(jié)約*** 萬(wàn)元，采辦節(jié)約率為***%。采辦項(xiàng)目費(fèi)用全部控制在預(yù)算費(fèi)用之內(nèi)，且實(shí)現(xiàn)了采辦費(fèi)用的有效控制，節(jié)約了采辦費(fèi)用。

工程類采辦合同***份，金額為***萬(wàn)元，占采辦合同總金額的***%；服務(wù)類采辦合同**份，金額為**萬(wàn)元，占采辦合同總金額的**%；物資類采辦合同**份，金額為 **萬(wàn)元，占采辦合同總金額的**%；

2、供應(yīng)商管理

簽訂的**份合同共涉及工程、服務(wù)、物資類供應(yīng)商**家，均為******公司合格供應(yīng)商庫(kù)中的合格供應(yīng)商。目前在管供應(yīng)商**家。***年底按照合同內(nèi)容和使用部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了年度評(píng)價(jià)，并根據(jù)打分情況進(jìn)行了排名，所有參加測(cè)評(píng)的供應(yīng)商均良好，沒有不合格。

八、班組建設(shè)

***年*個(gè)五好標(biāo)桿班組，*個(gè)五好班組，全年我們不斷加強(qiáng)和改進(jìn)班組建設(shè)工作，以創(chuàng)“五好”班組為抓手，實(shí)現(xiàn)班組責(zé)任全員化、制度建設(shè)規(guī)范化、現(xiàn)場(chǎng)管理精細(xì)化、教育培訓(xùn)常規(guī)化，提高中心班組建設(shè)達(dá)標(biāo)率和評(píng)優(yōu)率。

九、**年工作計(jì)劃

1、生產(chǎn)建設(shè)計(jì)劃

篇4

1.1 傳統(tǒng)供應(yīng)商的選擇與評(píng)估

1.1.1 供應(yīng)商的選擇與評(píng)估的概念

供應(yīng)商是指可以為企業(yè)提供原材料、設(shè)備、工具及其他資源的企業(yè)，供應(yīng)商可以是生產(chǎn)企業(yè)，也可以是流通企業(yè)。供應(yīng)商對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展起著重要的作用，供應(yīng)商選擇是指搜尋供應(yīng)源，即對(duì)市場(chǎng)上供應(yīng)商提供的產(chǎn)品進(jìn)行選擇。

供應(yīng)商選擇與評(píng)估應(yīng)本著客觀、全面具體的原則，建立一個(gè)綜合性的供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)；綜合考慮供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、人力資源、質(zhì)量控制、成本管理等影響到供應(yīng)鏈合作關(guān)系的各項(xiàng)因素。

1.1.2 傳統(tǒng)供應(yīng)商的選擇與評(píng)估的特點(diǎn)

傳統(tǒng)供應(yīng)鏈中成員之間的關(guān)系處于對(duì)立競(jìng)爭(zhēng)的局面，傳統(tǒng)的供應(yīng)商的選擇和評(píng)估特點(diǎn)主要從以下幾個(gè)方面來(lái)體現(xiàn)：①企業(yè)在選擇供應(yīng)商時(shí)，供應(yīng)商的備選數(shù)量很多，只是合作一次的供應(yīng)商也可能出現(xiàn)在可以選擇的供應(yīng)商的范圍當(dāng)中；公司與供應(yīng)商之間的關(guān)系只是短期合作，是簡(jiǎn)單的買賣關(guān)系；②在采購(gòu)的價(jià)格方面只是追求盡可能低的價(jià)格，大部分情況下以價(jià)格為主要導(dǎo)向；③選擇供應(yīng)商產(chǎn)品時(shí)主要是供應(yīng)商已有的成熟產(chǎn)品，重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量控制能力，不關(guān)注供應(yīng)商的協(xié)同開發(fā)能力；④企業(yè)與供應(yīng)商的溝通僅僅局限于采購(gòu)與供應(yīng)商銷售之間，信息交流也只是在于訂貨與收貨信息等方面的溝通，對(duì)供應(yīng)商的信息溝通能力要求很低。

1.1.3 傳統(tǒng)供應(yīng)商的選擇與評(píng)估的缺陷

傳統(tǒng)供應(yīng)商的選擇和評(píng)估的手段過(guò)于簡(jiǎn)單化，和供應(yīng)商的信息溝通不強(qiáng)，協(xié)調(diào)性比較差，對(duì)供應(yīng)商的選擇標(biāo)準(zhǔn)不夠全面，無(wú)法突出企業(yè)選擇的重點(diǎn)，可能漏失供應(yīng)商的一些潛在風(fēng)險(xiǎn)，在正常情況下，傳統(tǒng)供應(yīng)商的選擇和管理方式有它一定的可取性，企業(yè)在通常的情況下可以維持生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，但隨著發(fā)展，企業(yè)所存在的環(huán)境發(fā)生了重大的變化，企業(yè)需要通過(guò)實(shí)施供應(yīng)鏈管理來(lái)改進(jìn)業(yè)務(wù)流程，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的提升，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在這種情形下企業(yè)對(duì)供應(yīng)商在交貨準(zhǔn)時(shí)性、產(chǎn)品質(zhì)量、信息溝通、庫(kù)存水平和產(chǎn)品設(shè)計(jì)等諸多方面都有了更高的要求，這時(shí)，傳統(tǒng)采購(gòu)下選擇和評(píng)估的供應(yīng)商可能會(huì)暴露出種種潛在問(wèn)題，從而對(duì)企業(yè)的成長(zhǎng)，追求經(jīng)濟(jì)利益，實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值形成阻力，因此企業(yè)應(yīng)重新制定供應(yīng)商的選擇和評(píng)估的策略，以適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展需要。

1.2 JIT采購(gòu)模式下供應(yīng)商的選擇與評(píng)估

1.2.1 JIT采購(gòu)的概念

JIT采購(gòu)又稱為準(zhǔn)時(shí)化采購(gòu)，它是由準(zhǔn)時(shí)化生產(chǎn)管理思想演變而來(lái)的。它的基本思想是把合適數(shù)量質(zhì)量的物品在合適的時(shí)間供應(yīng)到合適的地點(diǎn)。

JIT采購(gòu)是一種直接面對(duì)需求的采購(gòu)模式。

①恰當(dāng)?shù)臅r(shí)間：企業(yè)什么時(shí)候需要，供應(yīng)商就什么時(shí)候送貨，準(zhǔn)時(shí)和及時(shí)；②恰當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)：企業(yè)需要送到哪里，供應(yīng)商就送到哪里；③恰當(dāng)?shù)臄?shù)量：企業(yè)需要多少數(shù)量，供應(yīng)商就送多少數(shù)量；④恰當(dāng)?shù)馁|(zhì)量：企業(yè)要求產(chǎn)品什么質(zhì)量，供應(yīng)商就需要提供符合要求的產(chǎn)品；⑤恰當(dāng)?shù)奈锲罚浩髽I(yè)需要什么物品，供應(yīng)商就提供符合的物品。

1.2.2 JIT采購(gòu)模式下的供應(yīng)商選擇的標(biāo)準(zhǔn)

比較JIT采購(gòu)與傳統(tǒng)采購(gòu)之間的區(qū)別，在JIT采購(gòu)模式下的供應(yīng)商選擇可以參考以下標(biāo)準(zhǔn)，見表1。

①質(zhì)量保證能力。JIT采購(gòu)模式下庫(kù)存要求無(wú)限趨向于零，供應(yīng)商選擇單源或少量且長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，這對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力要求很高，需要供應(yīng)商能從設(shè)計(jì)時(shí)，即參與產(chǎn)品的開發(fā)過(guò)程的能力，非常清楚的了解產(chǎn)品的特性及質(zhì)量要求，確保生產(chǎn)的物料能夠滿足產(chǎn)品要求，提供高質(zhì)量的物料給制造商。

②準(zhǔn)時(shí)交付能力。JIT采購(gòu)模式的重要特點(diǎn)就是準(zhǔn)時(shí)，這需要供應(yīng)商能及時(shí)響應(yīng)制造商的生產(chǎn)需求，保證準(zhǔn)時(shí)交付的能力，這取決于供應(yīng)商的產(chǎn)能大小能否滿足制造商需求；供應(yīng)商的位置及運(yùn)輸能力也是重要的因素。

③價(jià)格因素。雖然JIT采購(gòu)模式下選擇供應(yīng)商不像傳統(tǒng)模式下以產(chǎn)品價(jià)格作為主要選擇標(biāo)準(zhǔn)，但是在日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)商業(yè)環(huán)境下，價(jià)格始終是影響采購(gòu)成本的主要因素，價(jià)格因素也是供應(yīng)商選擇的重要指標(biāo)。

④信息處理能力。JIT采購(gòu)模式下為保證供需雙方信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，必須實(shí)現(xiàn)制造商和供應(yīng)商信息的高度共享，作為長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作伙伴，制造商和供應(yīng)商應(yīng)在產(chǎn)品需求、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)計(jì)劃、庫(kù)存等信息方面進(jìn)行及時(shí)的溝通與交流，制造商和供應(yīng)商需要保證高效的信息處理能力及問(wèn)題的應(yīng)變能力。

⑤供應(yīng)商的信用度。供應(yīng)商的信用度是對(duì)以往合作情況的評(píng)價(jià)，包括交貨情況、違約情況、服務(wù)情況、問(wèn)題處理情況，也是對(duì)供應(yīng)商后續(xù)供應(yīng)的評(píng)估，只有信用高的供應(yīng)商，才具備長(zhǎng)期合作和共同發(fā)展的能力。

1.2.3 JIT采購(gòu)模式下的供應(yīng)商評(píng)估的方法

供應(yīng)商評(píng)估的方法主要分為：進(jìn)入評(píng)估、維持評(píng)估和淘汰評(píng)估三個(gè)階段。

第一，進(jìn)入評(píng)估。基于JIT采購(gòu)的特點(diǎn)：①JIT模式庫(kù)存要求無(wú)限趨向于零，供應(yīng)商選擇單源或少量且長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，在質(zhì)量保證能力要求很高，需要充分評(píng)估供應(yīng)商的設(shè)計(jì)能力能否在產(chǎn)品開發(fā)時(shí)一起參與開發(fā)過(guò)程，從源頭保證物料的質(zhì)量；②需要從供應(yīng)商的地理位置、運(yùn)輸能力、產(chǎn)能方面充分評(píng)估供應(yīng)商的準(zhǔn)時(shí)交付能力；③綜合評(píng)估供應(yīng)商的價(jià)格因素能否滿足公司的戰(zhàn)略目標(biāo)；④充分評(píng)估供應(yīng)商的信息處理能力，是否有能力在產(chǎn)品需求、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)計(jì)劃、庫(kù)存等信息方面和公司高度共享，保證信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

第二，維持評(píng)估。JIT采購(gòu)模式下，供應(yīng)商選擇單源或少量且長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，供應(yīng)商的任何問(wèn)題都可能影響公司的生產(chǎn)交貨，需要時(shí)時(shí)了解供應(yīng)商的運(yùn)行狀況，信息共享數(shù)據(jù)的正確性，對(duì)于問(wèn)題的預(yù)知能力，及問(wèn)題發(fā)生以后的緊急處理能力，質(zhì)量體系的保證能力，財(cái)務(wù)能力的衡量等等，都是需要持續(xù)評(píng)估的要點(diǎn)

第三，淘汰評(píng)估。①首先需要通過(guò)信用評(píng)估來(lái)衡量：衡量因素包括產(chǎn)品品質(zhì)的連續(xù)下降趨勢(shì)交貨時(shí)間的不準(zhǔn)時(shí)、數(shù)量的不準(zhǔn)確、價(jià)格因素、問(wèn)題處理的緩慢服務(wù)態(tài)度的積極性等等；②還要通過(guò)潛力評(píng)估來(lái)衡量：衡量因素包括機(jī)器、技術(shù)支持方面的更新落后、管理的不完善、產(chǎn)品發(fā)展的滯后等等，公司持續(xù)發(fā)展能力是否能跟上公司的發(fā)展。

2 JIT采購(gòu)模式下鐵路企業(yè)供應(yīng)商的選擇與評(píng)估現(xiàn)狀

2.1 合作供應(yīng)商的評(píng)價(jià)分類情況

目前，鐵路企業(yè)通常按專業(yè)及重要、非重要專用物資和通用物資對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行劃分。分類方法主要從安全和價(jià)值角度將物資設(shè)備分為重要專用物資設(shè)備、專用物資設(shè)備及通用物資設(shè)備；或從專業(yè)將鐵路物資設(shè)備分為機(jī)車、車輛、工務(wù)、電務(wù)、供電、通用類。

依照常用的專業(yè)分類方式對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類，使用相同的數(shù)據(jù)或指標(biāo)對(duì)不同層次、不同類別的供應(yīng)商進(jìn)行打分評(píng)價(jià)。

2.2 合作供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)體系情況

合作供應(yīng)商評(píng)價(jià)主要是通過(guò)路局組織技術(shù)業(yè)務(wù)主管部門、用料單位和法律、監(jiān)察部門，組成供應(yīng)商評(píng)價(jià)小組，通過(guò)定期和不定期打分或有關(guān)不良記錄評(píng)價(jià)合作供應(yīng)商。定期的主要指標(biāo)為技術(shù)能力、質(zhì)量水平、交貨能力、價(jià)格水平、服務(wù)與響應(yīng)、合作狀況等幾大方面。定性指標(biāo)較多，量化指標(biāo)較少，或指標(biāo)區(qū)分度很小，結(jié)果過(guò)于寬泛。

3 JIT采購(gòu)模式下鐵路企業(yè)供應(yīng)商選擇與評(píng)估的對(duì)

策分析

3.1 讓供應(yīng)商參與產(chǎn)品的研發(fā)與生產(chǎn)過(guò)程

制造商與供貨商共同設(shè)計(jì)產(chǎn)品時(shí)，可體現(xiàn)資源整合、成本降低增加生產(chǎn)彈性等優(yōu)勢(shì)供應(yīng)商的參與是制造商與供應(yīng)商建立垂直合作的關(guān)系，若公司與供貨商關(guān)系密切，還能穩(wěn)定供需

可以利于供應(yīng)商在他們領(lǐng)域內(nèi)的優(yōu)勢(shì)提供專業(yè)的技術(shù)知識(shí)，雙方資源互補(bǔ)，同時(shí)供應(yīng)商可以了解后續(xù)所提品的主要作用、用途及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，便于更好的管理和控制生產(chǎn)過(guò)程，降低不良率，減少浪費(fèi)，讓供應(yīng)商參與生產(chǎn)過(guò)程，可以讓供應(yīng)商了解生產(chǎn)需求，改進(jìn)工藝及包裝方式，提出合理友善的建議，提高雙方生產(chǎn)效率。

3.2 與供應(yīng)商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系

JIT采購(gòu)模式的特點(diǎn)之一是供應(yīng)商的少量單源，與供應(yīng)商長(zhǎng)期合作及共同發(fā)展，公司可以對(duì)物料合理分類，根據(jù)各類物料的特性在合格供應(yīng)商中選取一家作為戰(zhàn)略合作關(guān)系。

對(duì)于選定合作關(guān)系的供應(yīng)商，需要在研發(fā)生產(chǎn)過(guò)程中互相緊密合作，加強(qiáng)信息共享，相互進(jìn)行技術(shù)支持，進(jìn)行質(zhì)量控制信息的交流和溝通，保持信息的一致性和準(zhǔn)確性，促進(jìn)供應(yīng)商的交貨準(zhǔn)時(shí)性及正確性，從源頭保證產(chǎn)品質(zhì)量。

3.3 加強(qiáng)采購(gòu)人員的專業(yè)知識(shí)

①定期的培訓(xùn)，讓采購(gòu)人員覺得學(xué)習(xí)也是工作的一部分，加強(qiáng)自身的責(zé)任心，對(duì)于自己工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)都要盡心盡責(zé)的去做，不管做哪個(gè)環(huán)節(jié)，都要把企業(yè)的利益放在首位。

②鼓勵(lì)采購(gòu)員利用業(yè)余時(shí)間去充實(shí)自己，主動(dòng)了解最新的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，研究采購(gòu)產(chǎn)品的制造工藝，不斷地創(chuàng)新思維，不斷地提升工作效率與工作質(zhì)量。

③定期采取采購(gòu)人員專業(yè)知識(shí)考核，給予專業(yè)知識(shí)強(qiáng)的采購(gòu)人員一定的獎(jiǎng)勵(lì)，特別優(yōu)秀的予以升職機(jī)會(huì)。

3.4 供應(yīng)商合理分類

企業(yè)應(yīng)區(qū)分供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)性及價(jià)值性，參考關(guān)鍵因數(shù)，供應(yīng)定位模型把供應(yīng)商重新合理分類如圖1所示。

①戰(zhàn)略關(guān)鍵：高價(jià)值高風(fēng)險(xiǎn)與供應(yīng)商建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，追求長(zhǎng)期共同發(fā)展。

②戰(zhàn)略安全：低價(jià)值高風(fēng)險(xiǎn)以保障供應(yīng)為最高要求，盡可能的多開發(fā)替代關(guān)系，消減此類供應(yīng)商。

③戰(zhàn)術(shù)利潤(rùn)：高價(jià)值低風(fēng)險(xiǎn)可增加供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)性降低價(jià)格，以獲取最大的利潤(rùn)。

④戰(zhàn)術(shù)獲?。旱蛢r(jià)值低風(fēng)險(xiǎn)可簡(jiǎn)單采購(gòu)方式，降低管理成本。

3.5 防止重要類物料供應(yīng)商的壟斷

企業(yè)要避免重要類物料供應(yīng)商的壟斷，雖然JIT采購(gòu)模式的特點(diǎn)是供應(yīng)商少量和單源供應(yīng)，但單源供應(yīng)不等于壟斷供應(yīng)，單源供應(yīng)是在公司有替換能力的情況下尋求和供應(yīng)商的長(zhǎng)期合作關(guān)系，尋求共同發(fā)展；而在壟斷的情況下，完全是供方市場(chǎng)，企業(yè)對(duì)供應(yīng)商的制約能力弱，無(wú)法控制成本和準(zhǔn)時(shí)性。

對(duì)重要類供應(yīng)商尋找備用供應(yīng)商，讓供應(yīng)商有競(jìng)爭(zhēng)的壓力。而技術(shù)開發(fā)部門在產(chǎn)品開發(fā)立項(xiàng)時(shí)，首先風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估關(guān)鍵配件供應(yīng)商，為了防止一些供應(yīng)商因?yàn)橛嗀浽黾佣M(jìn)行價(jià)格談判，需制定備用方案。許多關(guān)鍵、重要類物料多為壟斷性經(jīng)營(yíng)，供應(yīng)商主導(dǎo)買方市場(chǎng)。因此，需充分了解其原廠的組織架構(gòu)，與供應(yīng)商相關(guān)部門要保持融洽的合作關(guān)系，以尋求在交貨、價(jià)格、技術(shù)上獲得更好的支持，并且制定中長(zhǎng)期物料需求計(jì)劃，以減少因交貨周期較長(zhǎng)而帶來(lái)的交貨問(wèn)題。要始終以長(zhǎng)期、穩(wěn)定的合作關(guān)系為出發(fā)點(diǎn)，即使對(duì)方工藝、技術(shù)等出現(xiàn)異常，也應(yīng)加以扶持，千萬(wàn)不要冒然選擇放棄。

3.6 小批量多規(guī)格物料的集中采購(gòu)

小批量多規(guī)格的物料由于金額小、規(guī)格多，供應(yīng)商往往不愿意接單或者價(jià)格、交期準(zhǔn)時(shí)性方面無(wú)法滿足要求，小批量、多規(guī)格的物料集中采購(gòu)就登上舞臺(tái)，有些物料對(duì)采購(gòu)方來(lái)說(shuō)是小量，但對(duì)分銷商來(lái)說(shuō)未必，可考慮集中包給分銷商。例如一個(gè)分銷商可以專營(yíng)各類規(guī)格的五金件，在各地有分支機(jī)構(gòu)，在標(biāo)準(zhǔn)零部件方面就有一定的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，可能具備集中供貨的優(yōu)勢(shì)，有規(guī)模效益，可以降低成本及供貨準(zhǔn)時(shí)性。

3.7 實(shí)行合理的供應(yīng)商獎(jiǎng)懲制度

建立合理的供應(yīng)商獎(jiǎng)勵(lì)制度有利于提高供應(yīng)商的積極性，并提供更好的服務(wù)。

可以采取以下措施：①積極參與對(duì)企業(yè)的開發(fā)和生產(chǎn)過(guò)程并做出重大貢獻(xiàn)的可以給予一定經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)；②品質(zhì)交期十分穩(wěn)定的供應(yīng)商可以在供應(yīng)商評(píng)比時(shí)給予質(zhì)量獎(jiǎng)并提高第二年的采購(gòu)份額；③平時(shí)對(duì)企業(yè)做出有效建議的可以發(fā)一些感謝信

建立合理的懲罰制度可以約束供應(yīng)商主動(dòng)犯錯(cuò)及減少人為犯錯(cuò)，提高物料質(zhì)量，如供應(yīng)商在已經(jīng)發(fā)現(xiàn)物料存在隱患，但不易被檢測(cè)發(fā)現(xiàn)，如果有嚴(yán)厲的懲罰制度可以避免供應(yīng)商冒險(xiǎn)送貨；在合理的懲罰制度下，供應(yīng)商會(huì)自我排查生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，避免不必要的錯(cuò)誤被嚴(yán)厲懲罰甚至取消供貨資格，可以更加有效的保證物料質(zhì)量。

3.8 建立合理系統(tǒng)的供應(yīng)商評(píng)估體系

供應(yīng)商評(píng)估體系的建立有利于選擇合適的供應(yīng)商，以推動(dòng)JIT物料采購(gòu)模式順利推行供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下原則：

①目的性原則。供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的目的在于衡量供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)力狀況，選出適合企業(yè)供應(yīng)鏈管理的供應(yīng)商，以此增強(qiáng)企業(yè)供應(yīng)鏈的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

②科學(xué)性原則。供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)準(zhǔn)確地反映實(shí)際情況，評(píng)價(jià)指標(biāo)能公正、客觀、全面地評(píng)價(jià)供應(yīng)商。

③全面性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須全面反映供應(yīng)商企業(yè)目前的綜合水平，并包括企業(yè)發(fā)展前景等各個(gè)指標(biāo)。另外，指標(biāo)體系不僅包括反映供應(yīng)商實(shí)力的“硬”指標(biāo)，還要包括反映供應(yīng)商其他競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“軟”指標(biāo)。

④實(shí)效性原則。即效益性原則，考慮以最少的投人創(chuàng)造最大經(jīng)濟(jì)效益，在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中應(yīng)處于重要的位置，盡量簡(jiǎn)化，重點(diǎn)突出，從而增強(qiáng)指標(biāo)體系的可行性和可操作性。

⑤靈活可操作性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)具有足夠的靈活性，以使企業(yè)能根據(jù)實(shí)際情況靈活運(yùn)用各項(xiàng)指標(biāo)。

⑥定量與定性相結(jié)合的原則。在綜合評(píng)價(jià)供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，應(yīng)綜合考慮影響供應(yīng)商競(jìng)爭(zhēng)能力的定量指標(biāo)和定性指標(biāo)，對(duì)定性指標(biāo)要明確其含義，并按照某種標(biāo)準(zhǔn)賦值，使其能夠恰如其分地反映指標(biāo)的性質(zhì)、定性和定量指標(biāo)都必須具有清晰的概念和確切的計(jì)算方法。

⑦通用性與發(fā)展性相結(jié)合的原則。所建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須具有廣泛的適應(yīng)性，即設(shè)立的指標(biāo)能反映不同類別、不同行業(yè)的企業(yè)供應(yīng)鏈的共性和特性；此外，建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須具有發(fā)展性，即可根據(jù)具體供應(yīng)鏈的特征及企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境的變化做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，從而靈活應(yīng)用。

篇5

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，家族企業(yè)供應(yīng)鏈管理被越來(lái)越多的企業(yè)家作為公司治理要素，一方面要解決家族企業(yè)控制權(quán)與現(xiàn)金流權(quán)之間治理平衡，另一方面如何在家族企業(yè)中對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行有效管理，從而提高企業(yè)內(nèi)部治理效率。

二、研究目的

文章以我國(guó)家族企業(yè)公司治理為背景，結(jié)合家族控制下崗位職能裙帶關(guān)系研究，探討H家族企業(yè)供應(yīng)鏈存在的問(wèn)題。

三、家族企業(yè)治理

通過(guò)企業(yè)治理，家族成員擁有的的所有權(quán)和控制權(quán)呈現(xiàn)持續(xù)狀態(tài)，包括為上市需要，不可分離的兩者權(quán)力才走向分離，但仍保持臨界控制狀態(tài)（儲(chǔ)小平，2003）家族擁有企業(yè)控制權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)，并對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)實(shí)現(xiàn)控制的企業(yè)為家族企業(yè)（王世權(quán)，2008）。

家族企業(yè)中受中國(guó)文化的影響，往往會(huì)造成企業(yè)中產(chǎn)權(quán)高度集中、結(jié)構(gòu)單一的股權(quán)結(jié)構(gòu)，在企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)沖擊的環(huán)境下，并不能夠抵御風(fēng)險(xiǎn)的侵襲，無(wú)法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模。同時(shí)，所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的模糊，也無(wú)法獲得資本與管理分工所帶來(lái)的效益；產(chǎn)權(quán)界定不清，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)糾紛，甚至產(chǎn)權(quán)分割，對(duì)非家族成員排斥和不信任，從而增大決策風(fēng)險(xiǎn)（張琦生，2007）。

四、家族企業(yè)供應(yīng)鏈管理研究

供應(yīng)鏈由不同利益主體的成員組成，各自為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化采取行動(dòng)，是一個(gè)典型的復(fù)雜系統(tǒng)（陳劍，2011）。企業(yè)供應(yīng)鏈采購(gòu)環(huán)節(jié)應(yīng)于企業(yè)供應(yīng)商管理制度相匹配，工作相適應(yīng)，理性高效協(xié)調(diào)、處理與供應(yīng)商之間存在的關(guān)系，作為必備的、不可缺少的供應(yīng)鏈采購(gòu)行為的一個(gè)重要部分，加快供貨速度，減少中間環(huán)節(jié)，避免存貨風(fēng)險(xiǎn)，加快鏈條的流動(dòng)速度，有效縮減產(chǎn)品的供貨周期，及時(shí)、快速滿足市場(chǎng)所求。

隨著采購(gòu)方式的日益復(fù)雜，傳統(tǒng)模式已經(jīng)無(wú)法滿足化工企業(yè)的采購(gòu)模塊，企業(yè)戰(zhàn)略性物料采購(gòu)的方式，對(duì)企業(yè)進(jìn)行物料采購(gòu)，可以有效提升物料的供貨質(zhì)量和市場(chǎng)原料供需不平衡時(shí)，物料儲(chǔ)備的短缺問(wèn)題，減少供應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)度（劉寶榮，2016）。

五、研究方法與設(shè)計(jì)

本研究是探討家族企業(yè)公司治理對(duì)供應(yīng)鏈影響作用研究，因此采用量化研究和質(zhì)性研究相結(jié)合的方法，先透過(guò)資料分析驗(yàn)證研究假設(shè)，再通過(guò)質(zhì)性研究去補(bǔ)充量化研究且行為交叉驗(yàn)證。

六、公司治理與供應(yīng)鏈各變量回歸分析

為更進(jìn)一步了解家族企業(yè)公司治理與供應(yīng)鏈各變量之間的有何影響作用，以期望得到更為客觀的研究成果，本研究家族企業(yè)利用公司治理與供應(yīng)鏈生產(chǎn)之間進(jìn)行了回歸分析，說(shuō)明家族企業(yè)公司治理對(duì)供應(yīng)鏈生產(chǎn)有顯著的正向影響作用，家族企業(yè)公司治理對(duì)供應(yīng)鏈采購(gòu)有顯著的正向影響作用，家族企業(yè)公司治理對(duì)供應(yīng)鏈銷售有顯著的正向影響作用，家族企業(yè)公司治理對(duì)供應(yīng)鏈財(cái)務(wù)有顯著的負(fù)向影響作用。

七、定性研究

筆者以實(shí)地調(diào)查的方式，對(duì)采購(gòu)部、銷售部、財(cái)務(wù)部面對(duì)面的實(shí)時(shí)調(diào)研及訪談，以家族式供應(yīng)鏈管理作為本文的路線方向，從而對(duì)企業(yè)采購(gòu)過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)摸底排查，找出家族企業(yè)供應(yīng)鏈管理中的問(wèn)題所在。

（一）家族控制下崗位職能裙帶關(guān)系

族系控制的H企業(yè)，家族成員參與于企業(yè)的各個(gè)職能部門，上至控制股東大會(huì)表決權(quán)、下至企業(yè)部門、各個(gè)子公司、分公司的中低層管理人員，采購(gòu)環(huán)節(jié)中，H企業(yè)一如既往選派家族成員把控于重要崗位元，家族成員具有高度控制權(quán)，企業(yè)基礎(chǔ)原料的大宗采購(gòu)，而以關(guān)聯(lián)交易的非關(guān)聯(lián)化形式進(jìn)行表現(xiàn)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的隧道效應(yīng)。

（二）H企業(yè)采購(gòu)現(xiàn)狀研究分析

從H企業(yè)的采購(gòu)流程從編制采購(gòu)計(jì)劃、超過(guò)限定數(shù)額的采購(gòu)需要最高領(lǐng)導(dǎo)層的審批，再到供應(yīng)商庫(kù)的貨比三家、對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)所需供應(yīng)商未能滿足需求，在組織招標(biāo)以及與供應(yīng)商進(jìn)行談判，耗時(shí)較長(zhǎng)，導(dǎo)致生產(chǎn)部門所需求的物資回應(yīng)慢。并且在交易過(guò)程中，以價(jià)格定原料，傳統(tǒng)意義上的“為庫(kù)存而采購(gòu)”，未能切合供應(yīng)鏈管理的協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)成本控制理念。程序復(fù)雜，審批環(huán)節(jié)較多。根據(jù)管理權(quán)限的規(guī)定，對(duì)于不超過(guò)規(guī)定金額的可以由各個(gè)子公司、分公司自行采購(gòu)，但往往這些批單未能解決生產(chǎn)環(huán)節(jié)的核心原材料，仍需實(shí)施層層審批，其靈活性仍需提高。

供應(yīng)商的選擇上，一方面缺少供應(yīng)商的集中管理，未能建立信息共享數(shù)據(jù)庫(kù)，仍采用傳統(tǒng)采購(gòu)模式，對(duì)于大宗原料等項(xiàng)目，家族成員任人唯親，掌控于家族控制體系下，供貨價(jià)格并未遵循市場(chǎng)價(jià)格，多以自主定價(jià)或高于市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行選購(gòu)，對(duì)于市場(chǎng)中口碑、質(zhì)量較好的優(yōu)秀供應(yīng)商，未能提供供貨機(jī)會(huì)，從而導(dǎo)致供應(yīng)商的供貨能力及成本控制呈下降趨勢(shì)。

篇6

中圖分類號(hào)：F407.61文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

近年來(lái)，隨著國(guó)家電力體制改革發(fā)展的不斷深入，電力工程建設(shè)形勢(shì)也在發(fā)生重大變化，由此造成電力設(shè)備狀況出現(xiàn)了許多問(wèn)題，特別是供需矛盾和質(zhì)量問(wèn)題日益突出。

1當(dāng)前，電力設(shè)備存在的突出問(wèn)題表現(xiàn)

1.1 設(shè)備供應(yīng)商將設(shè)備過(guò)度分包、轉(zhuǎn)包、外協(xié)擴(kuò)散，導(dǎo)致設(shè)備質(zhì)量隱患重重。當(dāng)前，隨著我國(guó)電力工程建設(shè)規(guī)模的不斷壯大和快速發(fā)展，各主要設(shè)備供應(yīng)商承接了超常規(guī)模的設(shè)備訂單和制造任務(wù)，無(wú)奈之下，很多設(shè)備供應(yīng)商在不經(jīng)業(yè)主認(rèn)可情況下采取分包、轉(zhuǎn)包、外協(xié)擴(kuò)散等方式將設(shè)備制造任務(wù)層層轉(zhuǎn)移給一些小型加工制造單位，如有些小型變壓器制造廠在接到項(xiàng)目訂單后會(huì)將很多設(shè)備部件分包擴(kuò)散給其他小企業(yè)加工生產(chǎn)，而有的供應(yīng)商對(duì)分包單位缺乏有效的質(zhì)量監(jiān)控手段，造成設(shè)備質(zhì)量降低等問(wèn)題。

1.2 設(shè)備供需矛盾突出，致使供需關(guān)系產(chǎn)生畸變，給設(shè)備業(yè)主和監(jiān)造單位造成很大被動(dòng)。有些設(shè)備制造廠目前生產(chǎn)任務(wù)嚴(yán)重超負(fù)荷，甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其正常生產(chǎn)能力，在這種情況下，制造廠不得不疲干應(yīng)付，“蘿卜快了不洗泥”，監(jiān)造中發(fā)現(xiàn)，有的制造廠技術(shù)力量嚴(yán)重不足，甚至連基本的專業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和人員都不配備，屬于典型的作坊式企業(yè)，根本無(wú)法保證技術(shù)工藝的正常執(zhí)行，致使設(shè)備在生產(chǎn)加工制造過(guò)程中屢屢出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，特別是外觀質(zhì)量問(wèn)題尤為突出，對(duì)此，盡管監(jiān)造中做了很大努力，然而僅靠監(jiān)造工作是很難根本改變和徹底糾正的。近幾年來(lái)，由于我國(guó)整個(gè)電力工程建設(shè)形勢(shì)的異常變化，致使很多主要設(shè)備供需矛盾日益突出，供需關(guān)系發(fā)生畸變，似乎設(shè)備供應(yīng)商成了“上帝”，而 “電力設(shè)備業(yè)主反而顯得很被動(dòng)，同時(shí)監(jiān)造方的工作有時(shí)也總是處處受阻。

1.3 市場(chǎng)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)迫使部分設(shè)備供應(yīng)商人為簡(jiǎn)化工藝甚至降低材料等級(jí)，致使設(shè)備性能得不到根本保障。眾所周知，無(wú)論是設(shè)備制造，還是技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目，可靠的質(zhì)量需要必要的資金和技術(shù)投入做保證，而近年來(lái)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中因種種因素導(dǎo)致有些項(xiàng)目出現(xiàn)了惡意壓價(jià)等不良競(jìng)爭(zhēng)局面，有的供應(yīng)商為保證市場(chǎng)等目的，不得不采用過(guò)低的價(jià)格獲取項(xiàng)目，但隨后在設(shè)備制造中又為了保證利益想方設(shè)法降低成本，甚至不惜簡(jiǎn)化生產(chǎn)丁藝，隨意變更設(shè)計(jì)參數(shù)，降低材料等級(jí)，最終導(dǎo)致設(shè)備性能受到嚴(yán)重?fù)p害，為設(shè)備將來(lái)的安全運(yùn)行埋下隱患。

1.4 工程資金狀況緊張嚴(yán)重影響設(shè)備生產(chǎn)供應(yīng)計(jì)劃的正常履行。當(dāng)前，由于全國(guó)電力工程建設(shè)規(guī)模的快速發(fā)展壯大，工程資金供給是否穩(wěn)定成為制約設(shè)備生產(chǎn)供應(yīng)能否按正常計(jì)劃進(jìn)行的關(guān)鍵因素，有的項(xiàng)目因資金不足等原因致使設(shè)備不能按計(jì)劃投入正常生產(chǎn)制造或生產(chǎn)計(jì)劃發(fā)生停頓現(xiàn)象，甚至有的項(xiàng)目在制造過(guò)程中被制造7一強(qiáng)行調(diào)整用戶，面對(duì)這種情況，監(jiān)造方往往無(wú)能為力，而且被迫造成重復(fù)監(jiān)造工作，給監(jiān)造 位帶來(lái)很大壓力，同時(shí)，使監(jiān)造工作力度受到挑戰(zhàn)，因此，如何保證項(xiàng)目資金的有效供給成為保證設(shè)備按計(jì)劃正常生產(chǎn)制造和按期交貨的重要因素。

1.5 部分設(shè)備制造單位工藝管理水平不高直接造成設(shè)備質(zhì)量受到嚴(yán)重威脅。監(jiān)造中發(fā)現(xiàn)，許多設(shè)備制造單位內(nèi)部管理不完善，各部門相互脫節(jié)，導(dǎo)致設(shè)備在訂貨、設(shè)計(jì)、工藝、質(zhì)檢、驗(yàn)收等各環(huán)節(jié)出現(xiàn)原則性技術(shù)錯(cuò)誤，如有的制造廠在訂貨時(shí)隨意套用技術(shù)協(xié)議，或在設(shè)計(jì)時(shí)隨意套用技術(shù)圖紙，造成設(shè)備在加一亡制造過(guò)程中出現(xiàn)不應(yīng)有的工藝技術(shù)錯(cuò)誤，有的制造廠各部門相互不協(xié)調(diào)，信息不溝通，給設(shè)備用戶和監(jiān)造單位造成被動(dòng)。有的設(shè)備制造廠面對(duì)監(jiān)造發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題，采取消極應(yīng)付態(tài)度，不能認(rèn)真整改，甚至企圖以假亂真，蒙混過(guò)關(guān)，當(dāng)監(jiān)造方進(jìn)一步加大工作力度時(shí)，往往會(huì)引起制造廠的不理解甚至惡意阻撓，給監(jiān)造工作造成被動(dòng)。

2 解決監(jiān)造工作存在問(wèn)題的對(duì)策

2.1 完善重大設(shè)備隱患“雙閉環(huán)”管理工作體系。電力企業(yè)要逐步推進(jìn)設(shè)備隱患分級(jí)分類管理，將設(shè)備隱患排查治理和防范工作落到實(shí)處，形成設(shè)備隱患整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)設(shè)備隱患的檢查發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分類評(píng)級(jí)、重點(diǎn)監(jiān)控、治理改進(jìn)各環(huán)節(jié)的責(zé)任落實(shí)的閉環(huán)管理。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)要建立隱患統(tǒng)計(jì)分析和通報(bào)制度，對(duì)排查出的集中性或危險(xiǎn)性較大的隱患，組織開展有針對(duì)性地專項(xiàng)整治活動(dòng)；要會(huì)同有部門對(duì)重大設(shè)備隱患進(jìn)行掛牌督辦和銷號(hào)管理，實(shí)現(xiàn)重大設(shè)備隱患的閉環(huán)監(jiān)管。

2.2 強(qiáng)化設(shè)備隱患排查治理常態(tài)工作機(jī)制建設(shè)。電力企業(yè)要結(jié)合春秋季節(jié)安全檢查、并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)等安全生產(chǎn)工作，扎實(shí)開展設(shè)備隱患排查工作，對(duì)排查出的設(shè)備隱患，要對(duì)其現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因、危害程度及整改措施進(jìn)行分析，研究確定治理方案，確定治理的目標(biāo)和任務(wù)。要根據(jù)隱患實(shí)際情況，采取相應(yīng)的事故防范措施，有針對(duì)性地制定應(yīng)急預(yù)案，并組織開展預(yù)案演練，做好各項(xiàng)應(yīng)急準(zhǔn)備。要制定隱患治理方案，明確方法、措施、經(jīng)費(fèi)和物資、治理人員和機(jī)構(gòu)、治理的時(shí)限和要求等內(nèi)容，并保證將各項(xiàng)措施落到實(shí)處。電力企業(yè)設(shè)備隱患排查治理情況要相關(guān)規(guī)定報(bào)告相關(guān)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

2.3 建立設(shè)備隱患信息共享機(jī)制。電力企業(yè)要建立設(shè)備隱患排查治理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)隱患排查治理工作全過(guò)程記錄和管理；要加強(qiáng)對(duì)電力安全事故事件直接原因的技術(shù)分析，對(duì)有故障的設(shè)備型號(hào)、制造單位和設(shè)備隱患等情況進(jìn)行披露，強(qiáng)化設(shè)備典型患和“家族性”隱患的評(píng)估認(rèn)定和統(tǒng)計(jì)分析，實(shí)行設(shè)備重大隱患月報(bào)告制度，防止類似事故事件的發(fā)生。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)要通過(guò)監(jiān)管報(bào)告、監(jiān)管通報(bào)、安全生產(chǎn)簡(jiǎn)報(bào)等形式，及時(shí)通報(bào)電力事故事件有關(guān)信息；要建立與有關(guān)部門重大設(shè)備隱患信息通報(bào)機(jī)制，定期通報(bào)設(shè)備隱患信息，督促設(shè)備制造廠商進(jìn)行整改，從源頭上保證設(shè)備安全。

2.4加強(qiáng)電力設(shè)備技術(shù)監(jiān)督和可靠性管理等技術(shù)支撐體系建設(shè)。電力企業(yè)要將技術(shù)監(jiān)督工作作為發(fā)現(xiàn)和消除設(shè)備隱患的重要手段，落實(shí)各部門、各崗位技術(shù)監(jiān)督責(zé)任，建立健全以質(zhì)量為中心、標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)、計(jì)量為手段的“三位一體”的監(jiān)督體系，采用和推廣成熟有效的新技術(shù)、新方法，加強(qiáng)技術(shù)監(jiān)督指標(biāo)管理和分析，對(duì)設(shè)備隱患進(jìn)行超前分析和控制；要深入開展設(shè)備可靠性信息分析應(yīng)用，加強(qiáng)主要設(shè)備運(yùn)行趨勢(shì)分析和全面狀態(tài)評(píng)估，指導(dǎo)設(shè)備選型采購(gòu)、日常維護(hù)、缺陷管理及技術(shù)更新改造等工作。電力可靠性管理中心要建立電力主設(shè)備可靠性信息披露制度，定期電力主設(shè)備可靠性指標(biāo)分析報(bào)告，更好為電力企業(yè)和裝備制造企業(yè)服務(wù)。

2.5加強(qiáng)設(shè)備隱患管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)設(shè)備隱患管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全設(shè)備隱患管理工作組織機(jī)構(gòu)，完善工作機(jī)制，落實(shí)設(shè)備隱患治理各項(xiàng)措施。電力企業(yè)要切實(shí)將設(shè)備隱患管理作為電力安全管理的重要基礎(chǔ)工作，制定完善設(shè)備技術(shù)和管理標(biāo)準(zhǔn)體系、建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任體系，廣泛開展設(shè)備隱患管理教育培訓(xùn)，明確隱患排查評(píng)估、治理防范等各環(huán)節(jié)人員職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)設(shè)備隱患的全過(guò)程管理。

2.6 加強(qiáng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)選型及設(shè)備采購(gòu)環(huán)節(jié)安全質(zhì)量管理。電力企業(yè)要進(jìn)一步加強(qiáng)電力建設(shè)項(xiàng)目設(shè)備設(shè)計(jì)選型和采購(gòu)管理，明確設(shè)備質(zhì)量要求和性能指標(biāo)，重要設(shè)備要留有足夠的安全裕度。要嚴(yán)格工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)審查，防止誤選有質(zhì)量問(wèn)題的設(shè)備進(jìn)入生產(chǎn)環(huán)節(jié)。完善設(shè)備招投標(biāo)制度，嚴(yán)把設(shè)備準(zhǔn)入關(guān)，將監(jiān)造抽檢、設(shè)備故障、運(yùn)行缺陷等質(zhì)量因素納入評(píng)標(biāo)細(xì)則，優(yōu)先選用成熟、可靠的設(shè)備，嚴(yán)防劣質(zhì)設(shè)備中標(biāo)。要建立設(shè)備供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)設(shè)備供應(yīng)商生產(chǎn)能力分析，合理設(shè)置授標(biāo)限額，防范因分包、外包帶來(lái)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；要對(duì)設(shè)備質(zhì)量問(wèn)題實(shí)行高效的追溯機(jī)制，堅(jiān)決排斥質(zhì)量和信用不良的設(shè)備制造廠商。

2.7 嚴(yán)格執(zhí)行重要設(shè)備駐廠監(jiān)造制度。電力企業(yè)要對(duì)重要設(shè)備實(shí)行駐廠監(jiān)造制度，對(duì)設(shè)備在制造和生產(chǎn)過(guò)程中的工藝流程、制造質(zhì)量和設(shè)備制造單位的質(zhì)量體系進(jìn)行監(jiān)督，參與制造單位設(shè)備制造工藝和技術(shù)參數(shù)修改的審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理制造過(guò)程中質(zhì)量問(wèn)題，對(duì)不符合技術(shù)規(guī)定和質(zhì)量要求的設(shè)備不予使用。

2.8 完善設(shè)備改造管理。進(jìn)一步規(guī)范設(shè)備技改項(xiàng)目立項(xiàng)和過(guò)程管理，加大項(xiàng)目后評(píng)估力度。積極應(yīng)用先進(jìn)成熟的新技術(shù)、新設(shè)備、新材料、新工藝，實(shí)施技術(shù)改造，提升設(shè)備性能。要落實(shí)國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家發(fā)展改革委國(guó)家電監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)電力系統(tǒng)抗災(zāi)能力建設(shè)的若干意見》，結(jié)合各地區(qū)氣候特點(diǎn)，針對(duì)電力設(shè)備設(shè)施防冰凍、防雷擊、防舞動(dòng)、防臺(tái)風(fēng)等突出問(wèn)題，采取差異化改造措施，進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)加固，提高電力設(shè)備設(shè)施抵御自然災(zāi)害的能力

3 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，針對(duì)當(dāng)前存在的問(wèn)題和面臨的形勢(shì)，為提高設(shè)備質(zhì)量，保證設(shè)備供貨進(jìn)度，認(rèn)真做好設(shè)備監(jiān)理工作顯得尤為重要。

篇7

“廉潔風(fēng)險(xiǎn)”是指實(shí)施公共權(quán)力的主體可能產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。它不是明確的腐敗行為，但卻是腐敗行為發(fā)生的條件，并與具體的職務(wù)和崗位密切相關(guān)，涉及到權(quán)力運(yùn)行的每一個(gè)環(huán)節(jié)，具有四個(gè)顯著的特點(diǎn)：一是客觀性，任何人都具有為自己謀私的本性，掌握公共權(quán)力的個(gè)人都有發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)；二是隨機(jī)性，只要有權(quán)力就存在濫用權(quán)力的可能性，只要有職能就存在不作為、亂作為的可能性，具有人、財(cái)、物等資源配置權(quán)力的任何崗位、任何人員、任何時(shí)候都可能發(fā)生腐敗行為；三是高危性，廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將給企業(yè)及職工利益造成嚴(yán)重?fù)p失，并對(duì)當(dāng)事人個(gè)人和家庭幸福帶來(lái)無(wú)法估量的危害；四是可控性，在日常工作中認(rèn)真貫徹執(zhí)行針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)制定的各項(xiàng)防范措施，可以控制和降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

二、燃煤管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作應(yīng)著力解決的問(wèn)題

加強(qiáng)燃煤管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，目的是針對(duì)燃煤業(yè)務(wù)管理權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動(dòng)預(yù)防，超前防范，推動(dòng)監(jiān)督關(guān)口前移，有效防止權(quán)力濫用、等腐敗風(fēng)險(xiǎn)，最大限度控制和減少腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率，降低腐敗行為帶來(lái)的危害。工作中必須著力解決以下四個(gè)問(wèn)題：

一是著力解決業(yè)務(wù)權(quán)力“職責(zé)不明、邊界不清”的問(wèn)題。要認(rèn)真梳理燃煤管理業(yè)務(wù)流程，按照“權(quán)責(zé)明晰、易于操作、便于監(jiān)督、提升效能”的原則，對(duì)燃煤管理所有崗位實(shí)施流程再造，細(xì)化燃煤業(yè)務(wù)處置權(quán)力行使過(guò)程中每個(gè)節(jié)點(diǎn)的監(jiān)管責(zé)任和控制措施，突出抓住定價(jià)、簽約、檢斤、檢質(zhì)、結(jié)算等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，繪制職權(quán)運(yùn)行流程圖，從預(yù)防腐敗的角度進(jìn)行研究分析，制定簡(jiǎn)潔有效、便于操作的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保權(quán)力行使過(guò)程公開透明、廉潔高效。

二是著力解決風(fēng)險(xiǎn)查找“避實(shí)就虛、空泛無(wú)著”的問(wèn)題。在梳理燃煤業(yè)務(wù)處置職權(quán)職責(zé)、排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，要著重從企業(yè)當(dāng)前燃煤管理體制機(jī)制存在的缺陷不足對(duì)照查找、從當(dāng)前燃煤監(jiān)管工作開展和制度建設(shè)中的隱患漏洞對(duì)照查找、從近年來(lái)燃煤管理舉報(bào)反映的突出問(wèn)題對(duì)照查找、從系統(tǒng)和兄弟單位發(fā)生的典型案例對(duì)照查找，認(rèn)真分析可能出現(xiàn)權(quán)力尋租和有自由裁量權(quán)的環(huán)節(jié)與崗位，查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

三是著力解決防控制度“流于形式、約束無(wú)力”的問(wèn)題。要從腐敗現(xiàn)象易發(fā)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位入手，建立包括廉潔教育、內(nèi)控機(jī)制、檢查考核、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等內(nèi)容的燃煤管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，重點(diǎn)抓好內(nèi)控機(jī)制建設(shè)中有關(guān)業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控重點(diǎn)、監(jiān)控措施、監(jiān)控方法等內(nèi)容的細(xì)化完善，并借助分級(jí)授權(quán)、網(wǎng)絡(luò)在線運(yùn)行、不可逆操作、電子監(jiān)控、留存履職痕跡等技術(shù)手段，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度固化為操作流程，形成環(huán)環(huán)相扣的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控流程，確保制度的剛性執(zhí)行。

四是著力解決監(jiān)控責(zé)任“虛位缺位、有名無(wú)實(shí)”的問(wèn)題。要實(shí)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任承諾制度，堅(jiān)持誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任層級(jí)管理機(jī)制，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)管連帶責(zé)任制度，明確防控制度落實(shí)人和監(jiān)管責(zé)任人，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控不力、責(zé)任不落實(shí)、監(jiān)督不到位、發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題的，除追究當(dāng)事人外，對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、監(jiān)管責(zé)任的人員一并問(wèn)責(zé)。

三、加強(qiáng)燃煤管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的思路和措施

分析燃煤管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式及其誘因，目的是為了防范風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)和化解風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)有大有小、發(fā)生的可能性大小也不一樣。因此，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理不能眉毛胡子一把抓，要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)控制的難易程度、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成的危害大小等因素，借助風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖、ABC分類法等手段進(jìn)行分析、評(píng)估，確定各個(gè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，結(jié)合實(shí)際制定落實(shí)防控措施。

一是在崗位個(gè)人方面，要從柔性教育和剛性制約兩方面入手，既要經(jīng)常對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位上的管理人員開展廉潔從業(yè)教育、警示教育，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的問(wèn)題及時(shí)開展誡勉談話，引導(dǎo)燃煤管理人業(yè)人員樹立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，筑牢思想道德防線；也要制定落實(shí)廉潔自律公開承諾制度、燃煤管理從業(yè)人員相互制衡機(jī)制、定期輪崗制度、關(guān)鍵指標(biāo)激勵(lì)約束制度、舉報(bào)制度等，認(rèn)真開展燃煤管理專項(xiàng)效能監(jiān)察和審計(jì)監(jiān)督工作，構(gòu)建燃煤管理從業(yè)人員不想腐敗、不敢腐敗、不能腐敗的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。如永安發(fā)電公司近年來(lái)堅(jiān)持在燃煤管理部門深入開展以案說(shuō)紀(jì)、廉潔家訪等活動(dòng)，經(jīng)常為燃煤管理從業(yè)人員敲響廉潔從業(yè)警鐘，打造“竹貴氣節(jié)，人貴勤廉”廉潔文化氛圍，并制定出臺(tái)熱值差獎(jiǎng)懲辦法等制度，調(diào)動(dòng)和保護(hù)燃煤管理從業(yè)人員積極性，鼓勵(lì)他們維護(hù)企業(yè)利益。

篇8

二、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理是系統(tǒng)化的一個(gè)過(guò)程，是對(duì)產(chǎn)品在完整的生命生產(chǎn)周期中，進(jìn)行識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、衡量風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)以及評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，產(chǎn)品的生命生產(chǎn)周期涵蓋了產(chǎn)品的最初研發(fā)、生產(chǎn)和最后的在社會(huì)市場(chǎng)中進(jìn)行銷售直至在市場(chǎng)中消失，這個(gè)完整的過(guò)程就是產(chǎn)品的生產(chǎn)周期。風(fēng)險(xiǎn)是不確定性的一種，是發(fā)生損益的可能大小，通常是指發(fā)生損失的可能性及損失導(dǎo)致的后果所產(chǎn)生的危害，質(zhì)量是產(chǎn)品的生命，能夠?qū)Ξa(chǎn)品的質(zhì)量產(chǎn)生影響的因素較多，從風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源上進(jìn)行分析，也就是具有較多的風(fēng)險(xiǎn)源。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)就是風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)部門對(duì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)一系列的方法進(jìn)行系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)，并對(duì)其產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)主要是兩個(gè)環(huán)節(jié)的工作：其一，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行感知，即對(duì)客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了解，也就是存在發(fā)生可能的風(fēng)險(xiǎn)；其二，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，即對(duì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事故的因素進(jìn)行分析。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的主要方法有：保單對(duì)照法、保險(xiǎn)調(diào)查法和分析資產(chǎn)損失法。衡量風(fēng)險(xiǎn)就是在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率和產(chǎn)生后果進(jìn)行關(guān)注，對(duì)工藝質(zhì)量著重進(jìn)行監(jiān)控，組織各專業(yè)人才并組建相關(guān)的評(píng)估隊(duì)伍。控制風(fēng)險(xiǎn)就是將風(fēng)險(xiǎn)造成的損失盡可能控制在能夠承受的范圍之內(nèi)，將發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的幾率進(jìn)行降低，控制風(fēng)險(xiǎn)的基本方法有四種：回避風(fēng)險(xiǎn)、控制損失、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和保留風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是在控制風(fēng)險(xiǎn)之后，對(duì)控制的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和審查，分析系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)是否超過(guò)了之前衡量的結(jié)果，是否需要通過(guò)改進(jìn)技術(shù)來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行降低。藥品生產(chǎn)管理工作中應(yīng)用質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，就是將藥品在其生產(chǎn)周期中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行降低，所以通過(guò)相關(guān)的法規(guī)對(duì)制藥企業(yè)中生產(chǎn)質(zhì)量事故進(jìn)行規(guī)避就是其風(fēng)險(xiǎn)管理的目的。制藥企業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理主要是進(jìn)行評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)和回顧風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中相關(guān)儀器設(shè)備、系統(tǒng)程序、操作工藝等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的可能性和重要性進(jìn)行分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定級(jí)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，要具有相關(guān)QA（QualityAssurance品質(zhì)保證）工作經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員共同參與，比如在稱取物料時(shí)，通常會(huì)對(duì)物料的質(zhì)量有精確的要求，一旦出現(xiàn)錯(cuò)誤就會(huì)導(dǎo)致非常嚴(yán)重的后果，因此就應(yīng)當(dāng)將此風(fēng)險(xiǎn)定義為嚴(yán)重。藥企中的控制風(fēng)險(xiǎn)主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行降低和接受，例如稱量物料的過(guò)程，可以應(yīng)用SOP（標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序）將發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性進(jìn)行降低，對(duì)其可能性和嚴(yán)重程度進(jìn)行中和，將其風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)降低，但是風(fēng)險(xiǎn)的接受標(biāo)準(zhǔn)的制定還需要慎重地考慮，結(jié)合以往的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行，也可在實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。藥企中回顧風(fēng)險(xiǎn)就是對(duì)整個(gè)系統(tǒng)在一段時(shí)間內(nèi)的運(yùn)行進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的審核，在實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程中，生產(chǎn)工藝和儀器設(shè)備等都可能會(huì)發(fā)生改變，因此要再次付整個(gè)生產(chǎn)的過(guò)程進(jìn)行回顧和評(píng)估。由此可見，風(fēng)險(xiǎn)管理是連續(xù)的一個(gè)工作過(guò)程，必須進(jìn)行長(zhǎng)期的一個(gè)跟蹤回顧的過(guò)程，若能夠嚴(yán)格按照良好的操作規(guī)范實(shí)行相關(guān)操作，也能夠降低后期工作的勞動(dòng)強(qiáng)度和隱含風(fēng)險(xiǎn)。

三、藥企中藥品生產(chǎn)管理和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的聯(lián)合應(yīng)用

（一）控制風(fēng)險(xiǎn)的具體方法?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)的具體方法主要是體現(xiàn)在軟、硬件和人員這幾個(gè)方面。其一，軟件，要控制有關(guān)的文件等，例如對(duì)相關(guān)的文件擬草、發(fā)行和回收等過(guò)程進(jìn)行加強(qiáng)化的管理，采用雙復(fù)核人的模式進(jìn)行復(fù)核工作，并嚴(yán)格執(zhí)行。其二，硬件，對(duì)廠區(qū)環(huán)境、廠房環(huán)境、儀器設(shè)備、原輔料、包原材等方面進(jìn)行分析，對(duì)影響其質(zhì)量的因素進(jìn)行分析，并進(jìn)行有效地控制，譬如對(duì)供貨商進(jìn)行嚴(yán)格的審計(jì)，對(duì)相關(guān)的儀器設(shè)備進(jìn)行檢修和維護(hù)，在生產(chǎn)車間內(nèi)定時(shí)進(jìn)行巡檢，做好QC（QualityControl質(zhì)量控制）、QA（QualityAssurance品質(zhì)保證）、HACCP（危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)）等。其三，人員，要對(duì)相關(guān)的工作人員的專業(yè)素質(zhì)和技術(shù)水平進(jìn)行提升，進(jìn)行崗位的職業(yè)培訓(xùn)，對(duì)其在專業(yè)方面的短板進(jìn)行彌補(bǔ)，例如在招聘專業(yè)人員時(shí)要提高相關(guān)的專業(yè)水平要求標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)，一次來(lái)對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。（二）控制風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際措施。在對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)的措施進(jìn)行制定的過(guò)程中，要堅(jiān)持三個(gè)原則：有效、可以控制、顯著效果。其一，有效，就是指實(shí)施的措施要具有較強(qiáng)的針對(duì)性，能夠從根本上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，避免風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生；其二，可以控制，有效，就是指實(shí)施的措施要具有較強(qiáng)的操作性，對(duì)具體的實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行解決，杜絕工作只停留在表面上的現(xiàn)象；其三，顯著效果，在對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際措施進(jìn)行具體的實(shí)施后，要對(duì)不良事件的發(fā)生進(jìn)行杜絕，避免其再次發(fā)生，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量存在的問(wèn)題進(jìn)行彌補(bǔ)，對(duì)藥品的質(zhì)量安全進(jìn)行有效地提高，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期效果進(jìn)行達(dá)成。（三）審核風(fēng)險(xiǎn)的流程。審核風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理中的是最后的流程階段，作為最后的階段，其應(yīng)當(dāng)審核整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理程序，特別是存在可能會(huì)對(duì)質(zhì)量管理決策產(chǎn)生影響的事情進(jìn)行嚴(yán)格的審核。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)質(zhì)量管理的過(guò)程，但其在此基礎(chǔ)上還具有持續(xù)性，因此要構(gòu)建相關(guān)的審核機(jī)制，進(jìn)行階段性的檢查和審核，根據(jù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)水平定級(jí)，制定對(duì)應(yīng)的審核頻率。若對(duì)相關(guān)的生產(chǎn)車間清潔方法和清洗設(shè)備的方法進(jìn)行審核，在建立雙人復(fù)核、CIP（就地清洗系統(tǒng)）酸堿度檢測(cè)、SOP（標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序）之后，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)水平就會(huì)降低，處于能夠接受的范圍內(nèi)。在進(jìn)行一段時(shí)間的生產(chǎn)之后，再次對(duì)此事件進(jìn)行審核，可能會(huì)因?yàn)榍逑磩┑母鼡Q或者復(fù)核人員的更換而導(dǎo)致產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此，要對(duì)相關(guān)試劑或人員的更換，擬定書面的通知進(jìn)行公示，對(duì)新增的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地規(guī)避。（四）風(fēng)險(xiǎn)溝通的環(huán)節(jié)。在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中，在每個(gè)階段中，相關(guān)的決策者和部門都對(duì)管理的信息進(jìn)行共享，也就是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溝通，風(fēng)險(xiǎn)溝通能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)管理的工作進(jìn)行促進(jìn)，是信息的掌握情況能夠更加全面，進(jìn)而對(duì)具體的方法和措施進(jìn)行整改，以達(dá)預(yù)期的效果。（五）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)合。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理在藥品生產(chǎn)中的應(yīng)用，主要是兩個(gè)方面：前瞻管理和回顧管理。其一，前瞻管理，就是針對(duì)已經(jīng)存在結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)，但是產(chǎn)品還沒有在藥品市場(chǎng)上進(jìn)行流通的情況，使用前瞻管理，能夠?qū)|(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地預(yù)防和排查，由于供應(yīng)商更改、生產(chǎn)工藝或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生改變而導(dǎo)致的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可以應(yīng)用前瞻管理進(jìn)行解決。其二，回顧管理，已經(jīng)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)品，在對(duì)具體的情況進(jìn)行分析、評(píng)估和溝通后，為了防止其再次發(fā)生，可以在藥品的整個(gè)生產(chǎn)周期過(guò)程中通過(guò)回顧管理的方式對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的管理工作，對(duì)類似的事情進(jìn)行有效地預(yù)防和避免。

四、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的工作方向

對(duì)藥品成品影響的因素有很多，主要是人員的操作、儀器設(shè)備的工作狀態(tài)、原輔料的質(zhì)量安全、包原材的質(zhì)量安全、相關(guān)的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)車間的環(huán)境衛(wèi)生指標(biāo)等方面。因此在進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中，要制定可行性高、高效率的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，這也是進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的主要管理方向。在生產(chǎn)的過(guò)程中，在兩個(gè)環(huán)節(jié)中較容易產(chǎn)生質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，就要對(duì)原輔料、包原材等供應(yīng)商的更換和相關(guān)生產(chǎn)工藝的改進(jìn)，對(duì)于這兩種情況，要針對(duì)材料供應(yīng)商建立相關(guān)的審計(jì)制度，對(duì)相應(yīng)的管理制度進(jìn)行更改，建立生產(chǎn)工藝的驗(yàn)證管理機(jī)制，對(duì)改進(jìn)后的生產(chǎn)工藝進(jìn)行研究，對(duì)其可行性和穩(wěn)定進(jìn)行分析，并制定相關(guān)的管理和審核制度。生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的任何一個(gè)生產(chǎn)工藝的改變都會(huì)對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量產(chǎn)生一定程度的影響，無(wú)論此工藝是否已經(jīng)通過(guò)了驗(yàn)證。這就要求要對(duì)改進(jìn)的生產(chǎn)工藝進(jìn)行相應(yīng)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)其影響產(chǎn)品質(zhì)量的程度進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)估，對(duì)改進(jìn)后的生產(chǎn)工藝的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，保證藥品成品的質(zhì)量安全，并且要符合相關(guān)的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。在藥品的生產(chǎn)過(guò)程中，若是包原材和原輔料發(fā)生的改變也對(duì)藥品的質(zhì)量安全產(chǎn)生一定的程度的影響，進(jìn)而引發(fā)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。在新版的GMP（生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范）中，明確規(guī)定了對(duì)材料供應(yīng)商的供應(yīng)資質(zhì)進(jìn)行審批的標(biāo)準(zhǔn)，因此在供應(yīng)商發(fā)生變更后，要及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的審計(jì)工作，確保審計(jì)的有效性，對(duì)其穩(wěn)定性進(jìn)行有效驗(yàn)證，以免藥品成品的質(zhì)量安全受到影響。

總而言之，藥品的質(zhì)量安全問(wèn)題一直都是人們關(guān)注的重點(diǎn)，因此將質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理在藥品的生產(chǎn)過(guò)程中進(jìn)行有效地應(yīng)用，提高藥品質(zhì)量問(wèn)題的受重視程度，將藥品生產(chǎn)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)降低，保證藥品的質(zhì)量安全，進(jìn)而對(duì)人們的身體健康進(jìn)行保障，促進(jìn)社會(huì)的穩(wěn)定和諧發(fā)展。

作者:鐘永成 王 偉 單位:江蘇正大清江制藥有限公司

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篇9

風(fēng)險(xiǎn)管理的概念在諸多領(lǐng)域當(dāng)中都得到了充分地利用，如保險(xiǎn)和金融等，特別是危害嚴(yán)重且風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)較高的行業(yè)領(lǐng)域，所以風(fēng)險(xiǎn)管理在醫(yī)療領(lǐng)域也得到了充分的應(yīng)用。近年來(lái)，國(guó)外在進(jìn)行藥品生產(chǎn)管理時(shí)對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用取得了較為顯著的成效，因此我國(guó)也逐漸展開了相關(guān)的藥品生產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。

一、藥品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的背景

在2002年，將風(fēng)險(xiǎn)管理的方法在制藥領(lǐng)域中進(jìn)行應(yīng)用被首次正式提出，在對(duì)ICH Q9進(jìn)行后，歐盟就在其GMP（生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范）中加入了風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。最新版的GMP提升和完善了制藥企業(yè)的管理工作水平，因此提出了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，使GMP由原本的經(jīng)驗(yàn)型逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榭茖W(xué)管理型。通過(guò)對(duì)美國(guó)的藥品生產(chǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行考察和借鑒，我國(guó)也分析了藥品生產(chǎn)監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)和實(shí)際情況，對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理如何提高藥品生產(chǎn)和管理效能進(jìn)行了分析，并提出了要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)進(jìn)行加強(qiáng)，構(gòu)建相應(yīng)的信息反饋機(jī)制，對(duì)全過(guò)程的監(jiān)控工作進(jìn)行加強(qiáng)，對(duì)藥品的監(jiān)管效能進(jìn)行有效地提高。在新版的生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（GMP）突顯了質(zhì)量管理在其中的重要作用，并在新版GMP中新增了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方面的相關(guān)原則及概念，這也充分說(shuō)明了藥品生產(chǎn)管理是新版GMP對(duì)醫(yī)療行業(yè)的要求。

二、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理是系統(tǒng)化的一個(gè)過(guò)程，是對(duì)產(chǎn)品在完整的生命生產(chǎn)周期中，進(jìn)行識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、衡量風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)以及評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，產(chǎn)品的生命生產(chǎn)周期涵蓋了產(chǎn)品的最初研發(fā)、生產(chǎn)和最后的在社會(huì)市場(chǎng)中進(jìn)行銷售直至在市場(chǎng)中消失，這個(gè)完整的過(guò)程就是產(chǎn)品的生產(chǎn)周期。風(fēng)險(xiǎn)是不確定性的一種，是發(fā)生損益的可能大小，通常是指發(fā)生損失的可能性及損失導(dǎo)致的后果所產(chǎn)生的危害，質(zhì)量是產(chǎn)品的生命，能夠?qū)Ξa(chǎn)品的質(zhì)量產(chǎn)生影響的因素較多，從風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源上進(jìn)行分析，也就是具有較多的風(fēng)險(xiǎn)源。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)就是風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)部門對(duì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)一系列的方法進(jìn)行系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)，并對(duì)其產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)主要是兩個(gè)環(huán)節(jié)的工作：其一，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行感知，即對(duì)客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了解，也就是存在發(fā)生可能的風(fēng)險(xiǎn)；其二，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，即對(duì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事故的因素進(jìn)行分析。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的主要方法有：保單對(duì)照法、保險(xiǎn)調(diào)查法和分析資產(chǎn)損失法。衡量風(fēng)險(xiǎn)就是在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率和產(chǎn)生后果進(jìn)行關(guān)注，對(duì)工藝質(zhì)量著重進(jìn)行監(jiān)控，組織各專業(yè)人才并組建相關(guān)的評(píng)估隊(duì)伍?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)就是將風(fēng)險(xiǎn)造成的損失盡可能控制在能夠承受的范圍之內(nèi)，將發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的幾率進(jìn)行降低，控制風(fēng)險(xiǎn)的基本方法有四種：回避風(fēng)險(xiǎn)、控制損失、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和保留風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是在控制風(fēng)險(xiǎn)之后，對(duì)控制的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和審查，分析系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)是否超過(guò)了之前衡量的結(jié)果，是否需要通過(guò)改進(jìn)技術(shù)來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行降低。

藥品生產(chǎn)管理工作中應(yīng)用質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，就是將藥品在其生產(chǎn)周期中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行降低，所以通過(guò)相關(guān)的法規(guī)對(duì)制藥企業(yè)中生產(chǎn)質(zhì)量事故進(jìn)行規(guī)避就是其風(fēng)險(xiǎn)管理的目的。制藥企業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理主要是進(jìn)行評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)和回顧風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中相關(guān)儀器設(shè)備、系統(tǒng)程序、操作工藝等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的可能性和重要性進(jìn)行分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定級(jí)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，要具有相關(guān)QA（Quality Assurance品質(zhì)保證）工作經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員共同參與，比如在稱取物料時(shí)，通常會(huì)對(duì)物料的質(zhì)量有精確的要求，一旦出現(xiàn)錯(cuò)誤就會(huì)導(dǎo)致非常嚴(yán)重的后果，因此就應(yīng)當(dāng)將此風(fēng)險(xiǎn)定義為嚴(yán)重。藥企中的控制風(fēng)險(xiǎn)主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行降低和接受，例如稱量物料的過(guò)程，可以應(yīng)用SOP（標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序）將發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性進(jìn)行降低，對(duì)其可能性和嚴(yán)重程度進(jìn)行中和，將其風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)降低，但是風(fēng)險(xiǎn)的接受標(biāo)準(zhǔn)的制定還需要慎重地考慮，結(jié)合以往的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行，也可在實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。藥企中回顧風(fēng)險(xiǎn)就是對(duì)整個(gè)系統(tǒng)在一段時(shí)間內(nèi)的運(yùn)行進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的審核，在實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程中，生產(chǎn)工藝和儀器設(shè)備等都可能會(huì)發(fā)生改變，因此要再次付整個(gè)生產(chǎn)的過(guò)程進(jìn)行回顧和評(píng)估。由此可見，風(fēng)險(xiǎn)管理是連續(xù)的一個(gè)工作過(guò)程，必須進(jìn)行長(zhǎng)期的一個(gè)跟蹤回顧的過(guò)程，若能夠嚴(yán)格按照良好的操作規(guī)范實(shí)行相關(guān)操作，也能夠降低后期工作的勞動(dòng)強(qiáng)度和隱含風(fēng)險(xiǎn)。

三、藥企中藥品生產(chǎn)管理和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的聯(lián)合應(yīng)用

（一）控制風(fēng)險(xiǎn)的具體方法?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)的具體方法主要是體現(xiàn)在軟、硬件和人員這幾個(gè)方面。其一，軟件，要控制有關(guān)的文件等，例如對(duì)相關(guān)的文件擬草、發(fā)行和回收等過(guò)程進(jìn)行加強(qiáng)化的管理，采用雙復(fù)核人的模式進(jìn)行復(fù)核工作，并嚴(yán)格執(zhí)行。其二，硬件，對(duì)廠區(qū)環(huán)境、廠房環(huán)境、儀器設(shè)備、原輔料、包原材等方面進(jìn)行分析，對(duì)影響其質(zhì)量的因素進(jìn)行分析，并進(jìn)行有效地控制，譬如對(duì)供貨商進(jìn)行嚴(yán)格的審計(jì)，對(duì)相關(guān)的儀器設(shè)備進(jìn)行檢修和維護(hù)，在生產(chǎn)車間內(nèi)定時(shí)進(jìn)行巡檢，做好QC（Quality

Control質(zhì)量控制）、QA（Quality Assurance品質(zhì)保證）、HACCP（危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)）等。其三，人員，要對(duì)相關(guān)的工作人員的專業(yè)素質(zhì)和技術(shù)水平進(jìn)行提升，進(jìn)行崗位的職業(yè)培訓(xùn)，對(duì)其在專業(yè)方面的短板進(jìn)行彌補(bǔ)，例如在招聘專業(yè)人員時(shí)要提高相關(guān)的專業(yè)水平要求標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)，一次來(lái)對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。

（二）控制風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際措施。在對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)的措施進(jìn)行制定的過(guò)程中，要堅(jiān)持三個(gè)原則：有效、可以控制、顯著效果。其一，有效，就是指實(shí)施的措施要具有較強(qiáng)的針對(duì)性，能夠從根本上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，避免風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生；其二，可以控制，有效，就是指實(shí)施的措施要具有較強(qiáng)的操作性，對(duì)具體的實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行解決，杜絕工作只停留在表面上的現(xiàn)象；其三，顯著效果，在對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際措施進(jìn)行具體的實(shí)施后，要對(duì)不良事件的發(fā)生進(jìn)行杜絕，避免其再次發(fā)生，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量存在的問(wèn)題進(jìn)行彌補(bǔ)，對(duì)藥品的質(zhì)量安全進(jìn)行有效地提高，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期效果進(jìn)行達(dá)成。

（三）審核風(fēng)險(xiǎn)的流程。審核風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理中的是最后的流程階段，作為最后的階段，其應(yīng)當(dāng)審核整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理程序，特別是存在可能會(huì)對(duì)質(zhì)量管理決策產(chǎn)生影響的事情進(jìn)行嚴(yán)格的審核。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)質(zhì)量管理的過(guò)程，但其在此基礎(chǔ)上還具有持續(xù)性，因此要構(gòu)建相關(guān)的審核機(jī)制，進(jìn)行階段性的檢查和審核，根據(jù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)水平定級(jí)，制定對(duì)應(yīng)的審核頻率。若對(duì)相關(guān)的生產(chǎn)車間清潔方法和清洗設(shè)備的方法進(jìn)行審核，在建立雙人復(fù)核、CIP（就地清洗系統(tǒng)）酸堿度檢測(cè)、SOP（標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序）之后，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)水平就會(huì)降低，處于能夠接受的范圍內(nèi)。在進(jìn)行一段時(shí)間的生產(chǎn)之后，再次對(duì)此事件進(jìn)行審核，可能會(huì)因?yàn)榍逑磩┑母鼡Q或者復(fù)核人員的更換而導(dǎo)致產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此，要對(duì)相關(guān)試劑或人員的更換，擬定書面的通知進(jìn)行公示，對(duì)新增的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地規(guī)避。

（四）風(fēng)險(xiǎn)溝通的環(huán)節(jié)。在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中，在每個(gè)階段中，相關(guān)的決策者和部門都對(duì)管理的信息進(jìn)行共享，也就是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溝通，風(fēng)險(xiǎn)溝通能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)管理的工作進(jìn)行促進(jìn)，是信息的掌握情況能夠更加全面，進(jìn)而對(duì)具體的方法和措施進(jìn)行整改，以達(dá)預(yù)期的效果。

（五）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)合。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理在藥品生產(chǎn)中的應(yīng)用，主要是兩個(gè)方面：前瞻管理和回顧管理。其一，前瞻管理，就是針對(duì)已經(jīng)存在結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)，但是產(chǎn)品還沒有在藥品市場(chǎng)上進(jìn)行流通的情況，使用前瞻管理，能夠?qū)|(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地預(yù)防和排查，由于供應(yīng)商更改、生產(chǎn)工藝或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生改變而導(dǎo)致的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可以應(yīng)用前瞻管理進(jìn)行解決。其二，回顧管理，已經(jīng)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)品，在對(duì)具體的情況進(jìn)行分析、評(píng)估和溝通后，為了防止其再次發(fā)生，可以在藥品的整個(gè)生產(chǎn)周期過(guò)程中通過(guò)回顧管理的方式對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的管理工作，對(duì)類似的事情進(jìn)行有效地預(yù)防和避免。

四、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的工作方向

對(duì)藥品成品影響的因素有很多，主要是人員的操作、儀器設(shè)備的工作狀態(tài)、原輔料的質(zhì)量安全、包原材的質(zhì)量安全、相關(guān)的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)車間的環(huán)境衛(wèi)生指標(biāo)等方面。因此在進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中，要制定可行性高、高效率的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，這也是進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的主要管理方向。

在生產(chǎn)的過(guò)程中，在兩個(gè)環(huán)節(jié)中較容易產(chǎn)生質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，就要對(duì)原輔料、包原材等供應(yīng)商的更換和相關(guān)生產(chǎn)工藝的改進(jìn)，對(duì)于這兩種情況，要針對(duì)材料供應(yīng)商建立相關(guān)的審計(jì)制度，對(duì)相應(yīng)的管理制度進(jìn)行更改，建立生產(chǎn)工藝的驗(yàn)證管理機(jī)制，對(duì)改進(jìn)后的生產(chǎn)工藝進(jìn)行研究，對(duì)其可行性和穩(wěn)定進(jìn)行分析，并制定相關(guān)的管理和審核制度。生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的任何一個(gè)生產(chǎn)工藝的改變都會(huì)對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量產(chǎn)生一定程度的影響，無(wú)論此工藝是否已經(jīng)通過(guò)了驗(yàn)證。這就要求要對(duì)改進(jìn)的生產(chǎn)工藝進(jìn)行相應(yīng)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)其影響產(chǎn)品質(zhì)量的程度進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)估，對(duì)改進(jìn)后的生產(chǎn)工藝的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，保證藥品成品的質(zhì)量安全，并且要符合相關(guān)的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。在藥品的生產(chǎn)過(guò)程中，若是包原材和原輔料發(fā)生的改變也對(duì)藥品的質(zhì)量安全產(chǎn)生一定的程度的影響，進(jìn)而引發(fā)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。在新版的GMP（生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范）中，明確規(guī)定了對(duì)材料供應(yīng)商的供應(yīng)資質(zhì)進(jìn)行審批的標(biāo)準(zhǔn)，因此在供應(yīng)商發(fā)生變更后，要及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的審計(jì)工作，確保審計(jì)的有效性，對(duì)其穩(wěn)定性進(jìn)行有效驗(yàn)證，以免藥品成品的質(zhì)量安全受到影響。

結(jié)語(yǔ)：總而言之，藥品的質(zhì)量安全問(wèn)題一直都是人們關(guān)注的重點(diǎn)，因此將質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理在藥品的生產(chǎn)過(guò)程中進(jìn)行有效地應(yīng)用，提高藥品質(zhì)量問(wèn)題的受重視程度，將藥品生產(chǎn)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)降低，保證藥品的質(zhì)量安全，進(jìn)而對(duì)人們的身體健康進(jìn)行保障，促進(jìn)社會(huì)的穩(wěn)定和諧發(fā)展。

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篇10

2015年，煉化分公司共對(duì)2 799起工藝生產(chǎn)運(yùn)行中的事故事件按照《中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司生產(chǎn)安全事件管理辦法》進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，其中由物的因素引起事件為2 050起；人的因素引起事件為228起；管理因素引起事件為478起；環(huán)境因素引起事件為43起。

物的因素

物的原因引起的事件中，排在前四位的為設(shè)備故障、施工安裝缺陷、制造缺陷、設(shè)計(jì)缺陷。

“設(shè)備故障”原因?qū)е碌氖录疃?，這說(shuō)明了在事件發(fā)生后，員工對(duì)其的分析僅僅停留在事件的表面，沒能舉一反三、徹底排查隱患，設(shè)備故障依然存在于生產(chǎn)工藝中。

“施工安裝缺陷”引起的事件高達(dá)678起，這類缺陷會(huì)直接導(dǎo)致物料泄漏，并在一定條件下引發(fā)火災(zāi)爆炸事故，如中石油蘭州石化分公司“8?4”泄漏火災(zāi)事故，就是由于丙烯塔空冷器（E-15/A）丙烯出口端東側(cè)管箱法蘭連接處，安裝時(shí)采用了質(zhì)量不合格的密封墊片，在運(yùn)行過(guò)程中密封失效造成丙烯泄漏，泄漏的丙烯高速噴射產(chǎn)生靜電，引燃丙烯與空氣的混合氣體，發(fā)生火災(zāi)。

人的因素

人的因素引起的228起事件中，排在前三位的是知識(shí)技能水平欠缺、信息交流不暢、行為不當(dāng)。

知識(shí)技能水平欠缺具體表現(xiàn)在技能實(shí)踐不足、缺乏對(duì)作業(yè)環(huán)境危害的認(rèn)識(shí)。技能實(shí)踐不夠主要表現(xiàn)在工藝不達(dá)標(biāo)事件中，員工面對(duì)突發(fā)的工藝波動(dòng)，欠缺應(yīng)急技能。

信息交流不暢主要表現(xiàn)為上游生產(chǎn)裝置進(jìn)行工藝調(diào)整時(shí)未能事先通知下游裝置，造成下游裝置工藝操作被動(dòng)，最終導(dǎo)致工藝波動(dòng)或停車?；蛟谙掠喂迏^(qū)調(diào)整操作時(shí)，事先沒通知上游生產(chǎn)裝置，導(dǎo)致上游生產(chǎn)裝置憋壓。

行為不當(dāng)引起事件主要表現(xiàn)為違章操作、誤操作，集中體現(xiàn)在生產(chǎn)操作中不遵守操作規(guī)程、隨意操作、按錯(cuò)按鈕、工藝操作缺少確認(rèn)。

管理和環(huán)境因素

設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)和檢修不當(dāng)、工作標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程不完善是管理因素導(dǎo)致事件發(fā)生的主要原因，是由于機(jī)器設(shè)備不到位、儀表設(shè)備維護(hù)不及時(shí)、電氣設(shè)備日常維護(hù)不到位。

環(huán)境因素引起43起事件，其中18起是“晃電”帶來(lái)的工藝生產(chǎn)波動(dòng)。

加強(qiáng)源頭管控

事故事件統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，設(shè)計(jì)缺陷主要表現(xiàn)在儀電設(shè)備設(shè)施上，如儀表控制回路的設(shè)計(jì)、電氣設(shè)備設(shè)施的選型。雖然這些缺陷不能導(dǎo)致物料直接泄漏，但是能造成生產(chǎn)運(yùn)行波動(dòng)，很難保障裝置平穩(wěn)運(yùn)行，給操作造成不便。因此完美的設(shè)計(jì)才是本質(zhì)安全的基礎(chǔ)。

為確保設(shè)計(jì)的可靠性，在工藝包設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)單位應(yīng)對(duì)工藝包進(jìn)行工藝危害分析，在借鑒本裝置以往事故案例的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)從工藝安全角度檢查是否存在設(shè)計(jì)壓力、囟取⑸璞稈〔難⌒偷炔環(huán)合設(shè)計(jì)要求的問(wèn)題，以及安全泄壓系統(tǒng)和火炬系統(tǒng)設(shè)計(jì)是否合適。

在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段，應(yīng)運(yùn)用HAZOP分析方法對(duì)以工藝和儀表流程圖（P&ID）為主的工藝設(shè)計(jì)文件進(jìn)行全面的工藝安全審查。

在詳細(xì)設(shè)計(jì)階段，應(yīng)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段以后發(fā)生的設(shè)計(jì)變更及供貨商提供的成套設(shè)備，尤其是大型壓縮機(jī)組等成套設(shè)備進(jìn)行工藝危害分析。

制造缺陷主要表現(xiàn)在管線、閥體上的砂眼，安全附件的質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，機(jī)泵軸承、軸封質(zhì)量不合格，尤其是墊片、液位計(jì)等非“關(guān)鍵設(shè)備”質(zhì)量問(wèn)題較多。

目前企業(yè)生產(chǎn)所需的設(shè)備設(shè)施如管材、機(jī)組、機(jī)泵、反應(yīng)器等都由供應(yīng)商提供，企業(yè)在采購(gòu)實(shí)施前，采購(gòu)人員應(yīng)充分了解采購(gòu)物資信息，準(zhǔn)確掌握相關(guān)質(zhì)量要求和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系進(jìn)行考核與評(píng)價(jià)，確保供應(yīng)商提供的設(shè)備符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等設(shè)計(jì)規(guī)格要求。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的重大質(zhì)量問(wèn)題，一定按照合同對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，并在供應(yīng)商庫(kù)中反饋其不良記錄。

施工安裝缺陷是生產(chǎn)運(yùn)行中潛在的最大危害。這些缺陷主要表現(xiàn)為焊接缺陷，附件安裝不規(guī)范，如彎頭或接頭的材質(zhì)不合規(guī)格、墊片為非標(biāo)墊片、螺栓緊固不規(guī)范等，這些都為泄漏埋下隱患。

設(shè)備設(shè)施的安裝質(zhì)量是設(shè)備長(zhǎng)周期運(yùn)行的基礎(chǔ)，要確保設(shè)備的施工安裝質(zhì)量，施工前要做好施工方的招標(biāo)工作，要選擇有安裝資質(zhì)的施工方，并對(duì)施工方的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、人員情況進(jìn)行嚴(yán)格審查，嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)施工方進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)。企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備安裝作業(yè)指導(dǎo)書或設(shè)備檢修作業(yè)指導(dǎo)書，確保設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)安裝符合設(shè)備設(shè)計(jì)規(guī)格要求和供應(yīng)商提出的安裝指南。為減少作業(yè)的自由度和隨意性，作業(yè)指導(dǎo)書中應(yīng)規(guī)定每一道安裝工序所要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)檢修質(zhì)量進(jìn)行全過(guò)程控制，確保設(shè)備設(shè)施安裝的標(biāo)準(zhǔn)化、程序化。

關(guān)鍵設(shè)備的安裝要執(zhí)行確認(rèn)制度，如關(guān)鍵機(jī)柜接線是否正確、是否牢固，關(guān)鍵部位密封點(diǎn)螺栓是否齊全、緊固。發(fā)現(xiàn)安裝質(zhì)量問(wèn)題要告知施工方及時(shí)整改，并根據(jù)合同條款對(duì)施工方進(jìn)行處罰。

加強(qiáng)預(yù)防性維修

事故事件統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果表明，設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)和檢修不當(dāng)也是引發(fā)事故事件的主要原因，主要表現(xiàn)在沒有維護(hù)或檢修計(jì)劃、不按計(jì)劃時(shí)間進(jìn)行保養(yǎng)和檢修、不按供應(yīng)商提供的內(nèi)容或方式進(jìn)行維護(hù)。

工藝生產(chǎn)設(shè)施在正常生產(chǎn)運(yùn)行中都有磨損，為防止磨損帶來(lái)的小缺陷或小故障演變成大的泄漏，進(jìn)而引發(fā)災(zāi)難性事故，企業(yè)應(yīng)建立落實(shí)預(yù)防性維修的制度，確保設(shè)備的完整性。預(yù)防性維修制度中應(yīng)包括關(guān)鍵設(shè)備清單、維護(hù)和檢測(cè)頻率、維修的程序、記錄文件。

由于企業(yè)的人力、物力、時(shí)間有限，不可能做到面面俱到，需要重點(diǎn)確保關(guān)鍵設(shè)備的完整性。因此要對(duì)設(shè)備進(jìn)行分類，列出需要進(jìn)行預(yù)防性維修關(guān)鍵設(shè)備的清單，根據(jù)設(shè)備的不同情況，將清單中的設(shè)備分成優(yōu)先等級(jí)。等級(jí)對(duì)應(yīng)于相關(guān)設(shè)備的重要性，不同等級(jí)設(shè)備的維護(hù)和維修要求也各不相同，如一類壓力容器和三類壓力容器的檢測(cè)年限和內(nèi)容都有區(qū)別。

關(guān)鍵設(shè)備清單可以根據(jù)設(shè)備出現(xiàn)故障時(shí)可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)大小來(lái)確定，同時(shí)也考慮設(shè)備所涉及工藝介質(zhì)的特點(diǎn)和設(shè)備本身的可靠性。也可以根據(jù)HAZOP分析結(jié)果，將某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)較大的調(diào)節(jié)閥或儀表列入清單，以通過(guò)定期檢驗(yàn)或檢測(cè)來(lái)提高其可靠性。

維護(hù)和檢測(cè)就是確保對(duì)工藝安全有較大影響的設(shè)備、管線、儀電控制系統(tǒng)處于安全狀態(tài)。在確定這些設(shè)備設(shè)施維護(hù)檢測(cè)頻率時(shí)，應(yīng)考慮工藝介質(zhì)和工藝條件，如可能含有催化劑高溫物料的管線受催化劑磨損影響，管壁減薄得快，檢測(cè)頻率就應(yīng)比法規(guī)要求的檢測(cè)頻率要嚴(yán)格；可能存在的腐蝕程度，如含有強(qiáng)酸強(qiáng)堿的工藝設(shè)備管線，其檢測(cè)頻率應(yīng)比法規(guī)要求的檢測(cè)頻率要嚴(yán)格。TSG 21-2016《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》和《在用工業(yè)管道定期檢驗(yàn)規(guī)程》對(duì)壓力容器、壓力管道檢測(cè)頻率提出了具體要求。